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中國太平洋證券股份有限公司有關(guān)接到云南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施認(rèn)定書的通知
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本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。
中國太平洋證券股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年5月22日接到中國證監(jiān)會(huì)云南省監(jiān)管局行政監(jiān)管措施認(rèn)定書《關(guān)于對(duì)太平洋證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（〔2023〕12號(hào)），全文如下所示：
“核查，貴公司公布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)流程具有下列違規(guī)操作：
一是5人尚未取得投資分析師資質(zhì)，但是以投資分析師為名對(duì)外公布調(diào)查報(bào)告，在其中4人們?cè)谥袊C券業(yè)協(xié)會(huì)均注冊(cè)為‘一般期貨業(yè)務(wù)’；1人既沒有注冊(cè)為‘證券分析師’，也沒有注冊(cè)為‘一般期貨業(yè)務(wù)’。二是合規(guī)管理審批于2021年11月8日已關(guān)注到某職工的證券分析師資質(zhì)難題，但遲至2022年4月8日，此問題仍未解決。三是抽樣檢查的某些調(diào)查報(bào)告未記述投資分析師資格證書編號(hào)，某些調(diào)查報(bào)告數(shù)值計(jì)算不正確。四是企業(yè)《研究院撰寫及發(fā)布證券研究報(bào)告管理辦法》第64條將‘公司評(píng)級(jí)’依據(jù)‘股票相對(duì)性股票大盤上漲幅度’狀況分成5級(jí)，抽樣檢查的2篇調(diào)查報(bào)告也皆在報(bào)告的內(nèi)容尾端引入該定級(jí)，但‘股票大盤上漲幅度’并沒有確立指出為哪種指數(shù)值。五是抽樣檢查某調(diào)查報(bào)告由撰寫人提交后，小組長于當(dāng)天同一時(shí)間審批通過。
上述行為違背了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（中國證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)，下稱《高管辦法》）第三條要求，違背了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（中國證監(jiān)會(huì)公示〔2020〕20號(hào)，下稱《暫行規(guī)定》）第三條、第五條、第八條、第九條、第十條要求，違背了《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)組織字〔2003〕260號(hào)）第五條要求。依據(jù)《高管辦法》第五十一條、《暫行規(guī)定》第二十二條要求，我局確定對(duì)自己的企業(yè)采用責(zé)改的監(jiān)管具體措施，貴公司應(yīng)努力學(xué)習(xí)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管要求，采取有效措施提升公布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)流程管理，認(rèn)真執(zhí)行監(jiān)管政策，嚴(yán)厲內(nèi)部結(jié)構(gòu)責(zé)任追究，并且于2023年6月30日前按照要求進(jìn)行調(diào)整和責(zé)任追究作業(yè)、向我們局遞交對(duì)于以上違規(guī)操作書面整改方案。
假如對(duì)該監(jiān)管對(duì)策有異議的，能夠在接到本裁定書的時(shí)候起60日內(nèi)向型中國證監(jiān)會(huì)明確提出行政復(fù)議申請(qǐng)，還可以在接到本裁定書的時(shí)候起6個(gè)月向有地域管轄的人民法院提出訴訟。行政復(fù)議與訴訟期間，以上監(jiān)管措施不停止執(zhí)行?！?/p>
企業(yè)十分重視以上問題，將嚴(yán)格按照監(jiān)管政策貫徹落實(shí)有關(guān)確定，提升證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)流程管理。現(xiàn)階段，企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營情況正常的，煩請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
中國太平洋證券股份有限公司股東會(huì)
二〇二三年五月二十四日
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