本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　深圳市共進(jìn)電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監(jiān)事會第十九次會議于2023年5月24日（星期三）下午14：00在公司會議室以現(xiàn)場會議方式召開，會議通知及議案清單已于2023年5月19日以電子郵件方式向全體監(jiān)事發(fā)出。會議應(yīng)到監(jiān)事3名，實(shí)到監(jiān)事3名。會議的召開符合《中華人民共和國公司法》《深圳市共進(jìn)電子股份有限公司章程》及《深圳市共進(jìn)電子股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定。

　　本次會議由監(jiān)事會主席武建楠先生主持，與會監(jiān)事就各項(xiàng)議案進(jìn)行了審議，表決通過以下事項(xiàng)：

　　1、審議通過《關(guān)于2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃第二個解除限售期及第二個行權(quán)期業(yè)績考核目標(biāo)未達(dá)成暨回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)的議案》

　　經(jīng)審核，監(jiān)事會認(rèn)為：鑒于公司本次激勵計(jì)劃第二個解除限售期和第二個行權(quán)期公司層面業(yè)績考核目標(biāo)未達(dá)成，同時部分激勵對象離職、辭退或放棄等不再符合激勵條件的情況，監(jiān)事會同意公司董事會根據(jù)《2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計(jì)劃（草案）》”）等相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，對207名限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì)5,029,200股予以回購注銷（因第二個解除限售期公司層面未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)，擬回購注銷限制性股票數(shù)量為4,607,520股；另有15名限制性股票激勵對象因離職、辭退，擬回購注銷其第三個解除限售期已獲授但尚未解鎖的限制性股票數(shù)量為421,680股）；對287名股票期權(quán)激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)4,686,810份予以注銷（因第二個行權(quán)期公司層面未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)，擬注銷股票期權(quán)數(shù)量為4,130,790份；另有30名股票期權(quán)激勵對象因離職、辭退、自愿放棄行權(quán)，擬注銷其第三個行權(quán)期已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為556,020份）。監(jiān)事會已對上述回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權(quán)涉及激勵對象名單進(jìn)行核實(shí)，前述回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權(quán)的程序符合相關(guān)規(guī)定，合法有效，同意按照規(guī)定回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權(quán)。

　　與會監(jiān)事對該議案未提出反對意見或疑問。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)

　　詳細(xì)內(nèi)容見同日登載于上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn的《關(guān)于2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)及調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格的公告》（公告編號：臨2023-027）。

　　2、審議通過《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》

　　經(jīng)核查，公司監(jiān)事會認(rèn)為：鑒于公司2022年度利潤分配方案擬實(shí)施，根據(jù)《深圳市共進(jìn)電子股份有限公司2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》（以下簡稱“《考核管理辦法》”）以及《激勵計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司本次激勵計(jì)劃股票期權(quán)的行權(quán)價格將由8.99元/股調(diào)整為8.86元/股，監(jiān)事會認(rèn)為公司調(diào)整本次激勵計(jì)劃中股票期權(quán)行權(quán)價格符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及《激勵計(jì)劃（草案）》等的相關(guān)規(guī)定，調(diào)整程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。監(jiān)事會同意調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格。

　　與會監(jiān)事對該議案未提出反對意見或疑問。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)

　　詳細(xì)內(nèi)容見同日登載于上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn的《關(guān)于2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)及調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格的公告》（公告編號：臨2023-027）。

　　特此公告。

　　深圳市共進(jìn)電子股份有限公司監(jiān)事會

　　2023年5月25日

　　證券代碼：603118 證券簡稱：共進(jìn)股份 公告編號：臨2023-029

　　深圳市共進(jìn)電子股份有限公司

　　關(guān)于2021年限制性股票與股票

　　期權(quán)激勵計(jì)劃之股票期權(quán)限制行權(quán)

　　期間的提示性公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　根據(jù)《深圳市共進(jìn)電子股份有限公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）關(guān)于股票期權(quán)自主行權(quán)的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合深圳市共進(jìn)電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）2022年年度權(quán)益分派的實(shí)施計(jì)劃，現(xiàn)對處于自主行權(quán)期間的股票期權(quán)進(jìn)行限制，具體如下：

　　一、公司本次激勵計(jì)劃授予股票期權(quán)已于2022年10月28日進(jìn)入第一個行權(quán)期（期權(quán)代碼：0000000808），第一個行權(quán)期為2022年10月28日起至2023年10月14日期間的交易日，目前處于自主行權(quán)階段。

　　二、本次限制行權(quán)期為2023年5月29日至2023年6月13日，在此期間股票期權(quán)激勵對象將被限制行權(quán)。

　　三、公司將按照有關(guān)規(guī)定及時向中國結(jié)算上海分公司申請辦理限制行權(quán)相關(guān)事宜。

　　特此公告。

　　深圳市共進(jìn)電子股份有限公司董事會

　　2023年5月25日

　　證券代碼：603118 證券簡稱：共進(jìn)股份 公告編號：臨2023-025

　　深圳市共進(jìn)電子股份有限公司

　　第四屆董事會第二十八次會議決議公告

　　公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　深圳市共進(jìn)電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第二十八次會議于2023年5月24日（星期三）上午10:00在公司會議室以現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開，會議通知及議案清單已于2023年5月19日以電子郵件方式向全體董事發(fā)出。本次會議應(yīng)到董事12名，實(shí)到董事12名，且不存在受托出席及代理投票的情形。本次會議的召開符合《中華人民共和國公司法》《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)及《深圳市共進(jìn)電子股份有限公司章程》《深圳市共進(jìn)電子股份有限公司董事會議事規(guī)則》的規(guī)定。

　　本次會議由董事長汪大維先生主持，與會董事就各項(xiàng)議案進(jìn)行了審議并投票表決，發(fā)表的意見及表決情況如下：

　　1、審議通過《關(guān)于2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃第二個解除限售期及第二個行權(quán)期業(yè)績考核目標(biāo)未達(dá)成暨回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)的議案》

　　同意對207名限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì)5,029,200股予以回購注銷（因第二個解除限售期公司層面未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)，擬回購注銷限制性股票數(shù)量為4,607,520股；另有15名限制性股票激勵對象因離職、辭退，擬回購注銷其第三個解除限售期已獲授但尚未解鎖的限制性股票數(shù)量為421,680股）；對287名股票期權(quán)激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)4,686,810份予以注銷（因第二個行權(quán)期公司層面未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)，擬注銷股票期權(quán)數(shù)量為4,130,790份；另有30名股票期權(quán)激勵對象因離職、辭退、自愿放棄行權(quán)，擬注銷其第三個行權(quán)期已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為556,020份）。

　　與會董事對該議案未提出反對意見或疑問。

　　表決結(jié)果：12票同意，0票反對，0票棄權(quán)

　　詳細(xì)內(nèi)容見同日登載于上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn的《關(guān)于2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)及調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格的公告》（公告編號：臨2023-027）。

　　公司獨(dú)立董事已就本議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

　　2、審議通過《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》

　　同意對公司本次激勵計(jì)劃股票期權(quán)的行權(quán)價格由8.99元/股調(diào)整為8.86元/股。

　　與會董事對該議案未提出反對意見或疑問。

　　表決結(jié)果：12票同意，0票反對，0票棄權(quán)

　　詳細(xì)內(nèi)容見同日登載于上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn的《關(guān)于2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)及調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格的公告》（公告編號：臨2023-027）。

　　公司獨(dú)立董事已就本議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

　　特此公告。

　　深圳市共進(jìn)電子股份有限公司董事會

　　2023年5月25日

　　證券代碼：603118 證券簡稱：共進(jìn)股份 公告編號：臨2023-027

　　深圳市共進(jìn)電子股份有限公司

　　關(guān)于2021年限制性股票與股票期權(quán)

　　激勵計(jì)劃回購注銷部分限制性股票和

　　注銷部分股票期權(quán)及調(diào)整股票期權(quán)

　　行權(quán)價格的公告

　　公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 回購注銷部分限制性股票情況：對207名限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì)5,029,200股予以回購注銷（因第二個解除限售期公司層面未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)，擬回購注銷限制性股票數(shù)量為4,607,520股；另有15名限制性股票激勵對象因離職、辭退，擬回購注銷其第三個解除限售期已獲授但尚未解鎖的限制性股票數(shù)量為421,680股）。

　　● 注銷部分股票期權(quán)情況：對287名股票期權(quán)激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)4,686,810份予以注銷（因第二個行權(quán)期公司層面未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)，擬注銷股票期權(quán)數(shù)量為4,130,790份；另有30名股票期權(quán)激勵對象因離職、辭退、自愿放棄行權(quán)，擬注銷其第三個行權(quán)期已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為556,020份）。

　　● 股票期權(quán)的行權(quán)價格調(diào)整：行權(quán)價格由8.99元/股調(diào)整為8.86元/股。

　　● 根據(jù)公司2021年第二次臨時股東大會的授權(quán)，本次回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權(quán)屬授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)，無須提交公司股東大會進(jìn)行審議。

　　深圳市共進(jìn)電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月24日召開了第四屆董事會第二十八次會議和第四屆監(jiān)事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃第二個解除限售期及第二個行權(quán)期業(yè)績考核目標(biāo)未達(dá)成暨回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》。

　　鑒于公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃（以下簡稱“本次激勵計(jì)劃”）第二個解除限售期和第二個行權(quán)期公司層面業(yè)績考核目標(biāo)未達(dá)成，同時部分激勵對象離職、辭退或自愿放棄行權(quán)等不再符合激勵條件的情況，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等有關(guān)法律法規(guī)及公司《2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計(jì)劃（草案）》”）等相關(guān)規(guī)定，公司將對207名限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì)5,029,200股予以回購注銷（因第二個解除限售期公司層面未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)，擬回購注銷限制性股票數(shù)量為4,607,520股；另有15名限制性股票激勵對象因離職、辭退，擬回購注銷其第三個解除限售期已獲授但尚未解鎖的限制性股票數(shù)量為421,680股）；對287名股票期權(quán)激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)4,686,810份予以注銷（因第二個行權(quán)期公司層面未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)，擬注銷股票期權(quán)數(shù)量為4,130,790份；另有30名股票期權(quán)激勵對象因離職、辭退、自愿放棄行權(quán)，擬注銷其第三個行權(quán)期已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為556,020份）。

　　鑒于公司2022年度利潤分配方案擬實(shí)施，根據(jù)《深圳市共進(jìn)電子股份有限公司2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》（以下簡稱“《考核管理辦法》”）以及《激勵計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司本次激勵計(jì)劃股票期權(quán)的行權(quán)價格將由8.99元/股調(diào)整為8.86元/股。

　　現(xiàn)對有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、本次激勵計(jì)劃已履行的決策程序和實(shí)施情況

　　（一）本次激勵計(jì)劃已履行的決策程序

　　1、2021年8月27日，公司召開第四屆董事會第九次會議和第四屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案。獨(dú)立董事就公司本次激勵計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見。公司已對激勵對象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，公示期滿后，監(jiān)事會對本次股權(quán)激勵計(jì)劃激勵對象名單進(jìn)行了核查并對公示情況進(jìn)行了說明。

　　2、2021年9月14日，公司2021年第二次臨時股東大會審議并通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。并于2021年9月15日披露了《深圳市共進(jìn)電子股份有限公司關(guān)于公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。公司實(shí)施本次激勵計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定限制性股票及股票期權(quán)授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票及股票期權(quán)并辦理授予限制性股票及股票期權(quán)所必需的全部事宜。

　　3、2021年9月17日，公司第四屆董事會第十一次會議和第四屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵對象名單的議案》《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票與股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會對授予日激勵對象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見，公司聘請的律師出具了法律意見書。

　　4、2021年10月15日和2021年10月22日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱中國結(jié)算上海分公司）分別辦理完成了股票期權(quán)和限制性股票的授予登記工作，向332名激勵對象授予合計(jì)1,608萬份股票期權(quán)、向220名激勵對象授予合計(jì)1,640萬股限制性股票。

　　5、2022年9月23日，公司召開第四屆董事會第二十二次會議和第四屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃第一個解除限售期解除限售條件及第一個行權(quán)期行權(quán)條件達(dá)成的議案》《關(guān)于回購注銷2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃部分限制性股票的議案》《關(guān)于注銷2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃部分股票期權(quán)及調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》。本次激勵計(jì)劃第一個解除限售期解除限售條件及第一個行權(quán)期行權(quán)條件達(dá)成，同意206名限制性股票激勵對象第一個解除限售期解除限售數(shù)量6,117,360股，286名股票期權(quán)激勵對象第一個行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量5,491,720份；本次回購注銷或注銷完成后，已授予但尚未解除限售的限制性股票數(shù)量由16,400,000股調(diào)整為15,332,400，已授予但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量由16,080,000份調(diào)整為13,753,300份；同時，本次激勵計(jì)劃股票期權(quán)的行權(quán)價格由9.14元/股調(diào)整為8.99元/股。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會發(fā)表了核查意見，公司聘請的律師出具了法律意見書。

　　6、公司在中國結(jié)算上海分公司辦理了本次激勵計(jì)劃限制性股票第一個解除限售期的股份上市流通手續(xù)，相關(guān)股份于2022年10月24日起可上市流通；公司辦理了股票期權(quán)自主行權(quán)相關(guān)手續(xù)，根據(jù)自主行權(quán)手續(xù)辦理情況，本次股票期權(quán)第一個行權(quán)期實(shí)際可行權(quán)時間為2022年10月28日起至2023年10月14日期間的交易日。

　　7、2023年5月24日，公司召開了第四屆董事會第二十八次會議和第四屆監(jiān)事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃第二個解除限售期及第二個行權(quán)期業(yè)績考核目標(biāo)未達(dá)成暨回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》。同意對207名限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì)5,029,200股予以回購注銷（因第二個解除限售期公司層面未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)，擬回購注銷限制性股票數(shù)量為4,607,520股；另有15名限制性股票激勵對象因離職、辭退，擬回購注銷其第三個解除限售期已獲授但尚未解鎖的限制性股票數(shù)量為421,680股）；對287名股票期權(quán)激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)4,686,810份予以注銷（因第二個行權(quán)期公司層面未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)，擬注銷股票期權(quán)數(shù)量為4,130,790份；另有30名股票期權(quán)激勵對象因離職、辭退、自愿放棄行權(quán)，擬注銷其第三個行權(quán)期已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為556,020份）。行權(quán)價格由8.99元/股調(diào)整為8.86元/股。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會發(fā)表了核查意見，公司聘請的律師出具了法律意見書。

　　二、本次擬回購注銷限制性股票和注銷股票期權(quán)的依據(jù)、數(shù)量及價格

　?。ㄒ唬┗刭徸N限制性股票和注銷股票期權(quán)的依據(jù)、數(shù)量

　　1、因公司層面業(yè)績不達(dá)標(biāo)而回購注銷限制性股票和注銷股票期權(quán)

　　根據(jù)《激勵計(jì)劃（草案）》規(guī)定：“若公司未達(dá)到上述業(yè)績考核目標(biāo)，所有激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價格回購注銷?！?，以及“如公司未達(dá)到上述業(yè)績考核目標(biāo)時，所有激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年可行權(quán)的股票期權(quán)均由公司注銷?！?/p>

　　本激勵計(jì)劃考核年度為2021-2023 年三個會計(jì)年度，每個會計(jì)年度考核一次，以達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵對象當(dāng)年度的解除限售或行權(quán)條件之一。2022年業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：

　　公司本次激勵計(jì)劃第二個解除限售期和第二個行權(quán)期公司層面業(yè)績考核目標(biāo)為“以2020年凈利潤為基數(shù)，2022年的凈利潤增長率不低于20%；或2021年、2022年累計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤不低于2020年凈利潤的2.3倍”，經(jīng)亞太（集團(tuán)）會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，公司2022年實(shí)際實(shí)現(xiàn)凈利潤2.26億元，未達(dá)到《激勵計(jì)劃（草案）》設(shè)定的公司層面業(yè)績考核目標(biāo)。鑒于公司2022年度公司層面業(yè)績考核未達(dá)標(biāo)，根據(jù)《激勵計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司擬回購注銷相關(guān)激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì)4,607,520股；擬注銷相關(guān)激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)4,130,790份。

　　2、因激勵對象離職、辭退而回購注銷限制性股票和注銷股票期權(quán)

　　根據(jù)《激勵計(jì)劃（草案）》規(guī)定：“激勵對象主動辭職或合同到期且因個人原因不再續(xù)約的，自離職之日起，激勵對象已解除限售的限制性股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價格回購注銷；激勵對象已行權(quán)的股票期權(quán)不做處理，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷?！?/p>

　　因15名激勵對象離職、辭退，公司擬回購注銷前述激勵對象第三個解除限售期已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì)421,680股；因30名股票期權(quán)激勵對象離職、辭退、自愿放棄行權(quán)，公司擬注銷前述激勵對象第三個行權(quán)期已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)556,020份。

　　綜上所述，公司擬回購注銷207名限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì)5,029,200股，占本次激勵計(jì)劃授予的限制性股票比例為30.67%，占公司目前總股本比例為0.63%；擬注銷287名股票期權(quán)激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)4,686,810份，占本次激勵計(jì)劃股票期權(quán)的比例為29.15%，占公司目前總股本比例為0.59%。

　　（二）限制性股票的回購價格、金額及資金來源

　　根據(jù)《激勵計(jì)劃（草案）》第五章第一條第（九）款的規(guī)定：“激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股、派息等影響公司股本總額或公司股票價格事項(xiàng)的，公司應(yīng)對尚未解除限售的限制性股票的回購價格做相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

　　……

　?。?）派息

　　P＝P0-V

　　其中：P0為調(diào)整前的每股限制性股票回購價格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的每股限制性股票回購價格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為大于1?！?/p>

　　2023年5月15日，公司召開2022年年度股東大會審議通過了《關(guān)于2022年年度利潤分配預(yù)案的議案》，同意以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)分配利潤，擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.30元（含稅），不進(jìn)行資本公積轉(zhuǎn)增股本、不送紅股。該方案擬于2023年6月13日實(shí)施。

　　但鑒于《激勵計(jì)劃（草案）》第五章第一條第（四）款的規(guī)定：“公司進(jìn)行現(xiàn)金分紅時，激勵對象就其獲授的限制性股票應(yīng)取得的現(xiàn)金分紅在代扣代繳個人所得稅后由激勵對象享有，原則上由公司代為收取，待該部分限制性股票解除限售時返還激勵對象；若該部分限制性股票未能解除限售，對應(yīng)的現(xiàn)金分紅由公司收回，并做相應(yīng)會計(jì)處理?！奔幢敬螖M回購注銷的限制性股票對應(yīng)的2022年度的現(xiàn)金分紅將由公司代為收取，不會實(shí)際派發(fā)。

　　因此本次擬回購注銷的5,029,200股限制性股票按授予時價格執(zhí)行，即回購價格為4.57元/股，回購資金總額為22,983,444元，均為公司自有資金。

　　三、本次調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格的原因和方法

　?。ㄒ唬┍敬握{(diào)整股票期權(quán)行權(quán)原因

　　2023年5月15日，公司召開2022年年度股東大會審議通過了《關(guān)于2022年年度利潤分配預(yù)案的議案》，同意以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)分配利潤，擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.30元（含稅），不進(jìn)行資本公積轉(zhuǎn)增股本、不送紅股。該方案擬于2023年6月13日實(shí)施。

　　鑒于公司2022年度利潤分配方案擬實(shí)施，根據(jù)《考核管理辦法》以及《激勵計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司將對本次激勵計(jì)劃股票期權(quán)的行權(quán)價格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　?。ǘ┕善逼跈?quán)行權(quán)價格的調(diào)整方法

　　根據(jù)《激勵計(jì)劃（草案）》相關(guān)規(guī)定：“若在本激勵計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵對象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對股票期權(quán)的行權(quán)價格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整?！闭{(diào)整方法如下：

　　……

　　（4）派息

　　P＝P0-V=8.99-0.13=8.86元/股

　　其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為大于1。

　　……

　　綜上所述，本次激勵計(jì)劃中股票期權(quán)的行權(quán)價格由8.99元/股調(diào)整為8.86元/股。本次激勵計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價格的調(diào)整不會對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。

　　四、本次回購注銷后預(yù)計(jì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變動情況

　　截至2023年5月23日，公司總股本為793,665,472股，本次回購注銷限制性股票完成后，將導(dǎo)致公司總股本減少5,029,200股，公司股本結(jié)構(gòu)變動如下：

　　單位：股

　　注： 以上變動僅為預(yù)測數(shù)據(jù)，股本結(jié)構(gòu)變動情況以回購注銷事項(xiàng)完成后中國結(jié)算上海分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。后期將按照規(guī)定披露行權(quán)情況及對股本變動的影響。

　　五、對公司的影響

　　本次回購注銷限制性股票和注銷股票期權(quán)事項(xiàng)不會影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，也不會對公司的經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響。公司管理團(tuán)隊(duì)與核心骨干將繼續(xù)勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡力為廣大股東創(chuàng)造價值。

　　本次回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)實(shí)施后，公司將繼續(xù)通過優(yōu)化薪酬體系、完善績效考核制度等方式來充分調(diào)動公司管理團(tuán)隊(duì)及核心骨干員工的積極性。

　　六、獨(dú)立董事意見

　　經(jīng)審查，公司獨(dú)立董事認(rèn)為：1、公司本次激勵計(jì)劃第二個解除限售期和第二個行權(quán)期公司層面業(yè)績考核目標(biāo)未達(dá)成，同時部分激勵對象離職、辭退或放棄等不再符合激勵條件，公司擬回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權(quán)的相關(guān)程序合法、合規(guī)，不會對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。公司董事會對本次回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)的審議程序符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件及《激勵計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，同意公司回購注銷已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì)5,029,200股，注銷已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)4,686,810份。

　　2、公司對本次股票期權(quán)行權(quán)價格的調(diào)整符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件中的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議程序。本次調(diào)整在公司2021年第二次臨時股東大會授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整的程序合法合規(guī)，不存在損害公司及股東利益的情形。本次調(diào)整后，股票期權(quán)的行權(quán)價格由8.99元/股調(diào)整為8.86元/股。除上述調(diào)整之外，公司本次實(shí)施的《激勵計(jì)劃（草案）》與2021年第二次臨時股東大會審議通過的《激勵計(jì)劃（草案）》一致。

　　七、監(jiān)事會意見

　　經(jīng)核查，公司監(jiān)事會認(rèn)為：1、鑒于公司本次激勵計(jì)劃第二個解除限售期和第二個行權(quán)期公司層面業(yè)績考核目標(biāo)未達(dá)成，同時部分激勵對象離職、辭退或放棄等不再符合激勵條件的情況，監(jiān)事會同意公司董事會根據(jù)《激勵計(jì)劃（草案）》等相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，對207名限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì)5,029,200股予以回購注銷（因第二個解除限售期公司層面未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)，擬回購注銷限制性股票數(shù)量為4,607,520股；另有15名限制性股票激勵對象因離職、辭退，擬回購注銷其第三個解除限售期已獲授但尚未解鎖的限制性股票數(shù)量為421,680股）；對287名股票期權(quán)激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)4,686,810份予以注銷（因第二個行權(quán)期公司層面未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)，擬注銷股票期權(quán)數(shù)量為4,130,790份；另有30名股票期權(quán)激勵對象因離職、辭退、自愿放棄行權(quán)，擬注銷其第三個行權(quán)期已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為556,020份）。監(jiān)事會已對上述回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權(quán)涉及激勵對象名單進(jìn)行核實(shí)，前述回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權(quán)的程序符合相關(guān)規(guī)定，合法有效，同意按照規(guī)定回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權(quán)。

　　2、鑒于公司2022年度利潤分配方案擬實(shí)施，根據(jù)《考核管理辦法》以及《激勵計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司本次激勵計(jì)劃股票期權(quán)的行權(quán)價格將由8.99元/股調(diào)整為8.86元/股，監(jiān)事會認(rèn)為公司調(diào)整本次激勵計(jì)劃中股票期權(quán)行權(quán)價格符合《管理辦法》及《激勵計(jì)劃（草案）》等的相關(guān)規(guī)定，調(diào)整程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。監(jiān)事會同意調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格。

　　八、法律意見書結(jié)論性意見

　　截至本法律意見書出具之日，公司本次回購注銷及調(diào)整行權(quán)價格事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)；本次回購注銷部分限制性股票事宜所涉回購注銷的原因以及股票數(shù)量、價格及其確定依據(jù)，注銷部分股票期權(quán)事宜所涉注銷的原因及數(shù)量，回購注銷部分限制性股票的資金總額及來源，股票期權(quán)的行權(quán)價格及其確認(rèn)依據(jù)均符合《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《深圳市共進(jìn)電子股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《激勵計(jì)劃（草案）》《考核管理辦法》的規(guī)定。本次回購注銷及調(diào)整行權(quán)價格事項(xiàng)無需履行公司股東大會審議程序。但公司尚需及時履行信息披露義務(wù)，并依據(jù)《公司法》《公司章程》等相關(guān)規(guī)定履行公告、通知債權(quán)人、股份注銷登記、修訂《公司章程》及工商變更登記等相關(guān)減資程序。

　　特此公告。

　　深圳市共進(jìn)電子股份有限公司董事會

　　2023年5月25日

　　證券代碼：603118 證券簡稱：共進(jìn)股份 公告編號：臨2023-028

　　深圳市共進(jìn)電子股份有限公司

　　關(guān)于2021年限制性股票與股票期權(quán)

　　激勵計(jì)劃回購注銷部分限制性股票

　　減少注冊資本暨通知債權(quán)人的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　深圳市共進(jìn)電子股份有限公司（以下稱“公司”）于2023年5月24日召開了第四屆董事會第二十八次會議、第四屆監(jiān)事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃第二個解除限售期及第二個行權(quán)期業(yè)績考核目標(biāo)未達(dá)成暨回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)的議案》，擬以4.57元/股回購注銷2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃（以下簡稱“本次激勵計(jì)劃”）涉及的限制性股票共計(jì)5,029,200股。注銷完成后，將導(dǎo)致公司總股本減少5,029,200股，股本結(jié)構(gòu)變動情況以回購注銷事項(xiàng)完成后中國結(jié)算上海分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。詳細(xì)內(nèi)容見同日登載于上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn 的《深圳市共進(jìn)電子股份有限公司關(guān)于2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)及調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格的公告》（公告編號：臨2023-027）。

　　現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　公司債權(quán)人自本公告披露之日起45日內(nèi)（2023年5月25日至2023年7月8日），均有權(quán)憑有效債權(quán)文件及相關(guān)憑證要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)擔(dān)保。債權(quán)人如逾期未向公司申報上述要求，不會因此影響其債權(quán)的有效性，相關(guān)債務(wù)（義務(wù)）將由公司根據(jù)原債權(quán)文件的約定繼續(xù)履行。

　　公司債權(quán)人可持證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系存在的合同、協(xié)議及其他憑證的原件及復(fù)印件到公司申報債權(quán)。債權(quán)人為法人的，需同時攜帶法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人身份證明文件；委托他人申報的，除上述文件外，還需攜帶法定代表人授權(quán)委托書和代理人有效身份證的原件及復(fù)印件。債權(quán)人為自然人的，需同時攜帶有效身份證的原件及復(fù)印件；委托他人申報的，除上述文件外，還需攜帶授權(quán)委托書和代理人有效身份證件的原件及復(fù)印件。

　　債權(quán)人可以采取現(xiàn)場、郵寄或傳真方式進(jìn)行債權(quán)申報，采取郵寄或傳真方式進(jìn)行債權(quán)申報的債權(quán)人需致電公司證券部進(jìn)行確認(rèn)。申報具體方式如下：

　　1. 債權(quán)申報登記地點(diǎn)：深圳市南山區(qū)南海大道2239號新能源大廈A座二樓

　　2. 申報時間：自本公告披露之日起45日內(nèi)，即2023年5月25日至2023年7月8日（工作日9:00-11:00；14:00-17:00）

　　3. 聯(lián)系人：證券部

　　4. 電話：0755-26859219

　　5. 傳真：0755-26859219

　　6. 以郵寄方式申報的，申報日以寄出郵戳日為準(zhǔn)；以傳真方式申報的，申報日以公司收到文件日為準(zhǔn)，請注明“申報債權(quán)”字樣。

　　特此公告。

　　深圳市共進(jìn)電子股份有限公司

　　董事會

　　2023年5月25日