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華海清科股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告
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本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
華海清科股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年3月21日召開了第一屆董事會第三十五次會議、第一屆監(jiān)事會第二十七次會議，審議通過了《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關議案，并于2023年3月22日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了相關公告。
根據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關規(guī)定，公司通過向中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司對2023年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）的內(nèi)幕信息知情人及激勵對象在本次激勵計劃公開披露前6個月內(nèi)（即2022年9月21日至2023年3月21日，以下簡稱“自查期間”）買賣公司股票的情況進行自查，具體情況如下：
一、核查范圍及程序
1、核查對象為本次激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人及所有激勵對象。
2、本次激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人填報了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。
3、公司向中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司就核查對象在自查期間買賣公司股票的情況進行了查詢確認，并由中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司出具了查詢證明。
二、核查對象買賣公司股票的情況說明
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司2023年5月12日出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細清單》，在自查期間，核查對象買賣公司股票的情況如下：
?。ㄒ唬﹥?nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況
經(jīng)核查，公司內(nèi)幕信息知情人在自查期間不存在買賣公司股票的情況。
?。ǘ┘顚ο筚I賣公司股票情況
自查期間，共有5名激勵對象存在過買賣本公司股票的行為。經(jīng)公司核查及上述激勵對象出具的承諾書，其在上述股票交易行為發(fā)生時，未參與本次激勵計劃的籌劃工作，在公司披露本激勵計劃前未知悉本激勵計劃相關的內(nèi)幕信息，亦未有任何內(nèi)幕信息知情人向其泄露本激勵計劃的內(nèi)幕信息。該等買賣行為系其根據(jù)公司公開披露的信息以及自身對二級市場的交易情況自行獨立判斷而進行的操作，不存在利用內(nèi)幕信息進行公司股票交易的情形。
三、核查結(jié)論
公司在策劃本次激勵計劃事項過程中，嚴格按照《上市公司信息披露管理辦法》及相關公司內(nèi)部保密制度，嚴格限定參與策劃討論的人員范圍，對接觸到內(nèi)幕信息的相關公司人員及中介機構及時進行了登記，并采取相應保密措施。在公司首次公開披露本次激勵計劃相關公告前，未發(fā)現(xiàn)存在信息泄露的情形。
經(jīng)核查，在自查期間，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人及全體激勵對象利用本次激勵計劃有關內(nèi)幕信息進行股票買賣的行為或泄露本次激勵計劃有關內(nèi)幕信息的情形，所有核查對象的行為均符合《上市公司股權激勵管理辦法》等有關規(guī)定，均不存在內(nèi)幕交易行為。
特此公告
華海清科股份有限公司
董 事 會
2023年5月25日
證券代碼：688120 證券簡稱：華海清科 公告編號：2023-035
華海清科股份有限公司
2023年第二次臨時股東大會決議公告
本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次會議是否有被否決議案：無
一、 會議召開和出席情況
?。ㄒ唬?股東大會召開的時間：2023年5月24日
?。ǘ?股東大會召開的地點：天津市津南區(qū)咸水沽鎮(zhèn)聚興道11號2號樓2102會議室
?。ㄈ?出席會議的普通股股東、特別表決權股東、恢復表決權的優(yōu)先股股東及其持有表決權數(shù)量的情況：
?。ㄋ模?表決方式是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定，大會主持情況等。
本次股東大會由公司董事會召集，董事長路新春先生主持。會議采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結(jié)合的表決方式。會議的召集和召開程序、出席會議人員的資格和召集人資格、會議的表決程序均符合《中華人民共和國公司法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《公司章程》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
（五） 公司董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況
1、 公司在任董事9人，以現(xiàn)場和通訊結(jié)合的方式出席9人；
2、 公司在任監(jiān)事5人，以現(xiàn)場和通訊結(jié)合的方式出席5人；
3、 董事會秘書王同慶先生出席了本次會議，其他高級管理人員列席了本次會議。
二、 議案審議情況
（一） 非累積投票議案
1、 議案名稱：《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
2、 議案名稱：《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
3、 議案名稱：《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
?。ǘ?涉及重大事項，應說明5%以下股東的表決情況
?。ㄈ?關于議案表決的有關情況說明
1、本次股東大會審議的所有議案均獲審議通過；
2、本次股東大會審議的所有議案清津厚德（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）、清津立德（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）和清津立言（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）回避表決；
3、本次會議議案1和議案2對中小投資者進行了單獨計票；
4、獨立董事征集投票權情況：公司于2023年5月9日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告編號：2023-031），公司獨立董事李全先生接受其他獨立董事的委托，其作為征集人，在2023年5月18日至2023年5月19日期間就公司本次股東大會審議的股權激勵相關議案向公司全體股東征集投票權。截至征集時間結(jié)束，無股東向征集人委托投票。本次股東大會委托獨立董事李全先生投票的股東0名，占公司有效表決權股份總數(shù)的0.0000%。
三、 律師見證情況
1、 本次股東大會見證的律師事務所：北京海潤天睿律師事務所
律師：唐申秋、侯為滿
2、 律師見證結(jié)論意見：
公司本次股東大會的召集和召開程序、參加會議人員和召集人資格、會議審議事項和表決方式及程序、會議表決結(jié)果均符合我國相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》和《股東大會議事規(guī)則》的有關規(guī)定，會議形成的決議合法、有效。
特此公告。
華海清科股份有限公司董事會
2023年5月25日
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