本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　重要內(nèi)容提示

　　● 限制性股票上市日期：2023年6月1日

　　● 限制性股票首次授予日：2023年4月25日

　　● 限制性股票授予登記人數(shù)：158人

　　● 限制性股票授予登記數(shù)量：499.38萬股

　　● 限制性股票首次授予價(jià)格：4.59元/股

　　● 股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的 A 股普通股股票

　　寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年4月24日召開第八屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)定，公司已經(jīng)完成公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）的首次授予登記工作?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、本激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況

　?。ㄒ唬?022年12月30日，公司召開第八屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。同日，公司召開第八屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法〉的議案》及《關(guān)于核查〈公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

　?。ǘ?023年3月14日，公司披露了《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)的公告》，公司收到控股股東中色（寧夏）東方集團(tuán)有限公司轉(zhuǎn)發(fā)的國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》（國資考分【2023】67號(hào)），國務(wù)院國資委原則同意寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

　?。ㄈ?023年3月14日至2023年3月23日期間，公司通過內(nèi)部OA系統(tǒng)等方式公示了激勵(lì)對(duì)象名單。截至2023年3月23日公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象提出的異議。2023年3月28日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說明》。

　　（四）2023年4月7日，公司召開2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)全權(quán)辦理與實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的全部事項(xiàng)，包括確定限制性股票授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票等。并于同日披露了《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

　?。ㄎ澹?023年4月24日，公司召開第八屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見，認(rèn)為本次限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

　　二、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的具體情況

　　（一）限制性股票首次授予日：2023年4月25日

　?。ǘ┫拗菩怨善笔状问谟鑳r(jià)格：4.59元/股

　　（三）股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的 A 股普通股股票

　　（四）限制性股票首次授予人數(shù)：158 人

　?。ㄎ澹┫拗菩怨善笔状问谟钄?shù)量：499.38萬股

　　在確定首次授予日后的資金繳納過程中，原擬首次授予的2名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購公司擬向其授予的8.62萬股限制性股票。因此，公司本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象由160名調(diào)整為158名，授予的限制性股票數(shù)量由508萬股調(diào)整為499.38萬股。預(yù)留部分的限制性股票數(shù)量保持不變。

　　分配情況如下表所示：

　　注：1、本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括外部董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女；

　　2、本激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象所獲授限制性股票數(shù)量未超過本計(jì)劃提交股東大會(huì)審議之前公司股本總額的1%；

　　3、預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后12個(gè)月內(nèi)確定，主要考慮新增或未激勵(lì)的高級(jí)管理人員和公司外調(diào)入或新引進(jìn)的中層管理人員及其他高層次人才。

　　4、預(yù)留股份授予激勵(lì)對(duì)象不超過8人，東方鉭業(yè)本激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象合計(jì)不超過166人。

　?。┍炯?lì)計(jì)劃的有效期、限售期和解除限售安排情況：

　　1、本激勵(lì)計(jì)劃的有效期

　　本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票首次授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷完成之日止，最長(zhǎng)不超過72個(gè)月。

　　2、本激勵(lì)計(jì)劃的限售期和解除限售安排

　　本激勵(lì)計(jì)劃限售期分別為自限制性股票授予登記完成之日起24個(gè)月、36個(gè)月、48個(gè)月。在限售期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票予以限售，不得轉(zhuǎn)讓、不得用于擔(dān)保或償還債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象因獲授的尚未解除限售的限制性股票而取得的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)等股份同時(shí)按本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行鎖定。若公司對(duì)尚未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購，該等股票將一并回購注銷。

　　限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

　　激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)解除限售期內(nèi)不得解除限售的限制性股票，不得遞延至以后年度進(jìn)行解除限售。

　?。ㄆ撸┫拗菩怨善钡慕獬奘蹢l件：

　　1、本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票，在2023-2025年的3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度進(jìn)行業(yè)績(jī)考核并解除限售，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的解除限售條件。

　　（1）本激勵(lì)計(jì)劃各年度公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下：

　　注：1、上述條件所涉及凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)計(jì)算均以歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)和加權(quán)平均凈資產(chǎn)作為計(jì)算依據(jù)；

　　2、在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，除公司2022年11月4日公告《2022年非公開發(fā)行A股股票預(yù)案》涉及事項(xiàng)外，若公司實(shí)施公開發(fā)行或非公開發(fā)行等影響凈資產(chǎn)的行為，則新增加的凈資產(chǎn)和對(duì)應(yīng)的凈利潤(rùn)在業(yè)績(jī)考核時(shí)不計(jì)入本計(jì)劃有效期內(nèi)凈資產(chǎn)和凈利潤(rùn)增加額的計(jì)算。

　　若限制性股票某個(gè)解除限售期的公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)未達(dá)成，則所有激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期限制性股票不可解除限售，由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格與回購時(shí)公司股票市場(chǎng)價(jià)格的孰低值。

　?。?）同行業(yè)及對(duì)標(biāo)企業(yè)的選取

　　按照中國證監(jiān)會(huì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，公司屬于“制造業(yè)”門類下的“有色金屬冶煉及壓延加工”，上述“同行業(yè)”平均業(yè)績(jī)?yōu)樵撔袠I(yè)下的全部A股上市公司的平均業(yè)績(jī)。同時(shí)公司選取該行業(yè)分類中與公司市值規(guī)模及具有可比性的17家A股上市公司作為公司的對(duì)標(biāo)企業(yè)，具體如下：

　　在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，若相關(guān)機(jī)構(gòu)調(diào)整本公司行業(yè)分類或調(diào)整同行業(yè)成分股的，公司各年考核時(shí)應(yīng)當(dāng)采用屆時(shí)最近一次更新的行業(yè)分類數(shù)據(jù)；若同行業(yè)樣本或?qū)?biāo)企業(yè)樣本出現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化或出現(xiàn)偏離幅度過大的樣本極值時(shí)，則將由公司董事會(huì)在年終考核時(shí)剔除或更換樣本。

　?。?）激勵(lì)對(duì)象層面的個(gè)人績(jī)效考核

　　激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核按照公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》分年進(jìn)行考核，根據(jù)個(gè)人的績(jī)效考評(píng)評(píng)價(jià)指標(biāo)確定考評(píng)結(jié)果，原則上績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果劃分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格四個(gè)檔次。屆時(shí)根據(jù)以下考核評(píng)級(jí)表中對(duì)應(yīng)的個(gè)人層面解除限售比例確定激勵(lì)對(duì)象實(shí)際解除限售的股份數(shù)量。

　　在完成公司業(yè)績(jī)考核的前提下，激勵(lì)對(duì)象各年實(shí)際可解除限售的股份數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃可解除限售的股份數(shù)量×個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的解除限售比例。

　　因個(gè)人層面績(jī)效考核結(jié)果導(dǎo)致當(dāng)期不可解除限售的限制性股票不得遞延至下期解除限售，由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格與回購時(shí)公司股票市場(chǎng)價(jià)格的孰低值。

　　三、激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票情況與公司網(wǎng)站公示情況一致性的說明

　　在確定首次授予日后的資金繳納過程中，原擬首次授予的2名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購公司擬向其授予的8.62萬股限制性股票。因此，公司本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象由160名調(diào)整為158名，授予的限制性股票數(shù)量由508萬股調(diào)整為499.38萬股。預(yù)留部分的限制性股票數(shù)量保持不變。

　　除上述調(diào)整外，本次授予并登記完成的激勵(lì)對(duì)象名單與公司于2023年4月25日披露的《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單》一致。

　　四、參與激勵(lì)的高級(jí)管理人員在限制性股票首次授予前6個(gè)月買賣公司股份情況的說明

　　經(jīng)公司自查，參與本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的高級(jí)管理人員在首次授予前6個(gè)月不存在買賣公司股票的行為。

　　五、本次授予股份認(rèn)購資金的驗(yàn)資情況

　　信用中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2023年5月15日出具了XYZH/2023YCAA1B0103號(hào)驗(yàn)資報(bào)告：經(jīng)我們審驗(yàn)，截至2023年5月11日止，因2名被授予對(duì)象自愿放棄該股權(quán)激勵(lì)，貴公司實(shí)際已收到158名激勵(lì)對(duì)象以貨幣資金繳納的授予股份認(rèn)購款人民幣22,921,542.00元，其中新增注冊(cè)資本（股本）人民幣4,993,800.00元(大寫：肆佰玖拾玖萬叁仟捌佰元整）,其余17,927,742.00作為資本公積(資本溢價(jià))。

　　六、 本次授予股份的上市日期

　　本激勵(lì)計(jì)劃首次授予日為 2023年4月25日，首次授予限制性股票的上市日期為 2023年6月1日。

　　七、 公司股份變動(dòng)情況

　　截至2023年5月11日止，本次限制性股票授予前后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況如下：

　　注：（1）本次限制性股票授予完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件；

　　（2）本次股份結(jié)構(gòu)最終變動(dòng)情況以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　八、實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃是否導(dǎo)致公司股權(quán)分布不具備上市條件以及是否導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化的說明

　　本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件，也不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人控制權(quán)發(fā)生變化。

　　九、本次募集資金使用計(jì)劃

　　公司此次因授予限制性股票所籌集的資金將用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

　　十、每股收益調(diào)整情況

　　本次限制性股票授予登記完成后，按最新股本445,826,444股攤薄計(jì)算，2022年度公司每股收益為0.3826元/股。

　　十一、本次限制性股票授予后對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響

　　根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》，公司以授予日股票收盤價(jià)與授予價(jià)格之間的差額作為每股限制性股票的股份支付成本，并將最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用。

　　董事會(huì)已確定本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2023年4月25日，公司首次授予激勵(lì)對(duì)象499.38萬股限制性股票，測(cè)算得出的限制性股票總攤銷費(fèi)用為3,345.85萬元（按照2023年4月25日收盤價(jià)測(cè)算），本計(jì)劃首次授予的限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

　　注：上述結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。會(huì)計(jì)成本除了與授予日、授予價(jià)格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的權(quán)益數(shù)量相關(guān)，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的最終結(jié)果以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

　　十二、備查文件

　?。ㄒ唬?yàn)資報(bào)告

　　特此公告。

　　寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　2023年5月26日