2023年5月29日發(fā)布公告日期

1公布基本信息

■

注： 本基金為2023年6月1日至2023年6月14日定期開(kāi)放基金。

2 日常認(rèn)購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

2.1 開(kāi)放日和開(kāi)放時(shí)間

在基金開(kāi)放期間，投資者在開(kāi)放日申請(qǐng)基金份額認(rèn)購(gòu)贖回，具體時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所正常交易日，但基金經(jīng)理根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同公告暫停認(rèn)購(gòu)贖回。封閉期內(nèi)，本基金不辦理認(rèn)購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，也不上市。本基金開(kāi)放期的起始日期為2023年6月1日。

2.2 認(rèn)購(gòu)贖回的開(kāi)始日期和業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

根據(jù)《興業(yè)嘉潤(rùn)3個(gè)月定期開(kāi)放債券發(fā)起證券投資基金合同》、《興業(yè)嘉潤(rùn)3個(gè)月定期開(kāi)放債券發(fā)起證券投資基金招股說(shuō)明書(shū)》和《興業(yè)嘉潤(rùn)3個(gè)月定期開(kāi)放債券發(fā)起證券投資基金產(chǎn)品信息總結(jié)》。本基金自封閉期結(jié)束之日起下一個(gè)工作日起進(jìn)入開(kāi)放期，期間可辦理認(rèn)購(gòu)贖回業(yè)務(wù)?；鹈總€(gè)開(kāi)放期最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日，開(kāi)放期的具體時(shí)間以基金管理人當(dāng)時(shí)公告為準(zhǔn)。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或時(shí)間申請(qǐng)基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換。在開(kāi)放期內(nèi)，投資者在基金合同約定的日期和時(shí)間以外申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換，由登記機(jī)關(guān)確認(rèn)，基金份額認(rèn)購(gòu)、贖回價(jià)格為開(kāi)放期內(nèi)下一個(gè)開(kāi)放日的基金份額認(rèn)購(gòu)、贖回價(jià)格；在開(kāi)放期的最后一個(gè)開(kāi)放日，投資者在基金合同約定的時(shí)間以外申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的，視為無(wú)效。

3 日常認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)

3.1 限制認(rèn)購(gòu)金額

如果投資者首次通過(guò)基金管理人直銷機(jī)構(gòu)以外的銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)基金，每個(gè)基金賬戶的最低認(rèn)購(gòu)金額為1元（包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)）；通過(guò)基金管理人直銷機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)基金的，每個(gè)基金賬戶的最低認(rèn)購(gòu)金額為1元（包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。投資者額外認(rèn)購(gòu)的最低金額為1元（包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。

當(dāng)投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額時(shí)，不受最低認(rèn)購(gòu)金額的限制。

除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，投資者可多次認(rèn)購(gòu)，單個(gè)投資者累計(jì)持有份額不設(shè)上限。

3.2 申購(gòu)費(fèi)率

本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資者承擔(dān)，不包括在基金財(cái)產(chǎn)中，主要用于本基金的營(yíng)銷、銷售、登記等費(fèi)用。

如果投資者在一天內(nèi)有多次認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率將單獨(dú)計(jì)算。具體費(fèi)率如下：

■

4 日常贖回業(yè)務(wù)

4.1 贖回股份限制

投資者可以贖回其全部或部分基金份額。本基金不限制每個(gè)投資者每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額。

4.2 贖回費(fèi)率

(一)持續(xù)持有期少于7天的贖回申請(qǐng)，贖回率為1.5%；

(2)持有期長(zhǎng)于7天(含)且在同一開(kāi)放期內(nèi)認(rèn)購(gòu)后贖回的，贖回率為0.01%；

(3)其他情況下的贖回率為0%。

贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取，并全部納入基金財(cái)產(chǎn)。

4.3 其他與贖回有關(guān)的事項(xiàng)

無(wú)

5 基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

5.1 轉(zhuǎn)換費(fèi)率

基金轉(zhuǎn)換費(fèi)由轉(zhuǎn)讓基金的贖回費(fèi)和基金轉(zhuǎn)換的認(rèn)購(gòu)補(bǔ)充費(fèi)組成。具體收取情況取決于每次轉(zhuǎn)換時(shí)不同基金的認(rèn)購(gòu)率和贖回率的差異?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)由基金持有人承擔(dān)。

轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)按轉(zhuǎn)出基金的贖回率收取，部分贖回費(fèi)按照《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)公開(kāi)募集監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定計(jì)入轉(zhuǎn)出基金的基金財(cái)產(chǎn)。轉(zhuǎn)出基金的贖回金額和贖回費(fèi)按照公司《開(kāi)放基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)基金招股說(shuō)明書(shū)和相關(guān)贖回業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

認(rèn)購(gòu)補(bǔ)充費(fèi)率是指轉(zhuǎn)讓基金與轉(zhuǎn)讓基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率之間的差額。轉(zhuǎn)讓基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)讓基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率時(shí)，應(yīng)當(dāng)支付轉(zhuǎn)讓基金與轉(zhuǎn)讓基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)差額，否則不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)；各基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率以基金招股說(shuō)明書(shū)等法律文件為準(zhǔn)。轉(zhuǎn)讓基金或轉(zhuǎn)讓基金適用固定費(fèi)用的，按固定費(fèi)用計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)。

轉(zhuǎn)讓股份以四舍五入的方式保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的誤差歸類為基金財(cái)產(chǎn)。

轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)出基金認(rèn)購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，兩位以后四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

基金轉(zhuǎn)換計(jì)算公式如下：

轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出凈值×轉(zhuǎn)出基金贖回率

轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值－轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)

申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)(外扣法)＝Max[轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)入基金的認(rèn)購(gòu)率/(1)＋轉(zhuǎn)入基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)－轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金認(rèn)購(gòu)率/(1)＋轉(zhuǎn)出基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)，0]

轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＋申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)

轉(zhuǎn)入份額＝（轉(zhuǎn)出金額－申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值

注：根據(jù)基金合同和招股說(shuō)明書(shū)中的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)中轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率不適用于申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠

例如，基金份額持有人持有100000 N基金份額1年后(未滿2年) 年)決定轉(zhuǎn)換為M基金份額。

假設(shè)N基金認(rèn)購(gòu)金額小于100萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.8%，持有期滿1年不滿2年，贖回費(fèi)為0.05％。

M基金認(rèn)購(gòu)金額小于100萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.8%，持有期滿1年不滿2年，贖回費(fèi)為0.05％。

假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金股份凈值為1.050元，轉(zhuǎn)入基金股份凈值為1.195元，相應(yīng)贖回率為0.05%，認(rèn)購(gòu)補(bǔ)差率為0，轉(zhuǎn)換股份為：

轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝10,000×1.050×0.05％＝5.25元

轉(zhuǎn)出金額=1000000×1.050－5.25＝10,494.75元

申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)(外扣法)＝Max[10,494.75×0.8%/（1＋0.8%）－10,494.75×0.8%/（1＋0.8%）,0] =0元

轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝5.25＋0=5.25元

轉(zhuǎn)入份額＝（10,494.75－0）/1.195= 8782.22份

即基金份額持有人持有100000 N基金份額1年后(未滿2年) 年)決定轉(zhuǎn)換為M基金股份。假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)讓基金股份凈值為1.050元，轉(zhuǎn)讓基金股份凈值為1.195元，可轉(zhuǎn)換股份為8782.22份。

5.2 其他與轉(zhuǎn)換有關(guān)的事項(xiàng)

(1)業(yè)務(wù)規(guī)則的轉(zhuǎn)換

轉(zhuǎn)換后的兩只基金必須由同一銷售機(jī)構(gòu)、同一基金經(jīng)理管理，并在同一注冊(cè)機(jī)構(gòu)注冊(cè)。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)讓人的基金必須可贖回，轉(zhuǎn)讓人的基金必須可認(rèn)購(gòu)。除工業(yè)穩(wěn)定天英貨幣市場(chǎng)基金外，同一基金不同類別的基金份額之間不開(kāi)放相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

投資者可以在基金開(kāi)放日申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體處理時(shí)間與基金認(rèn)購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)相同。公司宣布暫停認(rèn)購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的除外。

交易限額見(jiàn)相關(guān)基金招股說(shuō)明書(shū)及相關(guān)公告中認(rèn)購(gòu)贖回限額的規(guī)定。

當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束前可以撤銷投資者提出的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷。

基金轉(zhuǎn)換采用未知價(jià)格法，即基金轉(zhuǎn)換價(jià)格按申請(qǐng)受理當(dāng)日轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)讓基金的基金份額凈值計(jì)算。

基金轉(zhuǎn)換以股份為單位申請(qǐng)，遵循“先進(jìn)先出”的原則，即股份注冊(cè)日期在前轉(zhuǎn)換，股份注冊(cè)日期在后轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓的基金份額必須為可用份額。

注冊(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到有效轉(zhuǎn)換申請(qǐng)之日（T日）作為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)之日。在正常情況下，如果轉(zhuǎn)換基金成功，注冊(cè)機(jī)構(gòu)將在T＋1日確認(rèn)投資者T日基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)的有效性，扣除轉(zhuǎn)讓基金的權(quán)益，登記轉(zhuǎn)讓基金的權(quán)益。投資者可以自T+2日起向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的交易情況，并有權(quán)轉(zhuǎn)換或贖回轉(zhuǎn)讓部分的基金份額。

申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換必須符合基金合同和招股說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，如果轉(zhuǎn)換申請(qǐng)導(dǎo)致投資者在單個(gè)交易賬戶的基金份額余額低于轉(zhuǎn)讓基金的最低保留余額限制，基金管理人有權(quán)贖回投資者在交易賬戶的剩余份額。

基金份額持有人可以將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為其他基金。單次轉(zhuǎn)換申請(qǐng)必須符合各基金招股說(shuō)明書(shū)等法律文件中關(guān)于基金最低交易份額的規(guī)定。

如果單個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回，基金轉(zhuǎn)讓與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)。基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況決定全部或部分轉(zhuǎn)讓，基金轉(zhuǎn)讓和基金贖回按相同比例確認(rèn)（單獨(dú)公告除外）。巨額贖回的定義以基金合同等法律文件的有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入基金股份的持有時(shí)間將重新計(jì)算，即轉(zhuǎn)入基金股份的持有期將自轉(zhuǎn)入基金股份確認(rèn)之日起重新計(jì)算。

基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的情況下，調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)限制。

(2)可轉(zhuǎn)換基金

本基金開(kāi)通與本公告披露時(shí)除FOF基金外的其他開(kāi)放式基金（由同一注冊(cè)機(jī)構(gòu)注冊(cè)，公告開(kāi)通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開(kāi)放狀態(tài)和交易限制見(jiàn)相關(guān)公告。

(3)業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)

公司開(kāi)設(shè)基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。基金銷售機(jī)構(gòu)是否支持基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)和具體轉(zhuǎn)換方式，以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

投資者必須到同一銷售機(jī)構(gòu)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，同時(shí)出售擬轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金。

6.定期定額投資業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)

6.1 處理固定投資業(yè)務(wù)的方式

投資者開(kāi)立基金賬戶后，可以到開(kāi)設(shè)固定投資業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)辦理基金固定投資業(yè)務(wù)。具體安排請(qǐng)遵守各銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

(一)投資者應(yīng)當(dāng)與銷售機(jī)構(gòu)約定扣款日期；

（2）銷售機(jī)構(gòu)按照投資者申請(qǐng)時(shí)約定的每個(gè)扣除日期和認(rèn)購(gòu)金額扣除。非基金開(kāi)放日期以銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，投資者認(rèn)購(gòu)的實(shí)際扣除日期視為基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)日期（T 日）；

(3)投資者應(yīng)將指定銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資金賬戶作為每期固定扣款賬戶；

（4）投資者處理上述基金的固定投資業(yè)務(wù)，每期最低固定投資金額與產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)起點(diǎn)一致。銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低固定投資金額有其他規(guī)定的，以銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

6.2扣除和交易確認(rèn)

基金的基金登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金認(rèn)購(gòu)日期進(jìn)行登記（T 日)基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算認(rèn)購(gòu)份額，認(rèn)購(gòu)份額為 T+1 每日確認(rèn)，投資者可以自行確認(rèn) T+2 自日起查詢認(rèn)購(gòu)交易情況；

6.3變更和終止合同

如果投資者想變更每期認(rèn)購(gòu)金額、扣款日期、扣款方式或終止固定投資業(yè)務(wù)，請(qǐng)遵守銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

7 基金銷售機(jī)構(gòu)

7.1 場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)

7.1.1 直銷機(jī)構(gòu)

名稱：興業(yè)基金管理有限公司直銷中心

住所: 福建省福州市鼓樓區(qū)54路137號(hào)信和廣場(chǎng)25樓

法定代表人：葉文煌

上海浦東新區(qū)銀城路167號(hào)13號(hào)、14層

聯(lián)系人：張聽(tīng)楓

咨詢電話：021-22211885

傳真：021-22211997

網(wǎng)址：http://www.cib-fund.com.cn/

7.1.2 場(chǎng)外非直銷機(jī)構(gòu)

本基金非直銷機(jī)構(gòu)信息見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站公示。請(qǐng)注意。

基金經(jīng)理可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求增加、減少或變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金經(jīng)理網(wǎng)站上公布基金銷售機(jī)構(gòu)名單。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)辦理基金相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，請(qǐng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程。

7.2 現(xiàn)場(chǎng)銷售機(jī)構(gòu)

無(wú)

8 基金份額凈值公告/基金收益公告披露安排

《基金合同生效后，在封閉期內(nèi)，基金管理人每周至少在指定網(wǎng)站上披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。在開(kāi)放期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開(kāi)放日基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。基金管理人應(yīng)當(dāng)在不遲于半年和年度最后一天的第二天，在指定網(wǎng)站上披露半年和年度最后一天的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

9 其他需要提示的事項(xiàng)

本基金不賣給個(gè)人投資者。

如有疑問(wèn)，請(qǐng)聯(lián)系本基金直銷機(jī)構(gòu)或本公司。

客戶服務(wù)中心電話：

400-009-5561、021-22211885

網(wǎng)址：http://www.cib-fund.com.cn/

本公告僅說(shuō)明基金開(kāi)放日常認(rèn)購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的相關(guān)事項(xiàng)。如果投資者想了解基金的詳細(xì)信息，請(qǐng)閱讀《興業(yè)嘉潤(rùn)3個(gè)月定期開(kāi)放債券發(fā)起證券投資基金合同》，并在指定媒體上發(fā)布、興業(yè)嘉潤(rùn)3個(gè)月定期開(kāi)放債券發(fā)起證券投資基金招股說(shuō)明書(shū)、《興業(yè)嘉潤(rùn)3個(gè)月定期開(kāi)放債券發(fā)起證券投資基金產(chǎn)品資料總結(jié)》及其更新。代銷機(jī)構(gòu)實(shí)施優(yōu)惠費(fèi)率活動(dòng)的，以各代銷機(jī)構(gòu)的最新公告或規(guī)定為準(zhǔn)。

基金經(jīng)理承諾以誠(chéng)實(shí)、信用、勤勉、責(zé)任的原則管理和使用基金資產(chǎn)，但不保證基金的一定利潤(rùn)或最低收益。請(qǐng)?jiān)谕顿Y前仔細(xì)閱讀基金合同、《招股說(shuō)明書(shū)》和《產(chǎn)品資料概要》。

特此公告。

工業(yè)基金管理有限公司

2023年5月29日