我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開(kāi)內(nèi)容真正、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2023年4月26日，中天金融集團(tuán)有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“中天金融”或“企業(yè)”）接到平安銀行股份有限責(zé)任公司惠州市支行（下稱(chēng)“平安惠州市支行”或“申請(qǐng)者”）發(fā)送的《告知函》，獲知債務(wù)人平安惠州市支行由于中天金融銀行貸款到期沒(méi)法償還，但是作為上市企業(yè)，中天金融有再生價(jià)值與拯救的可能性，以中天金融不能清償全部債務(wù)，而且顯著欠缺償還能力為理由，向公司注冊(cè)地所管法院，即貴陽(yáng)市市中級(jí)人民法院(下稱(chēng)“貴陽(yáng)市中級(jí)法院”）申請(qǐng)辦理對(duì)中天金融開(kāi)展重組。主要內(nèi)容詳細(xì)2023年4月27日《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)《關(guān)于公司被債權(quán)人申請(qǐng)重整的提示性公告》（公示序號(hào)：2023-21）。

依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2023年修訂）》（下稱(chēng)《股票上市規(guī)則》）及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第14號(hào)一一破產(chǎn)重整等事項(xiàng)》的有關(guān)規(guī)定，在貴陽(yáng)中級(jí)法院判決是不是宣布審理申請(qǐng)時(shí)，企業(yè)應(yīng)該最少每個(gè)月公布一次預(yù)重整事項(xiàng)進(jìn)展情況公示?，F(xiàn)就公司被債務(wù)人申請(qǐng)辦理重組及預(yù)重整事宜有關(guān)工作進(jìn)展公告如下：

一、重組及預(yù)重整的工作進(jìn)展

（一）2023年4月27日，公司收到貴陽(yáng)市中級(jí)法院送達(dá)《通知書(shū)》，具體內(nèi)容為：2023年4月26日，平安惠州市支行向本院申請(qǐng)辦理對(duì)自己的企業(yè)進(jìn)行重組，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第十條的規(guī)定，貴公司對(duì)申請(qǐng)如有異議，需在接到本通知之日起七日內(nèi)我院書(shū)面形式明確提出并附有關(guān)證據(jù)資料。主要內(nèi)容詳細(xì)2023年4月28日《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)《關(guān)于公司收到法院〈通知書(shū)〉暨被債權(quán)人申請(qǐng)重整的進(jìn)展公告》（公示序號(hào)：2023-23）。

（二）2023年5月4日，公司收到貴陽(yáng)市中級(jí)法院送達(dá)（2023）黔01破申13號(hào)《決定書(shū)》，平安惠州市支行于2023年4月26日向成都中級(jí)法院申請(qǐng)辦理公司重整，在辦理核查系統(tǒng)中，平安惠州市支行于2023年5月4日向成都中級(jí)法院申請(qǐng)辦理對(duì)企業(yè)運(yùn)行預(yù)重整。平安惠州市支行覺(jué)得，企業(yè)不能清償全部債務(wù)且欠缺償還能力，但具備重組的商業(yè)價(jià)值，為提升重組通過(guò)率，維護(hù)申請(qǐng)者等在內(nèi)的債權(quán)人權(quán)益，要求依規(guī)運(yùn)行對(duì)被上訴人中天金融的預(yù)重整程序流程。被上訴人中天金融對(duì)預(yù)重整申請(qǐng)辦理情況屬實(shí)，并表示同意相互配合預(yù)重整工作中。主要內(nèi)容詳細(xì)2023年5月5日《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)《關(guān)于法院決定對(duì)公司啟動(dòng)預(yù)重整的公告》（公示序號(hào)：2023-38）。

（三）企業(yè)對(duì)大股東、控股股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)資金占用費(fèi)、對(duì)外擔(dān)保及服務(wù)承諾執(zhí)行情況等事項(xiàng)展開(kāi)全面自查。主要內(nèi)容詳細(xì)2023年5月9日《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)《關(guān)于公司被債權(quán)人申請(qǐng)重整及預(yù)重整的專(zhuān)項(xiàng)自查報(bào)告》（公示序號(hào)：2023-42）。

（四）2023年5月12日，公司收到貴陽(yáng)市中級(jí)法院送達(dá)《決定書(shū)》，特定中天金融集團(tuán)有限責(zé)任公司清算組成員出任企業(yè)預(yù)重整階段的臨時(shí)管理人，深入開(kāi)展預(yù)重整各項(xiàng)任務(wù)。主要內(nèi)容詳細(xì)2023年5月13日《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)《關(guān)于法院指定公司預(yù)重整期間臨時(shí)管理人的公告》（公示序號(hào)：2023-48）。

現(xiàn)階段，公司正在依規(guī)積極配合人民法院及臨時(shí)管理人穩(wěn)步推進(jìn)各類(lèi)預(yù)重整工作中，包含資產(chǎn)審計(jì)評(píng)估、債務(wù)調(diào)研等事宜。與此同時(shí)保證生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)平穩(wěn)。企業(yè)將嚴(yán)格履行債務(wù)人法律義務(wù)，爭(zhēng)得多方面適用，以求完成重組相關(guān)工作的順利開(kāi)展。目前為止，企業(yè)并未得到人民法院有關(guān)審理重整申請(qǐng)的判決公文。

二、風(fēng)險(xiǎn)防范

（一）公司是否進(jìn)到重整程序仍存在重要可變性

預(yù)重整為貴陽(yáng)市中級(jí)法院宣布審理重組前程序流程，公司是否進(jìn)到重整程序仍存在重要可變性。企業(yè)可依法相互配合貴陽(yáng)市中級(jí)法院及臨時(shí)管理人進(jìn)行相關(guān)預(yù)重整工作中。企業(yè)將及時(shí)公布相關(guān)事項(xiàng)的工作進(jìn)展，不論是否進(jìn)到重整程序，企業(yè)將會(huì)在目前前提下積極主動(dòng)做好相關(guān)經(jīng)營(yíng)工作。

（二）上市公司存有被累加執(zhí)行暫停上市風(fēng)險(xiǎn)

若貴陽(yáng)市中級(jí)法院依規(guī)審理申請(qǐng)者對(duì)企業(yè)所提出的重整申請(qǐng)，依據(jù)《股票上市規(guī)則》第9.4.1條規(guī)定，企業(yè)股票就會(huì)被累加執(zhí)行暫停上市。

（三）上市公司存有被暫停上市風(fēng)險(xiǎn)

若貴陽(yáng)市中級(jí)法院宣布審理對(duì)企業(yè)的重整申請(qǐng)，企業(yè)將存有因重組不成功所以被宣布破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。若公司被宣布破產(chǎn)，企業(yè)要被執(zhí)行破產(chǎn)重整，依據(jù)《股票上市規(guī)則》第9.4.17條規(guī)定，企業(yè)股票可能面臨被暫停上市風(fēng)險(xiǎn)。

2023年5月19日，公司收到深圳交易所（下稱(chēng)“深圳交易所”）下達(dá)的《事先告知書(shū)》（公司部函〔2023〕第190號(hào)），企業(yè)股票在2023年4月17日至2023年5月18日期內(nèi)，利用深圳交易所交易軟件持續(xù)二十個(gè)交易日每天收盤(pán)價(jià)格要低于1元，碰觸《股票上市規(guī)則》第9.2.1條第（四）條規(guī)定的個(gè)股暫停上市情況。深圳交易所擬決定停止企業(yè)股票上市交易。如后面企業(yè)股票被深圳交易所確定暫停上市，依據(jù)《股票上市規(guī)則》《關(guān)于退市公司進(jìn)入退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓的實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，企業(yè)股票將轉(zhuǎn)到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司委托管理的股票退市版塊公開(kāi)掛牌。

企業(yè)將高度關(guān)注相關(guān)事宜的工作進(jìn)展，并嚴(yán)格按相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。企業(yè)特定信息公開(kāi)新聞媒體為《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及其巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn），煩請(qǐng)廣大投資者關(guān)心公司新聞，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

中天金融集團(tuán)有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年5月30日

證券代碼：000540 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：中天金融 公示序號(hào)：2023-59

中天金融集團(tuán)有限責(zé)任公司

有關(guān)資產(chǎn)重組的推進(jìn)公示

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開(kāi)內(nèi)容真正、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

重要風(fēng)險(xiǎn)防范

1.訂金損害風(fēng)險(xiǎn)性

2017年12月28日，中天金融集團(tuán)有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“企業(yè)”）舉辦第七屆股東會(huì)第74次會(huì)議，表決通過(guò)《關(guān)于公司簽訂收購(gòu)股權(quán)〈框架協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議〉的議案》?！犊蚣軈f(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議》將《框架協(xié)議》合同約定的訂金額度由10億人民幣增加到了70億人民幣，與此同時(shí)，北京市萬(wàn)佳鼎尚電子科技有限公司（下稱(chēng)“北京市萬(wàn)佳鼎尚”）和北京中勝新世紀(jì)科技公司（下稱(chēng)“北京市中勝新世紀(jì)”）把它總計(jì)所持有的華夏人壽保險(xiǎn)有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“華夏人壽”）33.41%股份的表決權(quán)委托給企業(yè)履行，委托期限至保監(jiān)會(huì)準(zhǔn)許此次重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜且有關(guān)工商變更登記進(jìn)行之日或此次重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜停止之時(shí)。依據(jù)《框架協(xié)議》及《框架協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議》的有關(guān)承諾，若因北京市萬(wàn)佳鼎尚或北京市中勝新世紀(jì)原因造成的此次重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜沒(méi)法達(dá)到，則北京市萬(wàn)佳鼎尚及其北京市中勝新世紀(jì)將此次重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜合同約定的訂金二倍退還給企業(yè)；若因企業(yè)原因造成此次重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜沒(méi)法達(dá)到，則此次重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜訂金將概不退款；若因不能歸因于各方面的緣故導(dǎo)致此次重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜沒(méi)法達(dá)到，則此次重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜訂金將退給企業(yè)。因而，在企業(yè)和北京萬(wàn)佳鼎尚、北京市中勝新世紀(jì)達(dá)到相關(guān)本次交易正式協(xié)議書(shū)前，除企業(yè)、北京市萬(wàn)佳鼎尚、北京市中勝新世紀(jì)一致同意解除或終止《框架協(xié)議》及《框架協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議》外，如企業(yè)單方解除或終止《框架協(xié)議》及《框架協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議》造成本次交易無(wú)法達(dá)到，則企業(yè)可能面臨損害訂金風(fēng)險(xiǎn)。目前為止，公司已經(jīng)根據(jù)協(xié)議書(shū)及雙方協(xié)商一致的時(shí)間以及買(mǎi)賣(mài)過(guò)程付了訂金70億人民幣。煩請(qǐng)廣大投資者密切關(guān)注。

2.買(mǎi)賣(mài)事宜可變性風(fēng)險(xiǎn)性

（1）以上重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜并未簽定正規(guī)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議或協(xié)議書(shū)，實(shí)際買(mǎi)賣(mài)事宜尚有待觀察。

（2）以上重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜有待董事會(huì)、股東會(huì)的審核，并執(zhí)行關(guān)聯(lián)方內(nèi)部結(jié)構(gòu)管理決策/申請(qǐng)流程及其國(guó)有資產(chǎn)處置主管機(jī)構(gòu)審批流程，審核結(jié)果尚有待觀察，煩請(qǐng)廣大投資者關(guān)心。

（3）本次交易需合乎法律法規(guī)和資產(chǎn)重組的有關(guān)規(guī)定且須根據(jù)商業(yè)保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政審批制度。由于此次改制方案重要，涉及到事宜比較多，公司和關(guān)聯(lián)方雖達(dá)成一致基本交易方案，但還是處于和相關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)就計(jì)劃方案所涉及重大事情開(kāi)展報(bào)告、溝通交流、咨詢(xún)及細(xì)化的環(huán)節(jié)，還沒(méi)有形成總體方案，未步入實(shí)際性審批流程?？傮w方案能不能得到行業(yè)監(jiān)管部門(mén)的行政審批同意有待觀察，煩請(qǐng)廣大投資者關(guān)心。

3.企業(yè)業(yè)務(wù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)性

此次重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜結(jié)束后，公司主要業(yè)務(wù)將存在重大調(diào)節(jié)。

4.監(jiān)督機(jī)構(gòu)審核風(fēng)險(xiǎn)性

（1）此次重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜須經(jīng)商業(yè)保險(xiǎn)監(jiān)督機(jī)構(gòu)審核，審核結(jié)果尚有待觀察。

（2）若此次重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜獲準(zhǔn)，企業(yè)也將根據(jù)商業(yè)保險(xiǎn)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，調(diào)節(jié)企業(yè)有關(guān)金融投資資產(chǎn)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)。

（3）2020年7月17日，中行銀保監(jiān)會(huì)（下稱(chēng)“中國(guó)銀監(jiān)會(huì)”）發(fā)布《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)依法對(duì)天安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司等六家機(jī)構(gòu)實(shí)施接管的公告》，由于華夏人壽觸動(dòng)了《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第一百四十四條的規(guī)定的接手標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)巡察接手校核華夏人壽執(zhí)行接手。

（4）2021年7月16日，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于對(duì)天安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司等六家機(jī)構(gòu)依法延長(zhǎng)接管期限的公告》，增加華夏人壽接手時(shí)限一年，自2021年7月17日起止2022年7月16日止。

（5）2022年7月18日，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布華夏人壽行政許可信息，審批華夏人壽經(jīng)理、總精算師、副總、一部分執(zhí)行董事、公司監(jiān)事等工作人員的任職要求和修改章程事項(xiàng)。煩請(qǐng)廣大投資者關(guān)心。

一、此次資產(chǎn)重組基本概況

2017年11月20日，公司召開(kāi)第七屆股東會(huì)第73次會(huì)議，表決通過(guò)《關(guān)于公司簽訂收購(gòu)股權(quán)框架協(xié)議的議案》，允許企業(yè)和北京萬(wàn)佳鼎尚和北京中勝新世紀(jì)簽署《中天金融集團(tuán)股份有限公司與北京千禧世豪電子科技有限公司和北京中勝世紀(jì)科技有限公司之框架協(xié)議》（下稱(chēng)《框架協(xié)議》）。公司或者企業(yè)指定子公司擬支付現(xiàn)金形式回收北京市萬(wàn)佳鼎尚和北京中勝新世紀(jì)總計(jì)所持有的華夏人壽21%一25%的股份。此次標(biāo)底股權(quán)投資標(biāo)價(jià)不得超過(guò)310億人民幣，最后成交價(jià)以買(mǎi)賣(mài)多方一同承認(rèn)的具備證劵業(yè)務(wù)資質(zhì)的財(cái)務(wù)審計(jì)、評(píng)定/公司估值部門(mén)進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)、評(píng)定/公司估值后開(kāi)具的標(biāo)底股份在評(píng)定/公司估值基準(zhǔn)日資產(chǎn)報(bào)告評(píng)估/估值報(bào)告結(jié)論為載體共同商定。2017年12月28日，公司召開(kāi)第七屆股東會(huì)第74次會(huì)議，表決通過(guò)《關(guān)于公司簽訂收購(gòu)股權(quán)〈框架協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議〉的議案》，允許企業(yè)和北京萬(wàn)佳鼎尚和北京中勝新世紀(jì)簽署《中天金融集團(tuán)股份有限公司與北京千禧世豪電子科技有限公司和北京中勝世紀(jì)科技有限公司之框架協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議》（下稱(chēng)《框架協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議》）。公司已經(jīng)根據(jù)《框架協(xié)議》和《框架協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議》和雙方協(xié)商一致的時(shí)間以及買(mǎi)賣(mài)過(guò)程付了訂金70億人民幣。

依據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》和《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26號(hào)一上市公司重大資產(chǎn)重組》等有關(guān)規(guī)定，此次選購(gòu)事宜組成資產(chǎn)重組。公司已經(jīng)聘用此次資產(chǎn)重組選購(gòu)事項(xiàng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、律師顧問(wèn)、審計(jì)公司、評(píng)定/公司估值組織就本次股份選購(gòu)事宜深入調(diào)查、法律法規(guī)、財(cái)務(wù)審計(jì)、評(píng)定/公司估值等工作。公司和關(guān)聯(lián)方雖達(dá)成一致基本交易方案，但仍然還沒(méi)有形成總體方案。

二、此次資產(chǎn)重組關(guān)鍵工作進(jìn)展

企業(yè)在籌備推動(dòng)資產(chǎn)重組期內(nèi)根據(jù)相關(guān)規(guī)定發(fā)布進(jìn)展情況公示，主要內(nèi)容詳細(xì)《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)企業(yè)有關(guān)公示。

2020年7月17日，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)依法對(duì)天安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司等六家機(jī)構(gòu)實(shí)施接管的公告》，由于華夏人壽觸動(dòng)了《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第一百四十四條的規(guī)定的接手標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)巡察接手校核華夏人壽執(zhí)行接手。2020年7月18日，企業(yè)對(duì)華夏人壽被接手事項(xiàng)展開(kāi)了公示，主要內(nèi)容詳細(xì)2020年7月18日《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及其巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）《關(guān)于重大資產(chǎn)重組標(biāo)的華夏人壽保險(xiǎn)股份有限公司被實(shí)施接管的公告》（公示序號(hào)：臨2020-42）。2021年7月16日，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于對(duì)天安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司等六家機(jī)構(gòu)依法延長(zhǎng)接管期限的公告》，增加華夏人壽接手時(shí)限一年，自2021年7月17日起止2022年7月16日止。2021年7月17日，企業(yè)對(duì)華夏人壽被推遲接手事項(xiàng)展開(kāi)了公示，主要內(nèi)容詳細(xì)2021年7月17日《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及其巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）《關(guān)于重大資產(chǎn)重組標(biāo)的華夏人壽保險(xiǎn)股份有限公司被依法延長(zhǎng)接管期限的公告》（公示序號(hào)：臨2021-37）。2022年7月18日，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布華夏人壽行政許可信息，審批華夏人壽經(jīng)理、總精算師、副總、一部分執(zhí)行董事、公司監(jiān)事等工作人員的任職要求和修改章程事項(xiàng)。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，企業(yè)每個(gè)月公布一次此次資產(chǎn)重組的工作進(jìn)展。主要內(nèi)容詳細(xì)2022年7月30日、2022年8月31日、2022年9月30日、2022年10月29日、2022年11月30日、2022年12月30日、2023年1月31日、2023年2月28日、2023年3月31日、2023年4月29日《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）《關(guān)于重大資產(chǎn)重組的進(jìn)展公告》（公示序號(hào)：2022-69、2022-89、2022-95、2022-113、2022-120、2022-123、2023-05、2023-08、2023-15、2023-26）。

目前為止，此次資產(chǎn)重組涉及相關(guān)事宜還是處于和相關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)開(kāi)展報(bào)告、溝通交流、咨詢(xún)及細(xì)化的環(huán)節(jié)，企業(yè)將依據(jù)后面事宜進(jìn)度，依照有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行對(duì)應(yīng)的決策制定及信息披露義務(wù)。

三、重要風(fēng)險(xiǎn)防范

（一）訂金損害風(fēng)險(xiǎn)性

依據(jù)《框架協(xié)議》及《框架協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議》的有關(guān)承諾，若因北京市萬(wàn)佳鼎尚和北京中勝新世紀(jì)原因造成的此次重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜沒(méi)法達(dá)到，則北京市萬(wàn)佳鼎尚和北京中勝新世紀(jì)將此次重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜合同約定的訂金二倍退還給企業(yè)；若因企業(yè)原因造成此次重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜沒(méi)法達(dá)到，則此次重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜訂金將概不退款；若因不能歸因于各方面的緣故導(dǎo)致此次重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜沒(méi)法達(dá)到，則此次重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜訂金將退給企業(yè)。因而，在企業(yè)和北京萬(wàn)佳鼎尚和北京中勝新世紀(jì)達(dá)到相關(guān)本次交易正式協(xié)議書(shū)前，除企業(yè)、北京市萬(wàn)佳鼎尚和北京中勝新世紀(jì)一致同意解除或終止《框架協(xié)議》及《框架協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議》外，如企業(yè)單方解除或終止《框架協(xié)議》及《框架協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議》造成本次交易無(wú)法達(dá)到，則企業(yè)可能面臨損害訂金風(fēng)險(xiǎn)。目前為止，公司已經(jīng)根據(jù)協(xié)議書(shū)及雙方協(xié)商一致的時(shí)間以及買(mǎi)賣(mài)過(guò)程付了訂金70億人民幣。煩請(qǐng)廣大投資者密切關(guān)注。

（二）買(mǎi)賣(mài)事宜可變性風(fēng)險(xiǎn)性

1.以上重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜并未簽定正規(guī)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議或協(xié)議書(shū)，實(shí)際買(mǎi)賣(mài)事宜尚有待觀察。

2.以上重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜有待董事會(huì)、股東會(huì)的審核，并執(zhí)行關(guān)聯(lián)方內(nèi)部結(jié)構(gòu)管理決策/申請(qǐng)流程及其國(guó)有資產(chǎn)處置主管機(jī)構(gòu)審批流程，審核結(jié)果尚有待觀察，煩請(qǐng)廣大投資者關(guān)心。

3.本次交易需合乎法律法規(guī)和資產(chǎn)重組的有關(guān)規(guī)定且須根據(jù)商業(yè)保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政審批制度。由于此次改制方案重要，涉及到事宜比較多，公司和關(guān)聯(lián)方雖達(dá)成一致基本交易方案，但還是處于和相關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)就計(jì)劃方案所涉及重大事情開(kāi)展報(bào)告、溝通交流、咨詢(xún)及細(xì)化的環(huán)節(jié)，還沒(méi)有形成總體方案，未步入實(shí)際性審批流程。總體方案能不能得到行業(yè)監(jiān)管部門(mén)的行政審批同意有待觀察，煩請(qǐng)廣大投資者關(guān)心。

（三）企業(yè)業(yè)務(wù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)性

此次重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜結(jié)束后，公司主要業(yè)務(wù)將存在重大調(diào)節(jié)。

（四）監(jiān)督機(jī)構(gòu)審核風(fēng)險(xiǎn)性

1.此次重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜須經(jīng)商業(yè)保險(xiǎn)監(jiān)督機(jī)構(gòu)審核，審核結(jié)果尚有待觀察。

2.若此次重大資產(chǎn)選購(gòu)事宜獲準(zhǔn)，企業(yè)也將根據(jù)商業(yè)保險(xiǎn)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，調(diào)節(jié)企業(yè)有關(guān)金融投資資產(chǎn)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)。

3.2020年7月17日，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)依法對(duì)天安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司等六家機(jī)構(gòu)實(shí)施接管的公告》，由于華夏人壽觸動(dòng)了《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第一百四十四條的規(guī)定的接手標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)巡察接手校核華夏人壽執(zhí)行接手。

4.2021年7月16日，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于對(duì)天安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司等六家機(jī)構(gòu)依法延長(zhǎng)接管期限的公告》，增加華夏人壽接手時(shí)限一年，自2021年7月17日起止2022年7月16日止。

5.2022年7月18日，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布華夏人壽行政許可信息，審批華夏人壽經(jīng)理、總精算師、副總、一部分執(zhí)行董事及監(jiān)事會(huì)的崗位職責(zé)和修改章程事項(xiàng)。煩請(qǐng)廣大投資者關(guān)心。

四、別的表明

（一）根據(jù)相關(guān)規(guī)定，企業(yè)每月將公布一次此次資產(chǎn)重組事項(xiàng)工作進(jìn)展。

（二）如果企業(yè)最后無(wú)法召開(kāi)董事會(huì)決議并公布財(cái)產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)方案，造成停止此次重新組合的，鄭重承諾自公布終止重組確定的有關(guān)公告之日起最少2個(gè)月不會(huì)再籌備資產(chǎn)重組事宜。

（三）企業(yè)特定信息公開(kāi)新聞媒體為《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn），企業(yè)全部信息都以以上特定新聞媒體公布的企業(yè)公告為準(zhǔn)。煩請(qǐng)投資者關(guān)注有關(guān)公示并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

中天金融集團(tuán)有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年5月30日