(上接15版)

激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲得的限制性股票在所有權(quán)前不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。由于資本公積金轉(zhuǎn)換為股本、股份交付等情況，激勵(lì)對(duì)象授予但未歸屬的限制性股票增加的股份同時(shí)受歸屬條件的限制，不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。限制性股票當(dāng)時(shí)不得歸屬的，因上述原因取得的股份也不得歸屬。

(四)禁售期

禁止期是指激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票所有權(quán)后的限制性銷(xiāo)售期。限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的限制性規(guī)定按照公司法、證券法、上市公司股東、董事、上海證券交易所上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員實(shí)施細(xì)則等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程執(zhí)行，具體內(nèi)容如下：

1、激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)公司股份總數(shù)的25%，離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓公司股份。

2、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)或者賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出公司股份，收入歸公司所有，公司董事會(huì)收回收入。

3、在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如《公司法》、《證券法》、《上市公司股東、董事、監(jiān)事、上海證券交易所上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程，激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份，在轉(zhuǎn)讓過(guò)程中應(yīng)當(dāng)符合修訂后的有關(guān)規(guī)定。

六、確定授予價(jià)格和授予價(jià)格的方法

(一)限制性股票的授予價(jià)格

本計(jì)劃限制性股票的授予價(jià)格為12.33元/股，即激勵(lì)對(duì)象滿(mǎn)足授予條件和歸屬條件后，可以以每股12.33元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的A股普通股。

(二)確定限制性股票授予價(jià)格的方法

本激勵(lì)計(jì)劃第二類(lèi)限制性股票的授予價(jià)格采用自定價(jià)的方式，確定為12.33元/股：

1、本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日公司股票平均交易價(jià)格(前1個(gè)交易日股票交易總額/前1個(gè)交易日股票交易總額)為每股28.92元，占前1個(gè)交易日平均交易價(jià)格的42.63%。；

2、公司股票交易平均價(jià)格在本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前20個(gè)交易日 20 股票交易總額/前20個(gè)交易日股票交易總額)為每股24.65元，占前20個(gè)交易日平均交易價(jià)格的50.01%；

公司上市不到60個(gè)交易日，截至《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》公告日。

(三)定價(jià)依據(jù)

股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)工具和定價(jià)方法綜合考慮了激勵(lì)、公司業(yè)績(jī)、員工對(duì)公司的貢獻(xiàn)、歷史激勵(lì)效果等因素。從穩(wěn)定核心管理團(tuán)隊(duì)、促進(jìn)員工與股東利益綁定、維護(hù)公司整體利益的角度來(lái)看，最終選擇限制性股票作為激勵(lì)工具，授予價(jià)格采用獨(dú)立定價(jià)的方式。

公司半導(dǎo)體存儲(chǔ)行業(yè)屬于技術(shù)密集型行業(yè)，人才是公司長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)，公司一直重視人才培訓(xùn)和儲(chǔ)備，促進(jìn)員工和企業(yè)的共同成長(zhǎng)，行業(yè)人才稀缺，人才競(jìng)爭(zhēng)加劇，股權(quán)激勵(lì)逐漸成為上市公司薪酬制度的“標(biāo)準(zhǔn)”，僅僅依靠單一工資不能滿(mǎn)足公司長(zhǎng)期發(fā)展的人才需求，為了保持公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和核心人才的吸引力，公司特此推出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，采用自主定價(jià)的方式增加激勵(lì)效果。本激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員、公司公告本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)的核心骨干員工。本著“重點(diǎn)激勵(lì)、有效激勵(lì)”的原則，為促進(jìn)本激勵(lì)計(jì)劃的順利有效實(shí)施，公司計(jì)劃在符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的基礎(chǔ)上，通過(guò)自主定價(jià)確定限制性股票的授予價(jià)格，這也將有助于公司實(shí)現(xiàn)吸引行業(yè)核心人才、留住現(xiàn)有核心人才、建立人才儲(chǔ)備梯隊(duì)的根本目標(biāo)。

對(duì)此，公司根據(jù)《管理辦法》第三十六條的要求，聘請(qǐng)了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

七、授予和歸屬條件

(一)授予限制性股票的條件

同時(shí)，在滿(mǎn)足下列授予條件時(shí)，公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。相反，如果未滿(mǎn)足以下任何授予條件，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。

1、公司未發(fā)生以下任何情況：

(1)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或不能表達(dá)意見(jiàn)的最新會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告；

(2)被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或不能表達(dá)意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，由最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制；

(3)上市后最近36個(gè)月未按照法律法規(guī)、公司章程和公開(kāi)承諾分配利潤(rùn)；

(四)法律、法規(guī)不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的；

(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下情況：

(1)最近12個(gè)月被證券交易所認(rèn)定為不合適的候選人；

(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)認(rèn)定為不合適的候選人；

(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場(chǎng)禁止措施；

(四)《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的；

(五)法律、法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

(二)限制性股票的歸屬條件

激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票在分批辦理歸屬事宜前，必須同時(shí)滿(mǎn)足以下歸屬條件：

1、公司未發(fā)生以下任何情況：

(1)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或不能表達(dá)意見(jiàn)的最新會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告；

(2)被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或不能表達(dá)意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，由最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制；

(3)上市后最近36個(gè)月未按照法律法規(guī)、公司章程和公開(kāi)承諾分配利潤(rùn)；

(四)法律、法規(guī)不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的；

(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下情況：

(1)最近12個(gè)月被證券交易所認(rèn)定為不合適的候選人；

(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)認(rèn)定為不合適的候選人；

(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場(chǎng)禁止措施；

(四)《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的；

(五)法律、法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述第一條規(guī)定的情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃授予但未歸屬的限制性股票取消歸屬，無(wú)效；激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第二條規(guī)定的情形之一的，激勵(lì)對(duì)象授予但未歸屬的限制性股票取消歸屬，無(wú)效。

3、激勵(lì)對(duì)象所有權(quán)的任職期限要求

激勵(lì)對(duì)象在被授予的每批限制性股票之前，必須滿(mǎn)足12個(gè)月以上的任職期限。

4、公司級(jí)績(jī)效考核

本激勵(lì)計(jì)劃的評(píng)估年度為2023-2025年的三個(gè)會(huì)計(jì)年度，分年進(jìn)行績(jī)效評(píng)估和歸屬，以達(dá)到績(jī)效評(píng)估目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的歸屬條件之一。本激勵(lì)計(jì)劃的年度績(jī)效評(píng)估目標(biāo)如下表所示：

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注：1、上述“營(yíng)業(yè)收入”以公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的合并報(bào)表中包含的數(shù)據(jù)為計(jì)算依據(jù)；

2、上述“營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率”以公司2022年?duì)I業(yè)收入為基礎(chǔ)。

3、上述限制性股票所有權(quán)所涉及的業(yè)績(jī)目標(biāo)不構(gòu)成公司對(duì)投資者的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)和實(shí)質(zhì)性承諾。

5、激勵(lì)對(duì)象部門(mén)級(jí)績(jī)效考核要求

激勵(lì)對(duì)象部門(mén)級(jí)的組織績(jī)效按照公司專(zhuān)項(xiàng)考核制度組織績(jī)效考核管理的有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。組織績(jī)效級(jí)激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果分為三個(gè)等級(jí)，相應(yīng)的所有權(quán)如下：

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6、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核要求

激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人績(jī)效考核按照公司專(zhuān)項(xiàng)考核制度的有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人考核結(jié)果分為四個(gè)等級(jí)，相應(yīng)的所有權(quán)如下：

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在實(shí)現(xiàn)公司業(yè)績(jī)目標(biāo)和下屬部門(mén)組織業(yè)績(jī)目標(biāo)的前提下，激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人實(shí)際所有權(quán)金額=公司層面的所有權(quán)比例（X）×屬于部門(mén)層面的比例(Y) ×屬于個(gè)人層面的比例（N）×當(dāng)年個(gè)人計(jì)劃歸屬額度。

因考核原因不能歸屬激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票的，無(wú)效，不得遞延至下一年。

(三)評(píng)估指標(biāo)的科學(xué)性和合理性說(shuō)明

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的考核指標(biāo)分為公司績(jī)效考核、部門(mén)績(jī)效考核和個(gè)人績(jī)效考核三個(gè)層次。

公司主要從事半導(dǎo)體存儲(chǔ)器的研發(fā)、設(shè)計(jì)、包裝測(cè)試、生產(chǎn)和銷(xiāo)售，主要產(chǎn)品和服務(wù)包括嵌入式存儲(chǔ)、消費(fèi)存儲(chǔ)、工業(yè)存儲(chǔ)和先進(jìn)的密封測(cè)試服務(wù)。公司產(chǎn)品主要面向移動(dòng)智能終端，PC、工業(yè)終端、數(shù)據(jù)中心、智能汽車(chē)等領(lǐng)域。自2022年以來(lái)，由于全球通脹高、地緣政治變化等綜合因素，市場(chǎng)需求下降，特別是自2022年下半年以來(lái)，存儲(chǔ)市場(chǎng)供需關(guān)系不平衡，公司業(yè)務(wù)增長(zhǎng)面臨一定挑戰(zhàn)。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，存儲(chǔ)市場(chǎng)仍具有巨大的發(fā)展?jié)摿?，?guó)產(chǎn)化率低，新一代信息技術(shù)發(fā)展，為國(guó)內(nèi)存儲(chǔ)廠(chǎng)商帶來(lái)了良好的發(fā)展機(jī)遇。面對(duì)挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存的局面，公司希望積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，抓住市場(chǎng)，不斷深化技術(shù)布局和能力，努力實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)，為股東創(chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值。

本計(jì)劃的評(píng)估指標(biāo)是營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率。營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率指標(biāo)反映了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和市場(chǎng)規(guī)模，是預(yù)測(cè)公司業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)的重要指標(biāo)之一。公司設(shè)定的績(jī)效考核目標(biāo)充分考慮了公司過(guò)去、當(dāng)前經(jīng)營(yíng)狀況和未來(lái)發(fā)展規(guī)劃的綜合因素。合理、科學(xué)的指標(biāo)設(shè)置有助于調(diào)動(dòng)員工的積極性，確保公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，為股東帶來(lái)更高效、更持久的回報(bào)。

除公司層面的績(jī)效考核外，公司還對(duì)激勵(lì)對(duì)象所在部門(mén)的績(jī)效進(jìn)行考核，并將激勵(lì)對(duì)象所在部門(mén)層面的績(jī)效條件作為當(dāng)年激勵(lì)對(duì)象的歸屬條件之一， 同時(shí)，對(duì)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人進(jìn)行了嚴(yán)格的專(zhuān)項(xiàng)績(jī)效考核，可以對(duì)激勵(lì)對(duì)象的工作績(jī)效進(jìn)行更準(zhǔn)確、更全面的綜合評(píng)價(jià)。根據(jù)激勵(lì)對(duì)象年度績(jī)效考核結(jié)果，公司將確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否符合歸屬條件。

綜上所述，公司激勵(lì)計(jì)劃的評(píng)價(jià)體系全面、全面、可操作，評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置具有良好的科學(xué)合理性，對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束作用，可以達(dá)到激勵(lì)計(jì)劃的評(píng)價(jià)目的。

八、本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序

(一)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的生效程序

1、公司董事會(huì)薪酬考核委員會(huì)負(fù)責(zé)制定本激勵(lì)計(jì)劃草案和摘要。

2、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)激勵(lì)計(jì)劃作出決議。董事會(huì)審議激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或者與激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的董事應(yīng)當(dāng)避免表決。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議通過(guò)激勵(lì)計(jì)劃并履行宣傳公告程序后，將激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議，并提交股東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)限制性股票的授予、所有權(quán)（登記）。

3、獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，是否對(duì)公司和全體股東的利益有明顯損害發(fā)表意見(jiàn)。公司將聘請(qǐng)具有證券資格的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，就激勵(lì)計(jì)劃的可行性、是否有利于公司的可持續(xù)發(fā)展、是否損害公司利益和對(duì)股東利益的影響發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。公司聘請(qǐng)的律師應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表法律意見(jiàn)。

4、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后方可實(shí)施。公司應(yīng)在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或其他渠道在公司內(nèi)部公布激勵(lì)對(duì)象名單（宣傳期不少于10天）。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)審查股權(quán)激勵(lì)名單，充分聽(tīng)取公眾意見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議激勵(lì)計(jì)劃前5天披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單的審查和宣傳說(shuō)明。

5、公司股東大會(huì)在對(duì)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向全體股東征集限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東持有的表決權(quán)的三分之二以上批準(zhǔn)，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司外董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票。

股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或與激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的股東，應(yīng)當(dāng)避免表決。

6、激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，符合激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)責(zé)授予和歸屬限制性股票。

(二)限制性股票授予程序

1、股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃，董事會(huì)決議授予激勵(lì)對(duì)象權(quán)益后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署限制性股票授予協(xié)議，約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

2、在公司向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益之前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)審查并公布股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益的條件。獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確的意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益的條件是否發(fā)表法律意見(jiàn)。

3、公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)核實(shí)限制性股票授予日和激勵(lì)對(duì)象名單，并發(fā)表意見(jiàn)。

4、當(dāng)公司向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益和股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的安排不同時(shí)，獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。

5、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票，并完成公告。公司未在60天內(nèi)完成授予公告的，激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因，3個(gè)月內(nèi)不得再審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（上市公司不得在60天內(nèi)授予限制性股票）。

(三)限制性股票的歸屬程序

1、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在限制性股票所有權(quán)前，審查股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象所有權(quán)條件的成果。獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件是否發(fā)表法律意見(jiàn)。對(duì)于符合歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一處理歸屬事宜。對(duì)于不符合歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，當(dāng)批次對(duì)應(yīng)的限制性股票取消歸屬時(shí)，無(wú)效。上市公司應(yīng)當(dāng)在激勵(lì)對(duì)象歸屬后及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，并公告獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、律師事務(wù)所的意見(jiàn)及有關(guān)實(shí)施情況。

2、公司在辦理限制性股票所有權(quán)事宜前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)辦理股份所有權(quán)事宜。

3、如果公司/公司的股票因經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)情況等因素而發(fā)生變化，激勵(lì)對(duì)象有權(quán)選擇不歸屬，當(dāng)批次對(duì)應(yīng)的限制性股票無(wú)效時(shí)。

九、本激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

(一)限制性股票授予和歸屬數(shù)量的調(diào)整方法

本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票前，激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票后至所有權(quán)前，公司有資本公積增加股本、分配股息、股份拆除、配股、減少股份等事項(xiàng)，限制性股票授予/所有權(quán)數(shù)量應(yīng)相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)為股本，股票紅利分配，股份拆除細(xì)節(jié)

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0是調(diào)整前授予/歸屬的限制性股票數(shù)量；n將每股資本公積轉(zhuǎn)換為股本，分配股票紅利，分割股票的比例（即每股轉(zhuǎn)換、分配或分割后增加的股票數(shù)量）；Q授予/歸屬于調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

2、配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

其中：Q0是調(diào)整前授予/歸屬的限制性股票數(shù)量；P1為股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股比例（即配股股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q授予/歸屬于調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

3、縮股

Q＝Q0×n

其中:Q0是調(diào)整前授予/歸屬的限制性股票數(shù)量；n是縮股比例(即1股公司縮股為n股)；Q授予/歸屬于調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

4、增發(fā)

在新股增發(fā)的情況下，限制性股票授予/歸屬的數(shù)量不予調(diào)整。

（2）限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方法

本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票至所有權(quán)前，公司有資本公積增加股本、分配股票股息、股票拆除、配股、減少或分配股息等事項(xiàng)，限制性股票的授予價(jià)格應(yīng)相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)為股本，股票紅利分配，股份拆除細(xì)節(jié)

P＝P0÷（1＋n）

其中:P0是調(diào)整前的授予價(jià)格；n將股本轉(zhuǎn)換為每股資本公積，分配股票紅利，拆股比例；P是調(diào)整后的授予價(jià)格。

2、配股

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1為股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股比例（即配股數(shù)量與配股前股份公司總股本的比例）；P是調(diào)整后的授予價(jià)格。

3、縮股

P＝P0÷n

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

4、派息

P＝P0-V

其中:P0是調(diào)整前的授予價(jià)格；V是每股的分紅額；P是調(diào)整后的授予價(jià)格。分紅調(diào)整后，P仍必須大于1。

5、增發(fā)

在新股增發(fā)的情況下，限制性股票的授予價(jià)格不予調(diào)整。

（3）調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的程序

上述情況發(fā)生時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)審議通過(guò)調(diào)整限制性股票授予/所有權(quán)數(shù)量和授予價(jià)格的議案（限制性股票授予/所有權(quán)數(shù)量和價(jià)格因上述情況以外的事項(xiàng)需要調(diào)整的，除董事會(huì)審議的有關(guān)議案外，必須提交公司股東大會(huì)審議）。公司聘請(qǐng)律師向公司董事會(huì)就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，并公布法律意見(jiàn)。

十、會(huì)計(jì)處理方法及業(yè)績(jī)影響計(jì)算

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)金融工具確認(rèn)計(jì)量》的規(guī)定，公司將根據(jù)最新獲得的可歸屬數(shù)量變化、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成等后續(xù)信息，修改預(yù)期可歸屬限制性股票的數(shù)量，并根據(jù)限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

(一)限制性股票的公允價(jià)值及確定方法

參照中華人民共和國(guó)財(cái)政部會(huì)計(jì)部《股票支付準(zhǔn)則申請(qǐng)案例授予限制性股票》，第二類(lèi)限制性股票支付費(fèi)用的計(jì)量參照股票期權(quán)執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則11號(hào)一股支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則22號(hào)一金融工具確認(rèn)與計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司選擇Black-Scholes模型計(jì)算第二類(lèi)限制性股票的公允價(jià)值，并于2023年5月25日用該模型預(yù)測(cè)授予的第二類(lèi)限制性股票119.00萬(wàn)股(授予時(shí)正式計(jì)算)。具體參數(shù)選擇如下：

1、標(biāo)的股價(jià):74.80元/股(假設(shè)授予日收盤(pán)價(jià)為74.80元/股)；

2、有效期分別為:12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月(第二類(lèi)限制性股票授予之日至每期歸屬日)；

3、13.51%的歷史波動(dòng)性、15.17%、15.93%(分別采用上證指數(shù)近12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月的波動(dòng)率)；

4、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%、2.75%(1年期、2年期、3年期存款基準(zhǔn)利率分別由中國(guó)人民銀行制定)；

5、股息率：0（本計(jì)劃規(guī)定，如果公司發(fā)生股票現(xiàn)金股息除息，限制性股票的授予價(jià)格將按規(guī)定調(diào)整為0）。

(二)預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

公司根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)估值工具確定授予日第二類(lèi)限制性股票的公允價(jià)值，并最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，在本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中按所有權(quán)安排的比例攤銷(xiāo)。本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將列入經(jīng)常性損益。

根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求，本激勵(lì)計(jì)劃授予的第二類(lèi)限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示（假設(shè)授予日收盤(pán)價(jià)為74.80元/股，授予價(jià)為12.33元/股）：

■

注：1、上述計(jì)算結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本與授予日、授予價(jià)格和所有權(quán)數(shù)量有關(guān)。如果激勵(lì)對(duì)象在所有權(quán)前離職，公司績(jī)效考核和個(gè)人績(jī)效考核不符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際所有權(quán)數(shù)量將相應(yīng)減少，從而降低股票支付成本。同時(shí)，公司提醒股東注意可能的稀釋影響；

2、上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的最終結(jié)果以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

根據(jù)目前的信息初步估計(jì)，限制性股票費(fèi)用的攤銷(xiāo)對(duì)有效期內(nèi)的年凈利潤(rùn)有影響。但同時(shí)，限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提高員工的凝聚力和團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，有效激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高業(yè)務(wù)效率，為公司帶來(lái)更高的業(yè)務(wù)業(yè)績(jī)和內(nèi)部?jī)r(jià)值。

十一、公司及激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)、爭(zhēng)議解決機(jī)制

(一)公司的權(quán)利義務(wù)

1、公司有權(quán)解釋和執(zhí)行激勵(lì)計(jì)劃，并按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，如果激勵(lì)對(duì)象不符合激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的所有權(quán)條件，公司將按照激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則，激勵(lì)對(duì)象已授予但尚未授予限制性股票取消所有權(quán)，無(wú)效。

2、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象提供貸款或任何其他形式的財(cái)務(wù)資助，包括根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃獲得相關(guān)限制性股票，包括擔(dān)保貸款。

3、公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的申報(bào)和信息披露義務(wù)。

4、公司應(yīng)當(dāng)按照本激勵(lì)計(jì)劃和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司的有關(guān)規(guī)定，積極配合符合所有權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象，按照規(guī)定進(jìn)行限制性股票的所有權(quán)操作。但由于中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司未能歸屬激勵(lì)對(duì)象，給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。

5、激勵(lì)對(duì)象因違法、違反職業(yè)道德、泄露公司秘密、玩忽職守或玩忽職守嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)的，經(jīng)董事會(huì)薪酬考核委員會(huì)審議并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)，公司可以取消激勵(lì)對(duì)象授予但未歸屬的限制性股票，無(wú)效。情節(jié)嚴(yán)重的，公司也可以按照有關(guān)法律的規(guī)定追償公司遭受的損失。

（2）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利和義務(wù)

1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，遵守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

2、激勵(lì)對(duì)象的資金來(lái)源是激勵(lì)對(duì)象自籌資金。

3、被激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)?；蛴糜趦斶€債務(wù)。

4、激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃取得的收入，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家稅收法規(guī)繳納個(gè)人所得稅和其他稅費(fèi)。

5、激勵(lì)對(duì)象承諾，如果公司因信息披露文件中的虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏而不符合授予權(quán)益或所有權(quán)安排，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在確認(rèn)相關(guān)信息披露文件中存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏后，將股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得的所有利益返還給公司。

6、股東大會(huì)審議通過(guò)激勵(lì)計(jì)劃和董事會(huì)授予激勵(lì)對(duì)象權(quán)益的決議后，公司應(yīng)當(dāng)與激勵(lì)對(duì)象簽訂限制性股票授予協(xié)議，約定雙方的權(quán)利、義務(wù)等有關(guān)事項(xiàng)。

7、本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的法律、法規(guī)和其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

（3）解決公司與激勵(lì)對(duì)象之間的糾紛或糾紛的機(jī)制

公司與激勵(lì)對(duì)象發(fā)生爭(zhēng)議的，按照本計(jì)劃和限制性股票授予協(xié)議的規(guī)定解決；規(guī)定不明確的，雙方應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家法律、公平合理的原則協(xié)商解決；協(xié)商不成的，應(yīng)當(dāng)提交有管轄權(quán)的人民法院解決。

十二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更終止，公司/激勵(lì)對(duì)象變更處理

(一)本計(jì)劃的變更程序

1、公司擬在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前變更本激勵(lì)計(jì)劃的，經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)。

2、股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃后，公司變更本激勵(lì)計(jì)劃的，由股東大會(huì)審議決定，不得包括下列情形：

(1)導(dǎo)致提前歸屬的情況；

(2)降低授予價(jià)格的情況(因資本公積轉(zhuǎn)股、股息分配、配股等原因造成的除非降低授予價(jià)格)。

3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的計(jì)劃是否有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，是否明顯損害公司和全體股東的利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的計(jì)劃是否符合《管理辦法》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，是否明顯損害公司和全體股東的利益發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

(二)本計(jì)劃的終止程序

1、擬在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前終止本激勵(lì)計(jì)劃的，經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)。

2、公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃后終止本激勵(lì)計(jì)劃的，由股東大會(huì)審議決定。

3、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止激勵(lì)是否符合《管理辦法》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，是否明顯損害公司和全體股東的利益發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

(三)處理公司發(fā)生的異常

1、公司有下列情形之一的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，取消激勵(lì)對(duì)象授予但尚未歸屬的限制性股票，無(wú)效：

(1)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或不能表達(dá)意見(jiàn)的最新會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告；

(2)被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或不能表達(dá)意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，由最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制；

(3)上市后最近36個(gè)月未按照法律法規(guī)、公司章程和公開(kāi)承諾分配利潤(rùn)；

(四)法律、法規(guī)規(guī)定不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的；

(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他激勵(lì)計(jì)劃需要終止的情況。

2、有下列情形之一的，本計(jì)劃不變更：

(一)變更公司控制權(quán)；

(2)公司合并分立。

3、公司因信息披露文件有虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，不符合授予限制性股票的條件或者歸屬條件的，激勵(lì)對(duì)象授予但未歸屬的限制性股票不得歸屬；歸屬的限制性股票應(yīng)當(dāng)返還授權(quán)利益。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定收回激勵(lì)對(duì)象的收入。激勵(lì)對(duì)象對(duì)上述事項(xiàng)不負(fù)責(zé)任，因返還權(quán)益而遭受損失的，可以按照本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)安排向公司或負(fù)責(zé)任的對(duì)象追償。

(4)激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人情況發(fā)生變化

1、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在公司或下屬子公司工作的，其授予的限制性股票將按照職務(wù)變更前激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序歸屬；但激勵(lì)對(duì)象因不稱(chēng)職、違法、違反職業(yè)道德、泄露公司秘密、玩忽職守或玩忽職守、嚴(yán)重違反公司制度而損害公司利益或聲譽(yù)，或者公司或者其子公司因前列原因終止與激勵(lì)對(duì)象的勞動(dòng)關(guān)系或者就業(yè)關(guān)系的，激勵(lì)對(duì)象授予但未歸屬的限制性股票不得歸屬，無(wú)效。

2、激勵(lì)對(duì)象離職的，包括主動(dòng)辭職、因公司裁員離職、合同到期不續(xù)約、因個(gè)人過(guò)錯(cuò)被公司解雇、協(xié)商解除勞動(dòng)合同或雇傭協(xié)議等。自離職之日起，激勵(lì)對(duì)象授予但未歸屬的限制性股票不得歸屬，無(wú)效。激勵(lì)對(duì)象需要在離職前向公司繳納已歸屬于限制性股票的個(gè)人所得稅。

個(gè)人過(guò)錯(cuò)包括但不限于以下行為，公司有權(quán)根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重性向激勵(lì)對(duì)象追償損失：

違反與公司或其關(guān)聯(lián)公司簽訂的雇傭合同、保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議或者其他類(lèi)似協(xié)議；違反居住國(guó)法律，造成刑事犯罪或者其他影響履行職責(zé)的不良情況。

3、激勵(lì)對(duì)象按照國(guó)家法規(guī)和公司規(guī)定正常退休（包括退休或以其他形式繼續(xù)為公司提供勞動(dòng)服務(wù)），遵守保密義務(wù)，不損害公司利益，限制性股票繼續(xù)有效，仍按照激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序。本款所述情形發(fā)生后，激勵(lì)對(duì)象無(wú)個(gè)人績(jī)效考核的，其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入所有權(quán)條件；有個(gè)人績(jī)效考核的，其個(gè)人績(jī)效考核仍為限制性股票所有權(quán)條件之一。

4、激勵(lì)對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而離職的，應(yīng)分為以下兩種情況：

（1）當(dāng)激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)而喪失勞動(dòng)能力時(shí)，其授予的限制性股票可以按照勞動(dòng)能力喪失前激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行歸屬，其個(gè)人績(jī)效考核條件不再包括在歸屬條件中。激勵(lì)對(duì)象需要在離職前向公司支付所屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅，并在每次所有權(quán)后支付所屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。

（2）激勵(lì)對(duì)象未因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職的，激勵(lì)對(duì)象授予但未歸屬的限制性股票不得歸屬。激勵(lì)對(duì)象需要在離職前向公司繳納已歸屬于限制性股票的個(gè)人所得稅。

5、激勵(lì)對(duì)象死亡，應(yīng)分為以下兩種情況：

（1）激勵(lì)對(duì)象因工傷死亡的，其授予的限制性股票將由其指定的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人繼承，并按照激勵(lì)對(duì)象死亡前計(jì)劃規(guī)定的程序辦理所有權(quán)。其個(gè)人績(jī)效考核條件不再包括在所有權(quán)條件中。繼承人應(yīng)在繼承前向公司支付所有限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅，個(gè)人所得稅涉及的個(gè)人所得稅應(yīng)當(dāng)在每次歸屬時(shí)支付。

（2）激勵(lì)對(duì)象未因工傷死亡的，激勵(lì)對(duì)象授予但未歸屬的限制性股票不得在情況發(fā)生之日歸屬。公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象的繼承人以激勵(lì)對(duì)象的遺產(chǎn)支付所屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。

6、本激勵(lì)計(jì)劃未規(guī)定的其他情況由公司董事會(huì)確定，并確定其處理方法。

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2023年5月26日

證券代碼：688525 簡(jiǎn)稱(chēng)證券:百維存儲(chǔ) 公告編號(hào)：2023-047

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2022年年度股東大會(huì)決議公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 會(huì)議是否有被否決議案：沒(méi)有

1.會(huì)議的召開(kāi)和出席

(一)股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)間:2023年5月25日

（2）股東大會(huì)地點(diǎn)：廣東省深圳市南山區(qū)留仙大道3370號(hào)南山志遠(yuǎn)崇文園T3樓培訓(xùn)中心

(三)普通股股東、特別表決權(quán)股東、恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有的表決權(quán)數(shù)量:

■

(四)表決方式是否符合《公司法》和公司章程的規(guī)定，主持會(huì)議等。

股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)孫成思先生主持。會(huì)議采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)上投票相結(jié)合的表決方式進(jìn)行表決。股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、出席會(huì)議的人員資格、召集人資格、會(huì)議的投票程序和投票結(jié)果符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)股票上市規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

（5）董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)的出席

1、公司在任董事9人，出席9人，其中董事徐騫、張帥、趙昆峰、王贊章、常軍鋒、方吉檳以通訊方式出席會(huì)議；

2、公司監(jiān)事3人，出席3人，其中監(jiān)事羅雪通過(guò)通訊出席會(huì)議；

3、董事會(huì)秘書(shū)黃炎峰出席了會(huì)議，其他高級(jí)管理人員也出席了會(huì)議。副總經(jīng)理王燦、蔡棟、劉洋通過(guò)溝通出席了會(huì)議

二、提案審議情況

(一)非累積投票法案

1、議案名稱(chēng)：關(guān)于〈公司2022年董事會(huì)工作報(bào)告〉的議案》

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

2、議案名稱(chēng)：關(guān)于〈公司2022年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告〉的議案》

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

3、議案名稱(chēng)：關(guān)于〈公司2022年獨(dú)立董事報(bào)告〉的議案》

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

4、議案名稱(chēng)：關(guān)于〈公司2022年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告〉的議案》

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

5、議案名稱(chēng)：《關(guān)于2022年年度報(bào)告及摘要的議案》

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

6、議案名稱(chēng)：《關(guān)于公司2022年利潤(rùn)分配計(jì)劃的議案》

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

7、議案名稱(chēng)：《關(guān)于公司2023年董事薪酬計(jì)劃的議案》

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

8、議案名稱(chēng)：《關(guān)于公司2023年監(jiān)事薪酬計(jì)劃的議案》

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

(二)現(xiàn)金分紅分段表決

■

(三)涉及重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明5%以下股東的表決

■

(四)關(guān)于議案表決的相關(guān)說(shuō)明

1、本次審議的議案均為普通決議，出席會(huì)議的股東或股東代理人持有的有效表決權(quán)超過(guò)1/2；

2、本審議案6、7對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票；

3、涉及相關(guān)股東回避表決的提案：提案7

孫成思、徐建峰、孫靜、孫亮、深圳方泰來(lái)企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)、泰德盛(深圳)企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)、百泰(深圳)企業(yè)管理咨詢(xún)合伙企業(yè)(有限合伙)、百盛(深圳)企業(yè)管理咨詢(xún)合伙企業(yè)(有限合伙)回避對(duì)提案7的表決。

4、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：不涉及

5、本次審議的議案6分段統(tǒng)計(jì)。

三、律師見(jiàn)證情況

1、股東大會(huì)見(jiàn)證的律師事務(wù)所：上海金天城（深圳）律師事務(wù)所

律師：馮賢杰、張涵

2、律師見(jiàn)證結(jié)論：

本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、召集人資格、出席會(huì)議的人員資格和表決程序均符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件以及《深圳百維存儲(chǔ)科技有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會(huì)的表決結(jié)果合法有效。

特此公告。

深圳百維存儲(chǔ)科技有限公司董事會(huì)

2023年5月26日