證券代碼：688348 證券簡稱：昱能科技 公告編號：2023-017

昱能科技股份有限公司

首次公開發(fā)行部分限售股及部分戰(zhàn)略配售限售股

上市流通公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次上市流通的戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為235,131股，限售期為自昱能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“昱能科技”）首次公開發(fā)行股票上市之日起12個月。本公司確認(rèn)，上市流通數(shù)量為上述限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量；

● 除戰(zhàn)略配售股份外，本次上市流通的限售股數(shù)量為11,474,322股；

● 本次限售股上市流通日期為2023年6月8日；

一、本次上市流通的限售股類型

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）于2022年4月12日出具的《關(guān)于同意昱能科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]681號），同意公司首次公開發(fā)行股票的注冊申請。公司首次向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票20,000,000股，并于2022年6月8日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，發(fā)行完成后總股本為80,000,000股，其中有限售條件流通股61,761,450股，無限售條件流通股18,238,550股。

本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略配售限售股及首次公開發(fā)行的部分限售股，限售期限為自公司首次公開發(fā)行股票上市之日起12個月，其中，戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為235,131股，股東數(shù)量為1名；除戰(zhàn)略配售股份外，本次上市流通的限售股數(shù)量為11,474,322股，股東數(shù)量為8名。本次解除限售并申請上市流通的股份數(shù)量共計11,709,453股，占目前公司股本總數(shù)的14.64%，上述限售股將于2023年6月8日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

本次上市流通的限售股屬于公司首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略配售限售股及部分限售股，限售期限為自公司首次公開發(fā)行股票上市之日起12個月，自公司首次公開發(fā)行股票限售股形成至今，公司未發(fā)生因利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增導(dǎo)致股本數(shù)量變化的情況。

三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

根據(jù)《昱能科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》及《昱能科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，本次申請解除股份限售的股東關(guān)于其持有的限售股上市流通的承諾如下：

（一）本次發(fā)行前股東對所持股份的鎖定承諾

1、公司員工持股平臺嘉興匯能投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、嘉興匯英投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）承諾：

自股票上市之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)直接或間接持有的首次公開發(fā)行上市前發(fā)行人股份（包括由該部分派生的股份，如送紅股、資本公積轉(zhuǎn)增等），也不由發(fā)行人回購該部分股份；本企業(yè)同時將遵守法律法規(guī)、上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則以及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對本企業(yè)所持發(fā)行人股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。

上述發(fā)行價指發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格，如果發(fā)行人上市后因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則按照中國證監(jiān)會、證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理。

2、公司股東杭州華睿嘉銀股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、海寧市實業(yè)產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司、杭州士蘭微電子股份有限公司、LONSETH INC.（朗賽斯有限公司）、Olivier, Guy, Claude JACQUES (奧利維耶·雅克)承諾：

自股票上市之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理承諾人直接或間接持有的首次公開發(fā)行上市前發(fā)行人股份（包括由該部分派生的股份，如送紅股、資本公積轉(zhuǎn)增等），也不由發(fā)行人回購該部分股份。

3、公司股東杭州士蘭控股有限公司承諾：

本企業(yè)自發(fā)行人提交申請前12個月前持有的發(fā)行人股份自股票上市之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理承諾人直接或間接持有的首次公開發(fā)行上市前發(fā)行人股份（包括由該部分派生的股份，如送紅股、資本公積轉(zhuǎn)增等），也不由發(fā)行人回購該部分股份。根據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引-關(guān)于申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》規(guī)定，本企業(yè)承諾自發(fā)行人提交申請前12個月內(nèi)取得的發(fā)行人股份，自取得之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理，也不由發(fā)行人回購該部分股份。

（二）本次發(fā)行前持股5%以上股東嘉興匯能投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）持股意向及減持意向的承諾

1、本企業(yè)計劃在所持公司股份鎖定期滿后減持，減持價格不低于昱能科技首次公開發(fā)行股票時的發(fā)行價（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照中國證監(jiān)會、證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)調(diào)整）；

2、如果在鎖定期滿后，本企業(yè)擬減持股票的，將認(rèn)真遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會、證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司穩(wěn)定股價、開展經(jīng)營、資本運(yùn)作的需要，審慎制定股票減持計劃，在股票鎖定期滿后逐步減持；

3、本企業(yè)減持公司股份應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，具體方式包括但不限于交易所集中競價交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等；

4、本承諾出具后，如有新的法律、法規(guī)、上海證券交易所規(guī)范性文件規(guī)定與本承諾內(nèi)容不一致的，以新的法律、法規(guī)、上海證券交易所規(guī)范性文件規(guī)定為準(zhǔn)。

（三）戰(zhàn)略配售股份限售安排

中信建投證券－杭州銀行－中信建投昱能科技1號科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“昱能科技員工資管計劃”）承諾獲得本次配售的股票限售期為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起12個月。限售期屆滿后，昱能科技員工資管計劃對獲配股份的減持適用中國證監(jiān)會和上交所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。

截至本公告披露日，本次申請上市流通的限售股股東在限售期內(nèi)均嚴(yán)格遵守相應(yīng)的承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

四、中介機(jī)構(gòu)核查意見

經(jīng)核查，東方證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）認(rèn)為：截至本核查意見出具之日，昱能科技本次上市流通的限售股股份持有人嚴(yán)格履行其在參與公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市時作出的股份鎖定承諾；昱能科技本次限售股份上市流通數(shù)量及上市流通時間等相關(guān)事項符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。綜上，保薦機(jī)構(gòu)對昱能科技本次首次公開發(fā)行部分限售股及部分戰(zhàn)略配售限售股上市流通事項無異議。

五、本次上市流通的限售股情況

（一）本次上市流通的限售股總數(shù)為11,709,453股，占公司目前股份總數(shù)的比例為14.64%；

1、本次上市流通的戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為235,131股，限售期為自公司首次公開發(fā)行股票上市之日起12個月。本公司確認(rèn)，上市流通數(shù)量為上述限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量；

2、除戰(zhàn)略配售股份外，本次上市流通的限售股數(shù)量為11,474,322股；

（二）本次上市流通日期為2023年6月8日；

（三）限售股上市流通明細(xì)清單如下：

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注：總數(shù)與各分項數(shù)值之和尾數(shù)不符的情形均為四舍五入原因所造成。

(四)限售股上市流通情況表：

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六、上網(wǎng)公告附件

（一）《東方證券承銷保薦有限公司關(guān)于昱能科技股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股及部分戰(zhàn)略配售限售股上市流通的核查意見》

特此公告。

昱能科技股份有限公司董事會

2023年5月31日