證券代碼：003017股票簡稱：大洋生物公示序號：2023-053

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

近日，浙江省大洋生物高新科技集團(tuán)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）、福建省舜躍科技發(fā)展有限公司（下稱“福建省舜躍”）、財通證券有限責(zé)任公司分別向杭州市銀行股份有限公司浦東分行、廣發(fā)銀行銀行股份有限公司杭州市支行一同簽署《募集資金專戶四方監(jiān)管協(xié)議》，詳情如下：

一、募資的現(xiàn)象

經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)浙江大洋生物科技集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2020〕2415號）審批，企業(yè)批準(zhǔn)向公眾公布發(fā)行人民幣普通股票（A股）1,500.00億港元。每一股股價28.85元，募資總額為rmb43,275.00萬余元，扣減發(fā)行費(fèi)（沒有企業(yè)增值稅）后，具體募資凈收益金額為38,269.69萬余元。以上募資已經(jīng)在2020年10月20日劃至指定賬戶。瑞華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)已經(jīng)在2020年10月20日對首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行檢審，并提交了“瑞華驗字（2020）33130001號”《驗資報告》。

二、《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》的簽署及募集資金專戶的設(shè)立具體情況

為加強(qiáng)企業(yè)募資管理方法，維護(hù)債權(quán)人權(quán)益，依據(jù)證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號-主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)以及公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，公司在2023年4月21日召開第五屆股東會第十次大會，審議通過了《關(guān)于公司新增專項賬戶的議案》，允許企業(yè)新增加募資重點(diǎn)帳戶。依據(jù)董事會的受權(quán)，企業(yè)、福建省舜躍、財通證券有限責(zé)任公司分別向杭州市銀行股份有限公司浦東分行、廣發(fā)銀行銀行股份有限公司杭州市支行一同簽署《募集資金專戶四方監(jiān)管協(xié)議》。

截止到2023年5月23日，募資重點(diǎn)帳戶設(shè)立存儲情況如下：

企業(yè)：萬余元

募資賬戶余額與募資帳戶存放賬戶余額差別13,000.00萬余元，系募資用以購買理財。

三、《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容

企業(yè)（下稱“招標(biāo)方一”）、福建省舜躍（下稱“招標(biāo)方二”）、財通證券有限責(zé)任公司（下稱“丙方”）分別向杭州市銀行股份有限公司浦東分行、廣發(fā)銀行銀行股份有限公司杭州市支行（以下統(tǒng)稱“承包方”）簽署了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。

為加強(qiáng)招標(biāo)方一和甲方二募資管理方法，維護(hù)中小股東的利益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號-主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》的相關(guān)規(guī)定，招標(biāo)方一、招標(biāo)方二、承包方、丙方經(jīng)商議，達(dá)到如下所示協(xié)議書：

一、招標(biāo)方二已經(jīng)在承包方設(shè)立募資重點(diǎn)帳戶（下稱“專用賬戶”），截至2023年5月16日，專用賬戶賬戶余額為0.00萬余元。該專用賬戶僅限于招標(biāo)方二三氟乙酰主打產(chǎn)品新項目募資的存儲應(yīng)用，不可以作為別的主要用途。

招標(biāo)方二以存款單方法儲存的募資/萬余元（如有），銀行開戶日期是20/年/月/日，時限/月。招標(biāo)方二服務(wù)承諾以上存單到期后將及時轉(zhuǎn)到本協(xié)定所規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行監(jiān)管或以存款單方法續(xù)存，并告知丙方。招標(biāo)方二存款單不可質(zhì)押貸款。

二、招標(biāo)方一、招標(biāo)方二及承包方理應(yīng)一同遵循《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度。

三、丙方做為招標(biāo)方一的保薦代表人/稅務(wù)顧問，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定特定保薦代表人/主辦者或者其它工作人員對招標(biāo)方一、招標(biāo)方二的募集資金使用狀況進(jìn)行監(jiān)管。丙方應(yīng)依據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號-主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及其招標(biāo)方一制定的募資資金管理辦法執(zhí)行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采用現(xiàn)場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權(quán)。招標(biāo)方一、招標(biāo)方二和承包方理應(yīng)相互配合丙方調(diào)查分析與查看。丙方半年對招標(biāo)方一、招標(biāo)方二募資儲放和應(yīng)用情況進(jìn)行一次監(jiān)督檢查。

四、招標(biāo)方一、招標(biāo)方二受權(quán)丙方指定保薦代表人/主辦者顧磊、呂德利隨時都可以到承包方查看、打印招標(biāo)方二專用賬戶的相關(guān)資料；承包方應(yīng)當(dāng)立即、精確、全面地向給予所需要的相關(guān)專用賬戶的相關(guān)資料。

保薦代表人/主辦者向乙方查看招標(biāo)方二專用賬戶相關(guān)情況時應(yīng)該出示個人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關(guān)工作人員向乙方查看招標(biāo)方二專用賬戶相關(guān)情況時應(yīng)該出示個人的合理合法身份證件和介紹信。

五、承包方分月（每個月5日前）向甲方二出示銀行對賬單，并密送丙方。承包方理應(yīng)確保銀行對賬單具體內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)。

六、招標(biāo)方二一次或十二個月內(nèi)總計從專用賬戶中取出的金額超過五千萬元或是募資凈收益的20%的，承包方應(yīng)當(dāng)立即以發(fā)傳真方法通告丙方，并提供專用賬戶的開支明細(xì)。

七、丙方有權(quán)利根據(jù)相關(guān)要求拆換指定保薦代表人/主辦者。丙方拆換保薦代表人/主辦者的，理應(yīng)將這些證明材料書面形式通知承包方，與此同時按相關(guān)協(xié)議書第十三條的需求書面形式通知拆換后保薦代表人/主辦者的聯(lián)系電話。拆換保薦代表人/主辦者不受影響本協(xié)定法律效力。

八、承包方連續(xù)三次未能及時向丙方出示銀行對賬單或者向丙方通告專用賬戶超大金額取出狀況，及其存有未相互配合丙方調(diào)研專用賬戶情況的，招標(biāo)方一、招標(biāo)方二或是丙方有權(quán)要求招標(biāo)方一、招標(biāo)方二單方停止本協(xié)定并銷戶募集資金專戶。

九、本協(xié)定自招標(biāo)方一、招標(biāo)方二、承包方、丙方四方法定代表人者其法定代理人簽定加蓋分別公司公章之日起起效，至專用賬戶資產(chǎn)所有開支結(jié)束并按規(guī)定注銷之日起無效。

丙方責(zé)任至持續(xù)督導(dǎo)期完畢之日，即募集資金使用結(jié)束時消除。

四、備查簿文檔

（一）《募集資金專戶四方監(jiān)管協(xié)議》。

特此公告。

浙江省大洋生物高新科技集團(tuán)股份有限公司

股東會

2023年5月25日