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做好互聯(lián)互通和全面注冊制度的銜接 滬深交易所明確了GDR發(fā)行和上市條件
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做好互聯(lián)互通和全面注冊制度的銜接
滬深交易所明確了GDR發(fā)行和上市條件
◎記者 林淙 時娜
互聯(lián)存托憑證的業(yè)務(wù)機制如何與全面注冊制“互聯(lián)互通”？
6月2日，滬深交易所給出了“優(yōu)化方案”。為進一步優(yōu)化互聯(lián)存托憑證業(yè)務(wù)機制，切實做好全球存托憑證工作（GDR）上海證券交易所制定了《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)存托憑證上市交易暫行辦法(2023年修訂)(征求意見稿)》，深圳證券交易所就修訂《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)存托憑證上市交易暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）征求公眾意見。
《上海證券報》記者了解到，修訂《暫行辦法》主要包括三個方面：
首先，明確海外發(fā)行和上市GDR應(yīng)滿足的條件。上海證券交易所上市公司以國內(nèi)新股為基礎(chǔ)，除符合上市公司證券發(fā)行登記管理措施、國內(nèi)外證券交易所互聯(lián)存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管條件外，還應(yīng)在上海證券交易所上市一年，申請市值不低于200億元。
二是明確GDR對應(yīng)新基礎(chǔ)股發(fā)行上市申請的審計安排。根據(jù)全面實施登記制度的要求，上海證券交易所發(fā)行上市審計機構(gòu)對上市公司新基礎(chǔ)股發(fā)行上市申請文件、相關(guān)審計程序、機制適用上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審計規(guī)則、深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審計規(guī)則。
三是加強對全過程信息披露的監(jiān)督。上市公司在境外發(fā)行GDR的，應(yīng)當及時披露進展情況，如履行內(nèi)部審查程序、向境外相關(guān)機構(gòu)提交發(fā)行上市申請、GDR在境外發(fā)行上市、募集資金到達等重要時間節(jié)點。
數(shù)據(jù)顯示，2022年，A股共有42家上市公司宣布計劃發(fā)行GDR。目前，瑞士或英國市場已成功上市18家。記者發(fā)現(xiàn)，今年以來，A股公司發(fā)行GDR的步伐仍在進一步加快。根據(jù)首次公告日，中國醫(yī)藥、芯原股份、三一重工、百克生物、新天綠能等多家上市公司宣布計劃或推廣GDR發(fā)行，主要在瑞士證券交易所或德國法蘭克福證券交易所上市。
在政策層面上，今年5月16日晚，中國證監(jiān)會發(fā)布了《國內(nèi)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證指南》，明確規(guī)定了國內(nèi)上市公司境外發(fā)行GDR的定位、申請程序、規(guī)則適用和材料要求，并將GDR新基礎(chǔ)股的發(fā)行納入注冊管理，交易所應(yīng)參照上市公司向特定對象發(fā)行股票的程序進行審查。
中國證監(jiān)會指出，支持具有一定市值規(guī)模、標準化經(jīng)營水平的國內(nèi)上市公司，通過海外發(fā)行全球存托憑證籌集資金，符合國家產(chǎn)業(yè)政策，滿足海外布局、業(yè)務(wù)發(fā)展需求，充分利用兩個市場、兩種資源，促進標準化健康發(fā)展。
相應(yīng)地，滬深證券交易所還在《暫行辦法》中增加了GDR新基礎(chǔ)股的上市條件和發(fā)行審計安排，明確了上市公司在規(guī)劃和海外發(fā)行GDR階段的信息披露要求。
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