證券代碼：003021 證券簡稱：兆威機(jī)電 公告編號：2023-026

深圳市兆威機(jī)電有限公司

一些關(guān)于2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃的股票期權(quán)

注銷完成的公告

公司及董事會全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2023年3月28日，公司分別召開了第二屆董事會第十九次會議和第二屆監(jiān)事會第十九次會議，并于2023年4月20日召開了2022年年度股東大會審議通過了《關(guān)于回購取消部分限制性股票和取消部分股票期權(quán)的議案》近日，公司在中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司辦理了上述股票期權(quán)注銷手續(xù)，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、已完成2021年限制性股票及股票期權(quán)激勵計劃的相關(guān)審批程序

(一)2021年1月30日，公司召開第一屆董事會第二十三次會議審議通過〈2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》《2021年公司第二次臨時股東大會提案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。

(二)2021年1月30日，公司召開第一屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過〈2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于核實(shí)的議案》〈2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》。

(三)2021年2月7日至2021年2月17日，公司內(nèi)部公布了本激勵計劃首次授予激勵對象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何異議，無反饋記錄。2021年2月20日，公司披露《監(jiān)事會關(guān)于2021年限制性股票及股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單的公示及驗(yàn)證報告》。2021年2月26日，公司披露《監(jiān)事會關(guān)于2021年限制性股票及股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單(授予日)的核實(shí)意見》。

(4)2021年2月25日，公司披露《關(guān)于2021年限制性股票及股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》。

(5)2021年2月25日，公司召開2021年第二次臨時股東大會審議通過〈2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。

（6）2021年2月25日股東大會結(jié)束后，公司召開第二屆董事會第一次會議和第二屆監(jiān)事會第一次會議，審議通過了《關(guān)于2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票和股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。

(7)2021年4月12日，公司召開第二屆董事會第四次會議和第二屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃的議案》。公司監(jiān)事會對相關(guān)事宜發(fā)表了核查意見，北京金城同達(dá)(深圳)律師事務(wù)所發(fā)表了法律意見。

(8)2021年4月20日，經(jīng)深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司完成了2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃的首次授予登記，并于2021年4月21日披露了《2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃首次授予登記公告》。

(9)2021年5月20日，公司召開第二屆董事會第六次會議和第二屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2021年股權(quán)激勵計劃限制性股票預(yù)留部分?jǐn)?shù)量、股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格的議案》。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了驗(yàn)證意見，北京金城同達(dá)（深圳）律師事務(wù)所發(fā)表了法律意見。

(十)2022年1月8日，公司召開第二屆董事會第十次會議和第二屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃(草案修訂稿)及其摘要的議案》和《關(guān)于2021年股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法(修訂稿)的議案》。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，北京金城同達(dá)（深圳）律師事務(wù)所發(fā)表了法律意見。

(十一)2022年1月26日，公司召開2022年第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃(草案修訂稿)及其摘要的議案》

（12）2022年2月21日，公司召開第二屆董事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留限制性股票和股票期權(quán)的議案》；公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，北京金成同達(dá)(深圳)律師事務(wù)所出具法律意見書。同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留限制性股票和股票期權(quán)的議案》《關(guān)于核實(shí)公司2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留部分激勵對象名單的議案》監(jiān)事會對上述事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。

（13）2022年3月9日，公司召開了2022年第二次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于回購取消部分限制性股票和取消部分股票期權(quán)的議案》。

(14)2022年5月19日，公司召開第二屆董事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于回購取消部分限制性股票和取消部分股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，北京金城同達(dá)(深圳)律師事務(wù)所發(fā)表了法律意見。同日，公司召開了第二屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于回購取消部分限制性股票和取消部分股票期權(quán)的議案》，監(jiān)事會對上述事項(xiàng)發(fā)表了驗(yàn)證意見。

(十五)2022年8月18日，公司召開第二屆董事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于回購取消部分限制性股票和取消部分股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，北京金城同達(dá)(深圳)律師事務(wù)所發(fā)表了法律意見。同日，公司召開了第二屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于回購取消部分限制性股票和取消部分股票期權(quán)的議案》，監(jiān)事會對上述事項(xiàng)發(fā)表了驗(yàn)證意見。

(16)2022年9月7日，公司召開2022年第四次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于回購取消部分限制性股票和取消部分股票期權(quán)的議案》。

（17）2023年3月28日，公司分別召開了第二屆董事會第十九次會議和第二屆監(jiān)事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于回購和取消部分限制性股票和取消部分股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，北京金城同達(dá)（深圳）律師事務(wù)所發(fā)表了法律意見，監(jiān)事會對上述事項(xiàng)發(fā)表了驗(yàn)證意見。

（18）2023年4月20日，公司召開2022年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于回購和注銷部分限制性股票和股票期權(quán)的議案》。

二、股票期權(quán)注銷的原因和數(shù)量

1、根據(jù)《深圳市兆威機(jī)電有限公司2021年限制性股票及股票期權(quán)激勵計劃(草案修訂稿)》(以下簡稱《激勵計劃(草案修訂稿)》)：激勵對象因辭職、公司裁員、勞動合同期滿而辭職。激勵對象授予但未行使的股票期權(quán)不得行使，由公司注銷。近日，首次授予激勵對象李宇波、王剛、黃宇賢因個人原因離職，不符合激勵對象條件。公司取消了上述3個激勵對象授予但尚未行使的50、160個股票期權(quán)。

2、根據(jù)《激勵計劃（草案修訂稿）》，公司激勵計劃首次授予的股票期權(quán)績效考核要求和行使條件如下：

單位：億元

■

■

預(yù)留部分股票期權(quán)的年度績效考核目標(biāo)和行權(quán)安排如下：

單位：億元

■

■

公司未達(dá)到上述績效考核指標(biāo)的觸發(fā)值的，不得行使所有激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年計劃行使的股票期權(quán)，由公司注銷。

3、根據(jù)公司《2022年年度報告》，公司2022年營業(yè)收入未達(dá)到《激勵計劃(草案修訂稿)》中相應(yīng)業(yè)績考核指標(biāo)的觸發(fā)值。因此，公司應(yīng)以30%的比例注銷首次授予其他121個激勵對象的股票期權(quán)，50%的比例注銷其他26個激勵對象的股票期權(quán)。

公司首次授予3、050、880個股票期權(quán)。目前，歐陽坤、董輝、李博浩、李宇波、呂照坤、雷子健、段新平、張洋、唐文化、季傳坤、張明、王小平、馬源興已離職?？鄢鲜?4個激勵對象的297、600個股票期權(quán)后，其余首次授予的股票期權(quán)為2、753、280個。

公司授予預(yù)留股票期權(quán)597、120份。目前，預(yù)留激勵對象李創(chuàng)新、王剛、黃玉賢已離職。扣除上述3個激勵對象的55、920份股票期權(quán)后，剩余541、200份股票期權(quán)。

因此，公司還應(yīng)注銷的股票期權(quán)數(shù)量為：2、753、280*0.3+541、200*0.5=1、096、584(份)。

綜上所述，公司應(yīng)注銷150個激勵對象的股票期權(quán)，共計1、146、744份。

三、本次部分股票期權(quán)注銷完成情況

經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司已于2023年6月2日完成上述股票期權(quán)回購注銷。

四、對公司的影響

根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《深圳兆威機(jī)電有限公司章程》、《激勵計劃（草案）》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，部分股票期權(quán)的回購和注銷不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會影響公司2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃的實(shí)施以及公司管理團(tuán)隊的勤勉盡職，公司管理團(tuán)隊將繼續(xù)認(rèn)真履行職責(zé)，努力為股東創(chuàng)造價值。

特此公告。

深圳市兆威機(jī)電有限公司

董 事 會

2023年6月2日