證券代碼:600343股票簡(jiǎn)稱(chēng):航天動(dòng)力 編號(hào)：臨2023-016

陜西航天動(dòng)力高科技有限公司

關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰和市場(chǎng)禁止事先通知書(shū)》的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

陜西航天動(dòng)力高科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)于2022年8月12日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)的《立案通知書(shū)》(編號(hào):中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案字0092022005號(hào))。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)。決定對(duì)公司立案調(diào)查。詳見(jiàn)2022年8月13日《上海證券報(bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《航天動(dòng)力關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案通知書(shū)的公告》(公告號(hào):臨2022-038)。

2023年6月2日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先通知書(shū)》(處罰字[2023]35號(hào))，全文公告如下:

一、《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先通知書(shū)》的主要內(nèi)容

陜西航天動(dòng)力高科技有限公司、郭新峰、朱奇、周利民、譚永華、韓衛(wèi)釗、任隨安、金群：

陜西航天動(dòng)力高新技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)航天動(dòng)力）涉嫌信息披露的違法案件已由我們進(jìn)行調(diào)查，我將依法對(duì)您進(jìn)行行政處罰?，F(xiàn)在我將告知你行政處罰和市場(chǎng)禁令所依據(jù)的違法事實(shí)、理由、依據(jù)和權(quán)利。

經(jīng)調(diào)查，航天動(dòng)力等涉嫌違法的事實(shí)如下：

(一)航天動(dòng)力開(kāi)展專(zhuān)網(wǎng)通信業(yè)務(wù)

為迅速扭轉(zhuǎn)業(yè)績(jī)下滑趨勢(shì)，尋求新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，滿足股東考核要求，航天動(dòng)力于2016年通過(guò)總經(jīng)理辦公會(huì)決定參與隋田力網(wǎng)絡(luò)通信業(yè)務(wù)。2016年至2020年，由航天動(dòng)力及其子公司陜西航天動(dòng)力節(jié)能科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)航天節(jié)能)開(kāi)展的智能數(shù)據(jù)模塊業(yè)務(wù)屬于專(zhuān)網(wǎng)通信貿(mào)易業(yè)務(wù)，屬于隋天力專(zhuān)網(wǎng)通信自循環(huán)業(yè)務(wù)的一個(gè)環(huán)節(jié)。與隋田力合作期間，所有涉及航天動(dòng)力業(yè)務(wù)的客戶和供應(yīng)商均由隋田力及其相關(guān)人員指定。相關(guān)交易合同由隋田力及其相關(guān)人員提供。交易價(jià)格、數(shù)量等合同要素主要由隋田力方確定。航天動(dòng)力不參與產(chǎn)品加工、倉(cāng)儲(chǔ)和運(yùn)輸，無(wú)交易對(duì)象控制，不承擔(dān)交易售后責(zé)任，交易對(duì)象直接從供應(yīng)商運(yùn)輸給客戶。交易目標(biāo)的本質(zhì)是沒(méi)有實(shí)際第三方市場(chǎng)或使用價(jià)值的通信設(shè)備。除了融資貿(mào)易，航天動(dòng)力實(shí)際上是交易的資本渠道。航天動(dòng)力開(kāi)展的專(zhuān)網(wǎng)通信貿(mào)易業(yè)務(wù)，相關(guān)交易虛假，沒(méi)有業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)，增加收入和利潤(rùn)，導(dǎo)致相關(guān)定期報(bào)告記錄虛假。

(2)2016年至2020年航天動(dòng)力定期報(bào)告中存在虛假記錄

2016年至2020年年報(bào)，航天動(dòng)力智能數(shù)據(jù)模塊貿(mào)易業(yè)務(wù)虛增營(yíng)業(yè)收入分別為43、458.54萬(wàn)元、85、360.20萬(wàn)元、77、242.79萬(wàn)元、165、951.30萬(wàn)元和8、217.08萬(wàn)元，分別占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入的24.09%、46.38%、40.92%、62.59%和6.58%，當(dāng)期利潤(rùn)分別為788.03萬(wàn)元、1977.61萬(wàn)元、1、871.30萬(wàn)元、1、353.23萬(wàn)元和1、223.17萬(wàn)元，分別占當(dāng)期利潤(rùn)總額的20.66%、73.84%、50.38%、14.33%和36.01%。

上述航天動(dòng)力行為導(dǎo)致其披露的2016-2020年年度報(bào)告存在虛假記錄。

(3)航天動(dòng)力2020年臨時(shí)報(bào)告中存在虛假記錄

2020年7月18日，《上海證券交易所關(guān)于上海證券交易所2019年年度報(bào)告信息披露監(jiān)管詢價(jià)函的回復(fù)公告》未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露智能數(shù)據(jù)模塊。貿(mào)易業(yè)務(wù)供應(yīng)商和交易定價(jià)來(lái)自隋天力安排指定，航天動(dòng)力未現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收所有交易。2020年航天動(dòng)力披露的臨時(shí)公告有虛假記錄。

上述違法事實(shí)有航天動(dòng)力公告、情況說(shuō)明、合同文件、會(huì)計(jì)資料、銀行流量、當(dāng)事人查詢記錄等證據(jù)。

我認(rèn)為2016年至2020年年度報(bào)告和2020年臨時(shí)報(bào)告存在虛假記錄，涉嫌違反2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《2005年證券法》）第六十三條和《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）第七十八條第二款，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款、《證券法》第一百九十七條第二款所述的行為。

作為時(shí)任航天動(dòng)力董事、總經(jīng)理，郭新峰直接與隋天力進(jìn)行了談判和聯(lián)系。他是航天動(dòng)力與隋天力初步建立業(yè)務(wù)關(guān)系的主要決策者。他是2016年參與隋天力專(zhuān)網(wǎng)通信業(yè)務(wù)的主要決策者，行為惡劣，情節(jié)嚴(yán)重，并作為董事、總經(jīng)理簽署了2016年年度報(bào)告書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，是航天動(dòng)力定期報(bào)告信息披露違法行為的直接負(fù)責(zé)人。

作為時(shí)任航天動(dòng)力董事長(zhǎng)、董事、總經(jīng)理，朱琦負(fù)責(zé)航天動(dòng)力的綜合運(yùn)營(yíng)管理，直接與隋天力進(jìn)行談判和聯(lián)系，參與客戶訪問(wèn)、業(yè)務(wù)談判、合同簽訂、業(yè)務(wù)審查等專(zhuān)網(wǎng)通信業(yè)務(wù)，同意開(kāi)展數(shù)據(jù)鏈貿(mào)易業(yè)務(wù)，參與并了解航天動(dòng)力專(zhuān)網(wǎng)通信業(yè)務(wù)欺詐，并作為總經(jīng)理和董事長(zhǎng)簽署了2017-2020年年度報(bào)告書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，作為參與2020年7月18日臨時(shí)公告的主要負(fù)責(zé)人，是航天動(dòng)力信息披露違法行為的直接負(fù)責(zé)人。

作為當(dāng)時(shí)的航天動(dòng)力董事長(zhǎng)，周立民無(wú)論具體業(yè)務(wù)如何，都會(huì)作為董事長(zhǎng)簽署2017-2018年年度報(bào)告的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。沒(méi)有足夠的證據(jù)表明他履行了勤勉和責(zé)任的義務(wù)。他是其他直接責(zé)任人員，定期向航天動(dòng)力報(bào)告信息披露違法行為。

譚永華作為時(shí)任航天動(dòng)力董事長(zhǎng)，無(wú)論具體業(yè)務(wù)如何，作為董事長(zhǎng)簽署了2016年年度報(bào)告的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。沒(méi)有足夠的證據(jù)表明他履行了勤奮和責(zé)任的義務(wù)。他是其他直接責(zé)任人員，定期報(bào)告航天動(dòng)力信息披露違法行為。

作為時(shí)任航天動(dòng)力副總經(jīng)理、工程開(kāi)發(fā)中心副主任、航天節(jié)能總經(jīng)理，韓衛(wèi)釗具體負(fù)責(zé)航天動(dòng)力智能數(shù)據(jù)模塊業(yè)務(wù)。作為航天動(dòng)力相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人和主管高管，直接聯(lián)系隋田力及其指定人員，負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)的合作談判、合同簽訂、對(duì)接付款、業(yè)務(wù)報(bào)告等，參與并了解航天動(dòng)力網(wǎng)絡(luò)通信業(yè)務(wù)欺詐，并作為副總經(jīng)理簽署2019年年度報(bào)告和2020年年度報(bào)告書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，參與2020年7月18日臨時(shí)公告的審查，是航天動(dòng)力信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。

任隨安作為航天動(dòng)力財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)兼副總經(jīng)理，先后負(fù)責(zé)航天動(dòng)力財(cái)務(wù)管理和信息披露，參與了專(zhuān)網(wǎng)通信業(yè)務(wù)的內(nèi)部審議和合同簽訂，同意開(kāi)展數(shù)據(jù)鏈貿(mào)易業(yè)務(wù)，并作為主要負(fù)責(zé)人參與了2020年7月18日臨時(shí)公告的商定決策。是航天動(dòng)力信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。

作為時(shí)任航天動(dòng)力副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)，金群負(fù)責(zé)航天動(dòng)力財(cái)務(wù)管理，審批簽訂任期內(nèi)專(zhuān)網(wǎng)通信業(yè)務(wù)合同，以高管身份在2017-2020年年報(bào)上簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，參與2020年7月18日臨時(shí)公告審議，是其他航天動(dòng)力信息披露違法行為的直接責(zé)任人員。

根據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，我將決定：

1.責(zé)令陜西航天動(dòng)力高科技有限公司改正，給予警告，并處以600萬(wàn)元罰款；

2.警告朱奇，罰款200萬(wàn)元；

3.警告韓衛(wèi)釗，罰款150萬(wàn)元；

4.警告任隨安，罰款100萬(wàn)元；

5.警告金群，罰款80萬(wàn)元。

根據(jù)2005年修訂的《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，我將決定：

1.警告郭新峰，罰款30萬(wàn)元；

2.警告周利民，罰款15萬(wàn)元；

三、警告譚永華，并處五萬(wàn)元罰款。

郭新峰組織、領(lǐng)導(dǎo)、實(shí)施航天動(dòng)力智能數(shù)據(jù)模塊貿(mào)易業(yè)務(wù)欺詐，直接導(dǎo)致航天動(dòng)力相關(guān)信息披露違法行為，行為惡劣，情節(jié)嚴(yán)重，根據(jù)2005年修訂的《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁令》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條第一、第五條，我將決定：對(duì)郭新峰采取10年的證券市場(chǎng)禁令措施。自我會(huì)宣布決定之日起，在禁止期間，除不繼續(xù)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或原證券發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員外，也不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或其他證券發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽(tīng)證規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，您有權(quán)陳述、辯護(hù)、要求聽(tīng)證。我會(huì)審查你提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，我會(huì)采納。如果您放棄陳述、辯護(hù)和要求聽(tīng)證的權(quán)利，我將根據(jù)上述事實(shí)、原因和依據(jù)作出正式的行政處罰和證券市場(chǎng)禁令決定。

二、對(duì)公司可能產(chǎn)生的影響及風(fēng)險(xiǎn)提示

根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《行政處罰和市場(chǎng)禁止事先通知》的規(guī)定，公司判斷信息披露違法行為未觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的強(qiáng)制退市。行政處罰以中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰決定》結(jié)論為準(zhǔn)。

截至本公告披露日，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常。公司將繼續(xù)履行信息披露義務(wù)，進(jìn)行行政處罰。

公司指定的信息披露媒體是《上海證券報(bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn），以上述指定媒體披露的相關(guān)公司信息為準(zhǔn)。請(qǐng)注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

陜西航天動(dòng)力高科技有限公司董事會(huì)

2023年6月3日