證券代碼：688004 簡稱證券:博匯科技 公告編號：2023-016

北京博匯科技有限公司

部分限售股首次公開發(fā)行上市流通公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 上市流通的限售股數(shù)量為16、956、680股

● 2023年6月12日上市流通日期

1.本次上市流通的限售股類型

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于2020年5月14日發(fā)布的《關(guān)于同意北京博匯科技有限公司首次公開發(fā)行股票登記的批準》(證監(jiān)會許可證〔2020〕911號)，北京博匯科技有限公司(以下簡稱“博匯科技”或“公司”)首次向公眾公開發(fā)行人民幣普通股(A股)1.2萬股，并于2020年6月12日在上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市。發(fā)行完成后，總股本為56、800、000股，其中43、935、850股，12、864、150股。

本次上市流通的限售股是公司首次公開發(fā)行的限售股。限售期為自公司首次公開發(fā)行股票上市之日起36個月，限售股東3人，相應(yīng)限售股16、956、680股，占公司總股本的29.8533%。本次上市流通的限售股總數(shù)為16、956、680股，自2023年6月12日起上市流通。

二、本次上市流通限售股形成后，公司股本數(shù)量發(fā)生變化

本次上市流通的限售股屬于首次公開發(fā)行限售股。自公司首次公開發(fā)行限售股形成以來，公司未因利潤分配和公積金增加而改變股本數(shù)量。

三、本次上市流通限售股的相關(guān)承諾

當公司首次公開發(fā)行股票并在上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會上市時，限售股股東的上市流通承諾如下：

(一)公司股東、董事長孫傳明對股份鎖定、限售安排、減持意向承諾如下:

“1、自證券交易所上市之日起36個月內(nèi)，本人直接或間接持有的發(fā)行人股份不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本人直接或間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份，發(fā)行人不得回購本人直接或間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份。

2、自鎖定期屆滿之日起兩年內(nèi)，如果我通過任何方式或手段減持首次發(fā)行前的股份，減持價格不得低于發(fā)行人首次公開發(fā)行股份的發(fā)行價格，減持的股份數(shù)量不得超過發(fā)行人在發(fā)行前持有的股份總數(shù)；發(fā)行人上市后6個月內(nèi)，如果發(fā)行人股票連續(xù)20個交易日的收盤價低于第一次公開發(fā)行價格（如股息、股息、股票、資本公積金增加股本、配股等除權(quán)除息事項，除權(quán)除息處理，如下），或上市后6個月末（如不是交易日，為第一個交易日）的收盤價低于第一次公開發(fā)行價格，直接或間接持有的發(fā)行人股票的鎖定期限在原鎖定期限的基礎(chǔ)上自動延長6個月。

3、作為發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員，在此期間和承諾人確定的任期和任期屆滿后6個月內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量不得超過承諾人持有的發(fā)行人股份總數(shù)的25%，離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓承諾人持有的發(fā)行人股份。

4、作為發(fā)行人核心技術(shù)人員的，自首發(fā)前股份限售期屆滿之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過上市前股份總數(shù)的25%。

5、限售期滿后減持首發(fā)前股份的，將明確披露發(fā)行人的控制安排，確保公司持續(xù)穩(wěn)定經(jīng)營。

6、發(fā)行人上市后有重大違法行為，觸及退市標準的，自有關(guān)行政處罰決定或者司法裁判作出之日起，承諾不減持發(fā)行人股份。

7、本人按照《證券法》減持股份、上海證券交易所上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則、根據(jù)規(guī)定的減持方式、減持比例、減持價格、信息披露等要求，《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則，按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，確保減持發(fā)行人股份。

8、如果發(fā)行人在減持發(fā)行人股份前已經(jīng)發(fā)生了除權(quán)除息事項，如分紅、分紅、資本公積轉(zhuǎn)股本等，發(fā)行價格將相應(yīng)調(diào)整為除權(quán)除息后的價格。

我將遵守上述承諾。如果我在上述鎖定期屆滿前離開，我仍然應(yīng)該遵守上述股份鎖定承諾。違反上述承諾的，股份轉(zhuǎn)讓前的增值收益歸發(fā)行人所有。在向發(fā)行人全額支付減少收入之前，發(fā)行人有權(quán)暫時扣除應(yīng)支付給我的報酬和承諾人應(yīng)支付的現(xiàn)金股息。同時，我不得轉(zhuǎn)讓直接和間接持有的發(fā)行人股份，直至我將因違反承諾而產(chǎn)生的收入全額交付給發(fā)行人?！?/P>

(二)公司股東、董事、總經(jīng)理郭忠武對股份鎖定、限售安排及減持意向承諾如下:

“1、自證券交易所上市之日起36個月內(nèi)，本人直接或間接持有的發(fā)行人股份不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本人直接或間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份，發(fā)行人不得回購本人直接或間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份。

2、自鎖定期屆滿之日起兩年內(nèi)，如果我通過任何方式或手段減持首次發(fā)行前的股份，減持價格不得低于發(fā)行人首次公開發(fā)行股份的發(fā)行價格，減持的股份數(shù)量不得超過發(fā)行人在發(fā)行前持有的股份總數(shù)；發(fā)行人上市后6個月內(nèi)，如果發(fā)行人股票連續(xù)20個交易日的收盤價低于第一次公開發(fā)行價格（如股息、股息、股票、資本公積金增加股本、配股等除權(quán)除息事項，除權(quán)除息處理，如下），或上市后6個月末（如不是交易日，為第一個交易日）的收盤價低于第一次公開發(fā)行價格，直接或間接持有的發(fā)行人股票的鎖定期限在原鎖定期限的基礎(chǔ)上自動延長6個月。

3、作為發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員，在此期間和承諾人確定的任期和任期屆滿后6個月內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量不得超過承諾人持有的發(fā)行人股份總數(shù)的25%，離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓承諾人持有的發(fā)行人股份。

4、作為發(fā)行人核心技術(shù)人員的，自首發(fā)前股份限售期屆滿之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過上市前股份總數(shù)的25%。

5、限售期滿后減持首發(fā)前股份的，將明確披露發(fā)行人的控制安排，確保公司持續(xù)穩(wěn)定經(jīng)營。

6、發(fā)行人上市后有重大違法行為，觸及退市標準的，自有關(guān)行政處罰決定或者司法裁判作出之日起，承諾不減持發(fā)行人股份。

7、本人按照《證券法》減持股份、上海證券交易所上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則、根據(jù)規(guī)定的減持方式、減持比例、減持價格、信息披露等要求，《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則，按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，確保減持發(fā)行人股份。

8、如果發(fā)行人在減持發(fā)行人股份前已經(jīng)發(fā)生了除權(quán)除息事項，如分紅、分紅、資本公積轉(zhuǎn)股本等，發(fā)行價格將相應(yīng)調(diào)整為除權(quán)除息后的價格。

我將遵守上述承諾。如果我在上述鎖定期屆滿前離開，我仍然應(yīng)該遵守上述股份鎖定承諾。違反上述承諾的，股份轉(zhuǎn)讓前的增值收益歸發(fā)行人所有。在向發(fā)行人全額支付減少收入之前，發(fā)行人有權(quán)暫時扣除應(yīng)支付給我的報酬和承諾人應(yīng)支付的現(xiàn)金股息。同時，我不得轉(zhuǎn)讓直接和間接持有的發(fā)行人股份，直至我將因違反承諾而產(chǎn)生的收入全額交付給發(fā)行人?！?/P>

(3)公司股東北京博聚睿智投資咨詢中心(有限合伙)(以下簡稱“博聚睿智”)對股份鎖定、限售安排及減持意向承諾如下:

“1、自證券交易所上市之日起36個月內(nèi)，企業(yè)直接或間接持有的發(fā)行人股份不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理直接或間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份，發(fā)行人不得回購企業(yè)直接或間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份。

2、自鎖定期屆滿之日起兩年內(nèi)，企業(yè)通過任何方式或手段減持首次發(fā)行前股份的，減持價格不得低于發(fā)行人首次公開發(fā)行股份的發(fā)行價格，減持股份的數(shù)量不得超過發(fā)行人在本次發(fā)行前持有的總股份；發(fā)行人上市后6個月內(nèi)，如果發(fā)行人股票連續(xù)20個交易日的收盤價低于第一次公開發(fā)行價格（如股息、股息、股票、資本公積金增加股本、配股等除權(quán)除息事項，除權(quán)除息處理，如下），或上市后6個月末（如不是交易日，為第一個交易日）的收盤價低于第一次公開發(fā)行價格，在原鎖定期的基礎(chǔ)上，企業(yè)直接或間接持有的發(fā)行人股票的鎖定期自動延長6個月。

3、發(fā)行人上市后有重大違法行為，觸及退市標準的，企業(yè)承諾自有關(guān)行政處罰決定或司法判決之日起不減持發(fā)行人股份。

4、本企業(yè)依照《證券法》減持股份、上海證券交易所上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則、根據(jù)規(guī)定的減持方式、減持比例、減持價格、信息披露等要求，《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則，按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，確保減持發(fā)行人股份。

如果發(fā)行人在企業(yè)減持發(fā)行人股份前已發(fā)生除權(quán)除息事項，如分紅、分紅、資本公積轉(zhuǎn)股本等，發(fā)行價格將相應(yīng)調(diào)整為除權(quán)除息后的價格。

企業(yè)將遵守上述股份鎖定和減持的意向承諾。企業(yè)違反上述承諾的，企業(yè)轉(zhuǎn)讓前股份的收入歸發(fā)行人所有。在向發(fā)行人全額支付減持收入之前，發(fā)行人有權(quán)暫時扣除企業(yè)應(yīng)得的現(xiàn)金股息。同時，企業(yè)不得轉(zhuǎn)讓發(fā)行人的股份，直至企業(yè)將因違反承諾而產(chǎn)生的收入全額交付給公司?！?/P>

（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員通過博聚智智間接持有發(fā)行人股份，對股份鎖定、限售安排和減持意向承諾如下：

“1、自公司股票上市之日起36個月內(nèi)和離職后6個月內(nèi)，不得通過博聚智慧間接持有的發(fā)行人，轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本承諾人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份。

2、如果承諾人擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員，在此期間和承諾人確定的任期和任期屆滿后6個月內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量不得超過承諾人間接持有的發(fā)行人股份總數(shù)的25%，承諾人在離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓發(fā)行人股份。

3、如果本承諾人是發(fā)行人的核心技術(shù)人員，自首發(fā)前股份限售期屆滿之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過博聚睿智間接持有的首發(fā)前股份總數(shù)的25%。本承諾人依照《證券法》減持股份、上海證券交易所上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則、根據(jù)規(guī)定的減持方式、減持比例、減持價格、信息披露等要求，《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則，按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，確保減持發(fā)行人股份。

如果發(fā)行人在本承諾人減持發(fā)行人股份前已發(fā)生除權(quán)除息事項，如分紅、分紅、資本公積轉(zhuǎn)股本等，發(fā)行價格將相應(yīng)調(diào)整為除權(quán)除息后的價格。

4、承諾人將遵守上述承諾。承諾人違反上述承諾的，承諾人轉(zhuǎn)讓前股份的收入歸發(fā)行人所有。在向發(fā)行人全額支付減少收入之前，發(fā)行人有權(quán)暫時扣除向承諾人支付的報酬和承諾人應(yīng)得的現(xiàn)金股息。同時，承諾人不得轉(zhuǎn)讓發(fā)行人的股份，直至承諾人將因違反承諾而產(chǎn)生的收入全額交付給發(fā)行人。

5、本人不會因職務(wù)變更、辭職等原因放棄履行上述承諾?！?/P>

除上述承諾外，限售股股東申請上市無其他特別承諾。

截至本公告披露之日，申請上市的限制性股東應(yīng)嚴格履行相應(yīng)的承諾，不存在影響限制性股票上市流通的相關(guān)承諾。

四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金

控股股東及其關(guān)聯(lián)方不占用資金。

五、中介機構(gòu)核查意見

經(jīng)核浙商證券股份有限公司(以下簡稱“保薦機構(gòu)”)認為：

博匯科技上市流通的限制性股份持有人已嚴格履行其股份鎖定承諾。上市流通數(shù)量、上市流通時間等相關(guān)事項符合《公司法》、《證券法》、《證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的要求。

綜上所述，保薦機構(gòu)對博匯科技解除限售股份上市流通無異議。

六、本次上市流通的限售股情況

(一)本次上市流通的限售股總數(shù)為16、956、680股

(二)上市流通日期為2023年6月12日

(三)限售股上市流通明細清單

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(四)限售股上市流通情況表

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七、網(wǎng)上公告附件

《浙商證券有限公司關(guān)于北京博匯科技有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》

特此公告。

北京博匯科技有限公司

董事會

2023年6月5日