證券代碼:300838 證券簡稱：浙江力諾 公告編號:2023-032

浙江力諾流體控制科技有限公司

關于首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的提示性公告

公司及董事會全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，無虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示:

1、限售股的終止是公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份，占公司股本總額的61.3584%。

2、2023年6月08日(星期四)(星期四)解除限售股份可上市流通日期。

一、首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份概況

浙江麗諾流體控制科技有限公司(以下簡稱“公司”或“浙江麗諾”)首次公開發(fā)行前的股本為102、255、000股，經(jīng)中國證監(jiān)會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股34。2020年6月8日，08500股在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市。

首次公開發(fā)行股票后，公司總股本從首次公開發(fā)行前的102、255、000股增加到136、340、000股，其中有限售股數(shù)為102、255、000股，占公告日公司總股本的75.000%。；股份數(shù)量為34085000股，占本公告日公司總股本的25.000%。

公司首次公開發(fā)行前發(fā)行的部分股份于2021年6月9日終止限售，占公司總股本的13.6416%。具體內(nèi)容見2021年6月7日巨潮信息網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上述披露的《關于首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的提示性公告》(公告號:2021-037)。

截至本公告披露之日，公司未分配股利或?qū)①Y本公積金轉(zhuǎn)換為股本，也未實施股份回購，因此不影響公司首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份數(shù)量。

截至本公告披露之日，公司總股本為136、340、000股，其中限售條件流通股為83、656、000股，占公司總股本的61.3584%，無限售條件流通股為52、684、000股，占公司總股本的38.6416%。

二、申請終止股份限售股東履行承諾

(一)本次股份限售股東申請終止的情況

陳曉宇、任翔、王秀國、戴美春、吳平、余建平、瑞安諾德投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（以下簡稱“諾德投資”）共有8名股東申請終止股份限售、瑞安潤諾投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“潤諾投資”)。

（2）本申請終止股份限售股東的相關承諾

上述股東在《公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》（以下簡稱《招股說明書》）和《公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市公告》（以下簡稱《上市公告》）中作出的相關承諾如下：

1、公司股東陳曉宇、戴美春、任翔、王秀國、吳平、余建平

(1)自愿鎖定承諾

自公司股票上市之日起36個月內(nèi)，公司不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理公司直接或間接持有的股份，也不得回購該部分股份。公司上市后6個月內(nèi)連續(xù)20個交易日收盤價低于發(fā)行價格（除權、除息、相應調(diào)整發(fā)行價格），或公司上市后6個月收盤價低于發(fā)行價格（如除權、除息、相應調(diào)整發(fā)行價格），在上述鎖定期的基礎上自動延長6個月。如果我持有的股票在上述鎖定期滿后兩年內(nèi)減少，減少股票的價格不得低于公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格（如果在此期間除權或除息，發(fā)行價格將相應調(diào)整）。上述承諾在公司上市后的承諾期內(nèi)繼續(xù)有效，不得因職務變更或辭職而放棄履行。在遵循上述股份鎖定承諾的前提下，本人任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司股份總數(shù)的25%，離職后6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓公司股份。自公司首次公開發(fā)行股票上市之日起六個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的公司股份；自公司首次公開發(fā)行股票上市之日起七個月至十二個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的公司股份。未履行上述承諾的，股份轉(zhuǎn)讓所取得的收益歸發(fā)行人所有。

(2)持股意向和減持意向

限售期滿后兩年內(nèi)，本人每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過持有公司股份總數(shù)的25%，減持價格不得低于本次公開發(fā)行時的發(fā)行價格（如有除權、除息，發(fā)行價格將相應調(diào)整）。我保證減持公司股份的行為將嚴格遵守中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的有關法律法規(guī)，并提前三個交易日公布。

未履行上述承諾出售股票的，本人承諾將出售股票的所有收益(如有)上繳公司所有。

(3)公司上市后三年內(nèi)股價穩(wěn)定的計劃

①啟動穩(wěn)定股價措施的具體條件

公司上市后3年內(nèi)，如果公司股價持續(xù)20個交易日低于最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)，應啟動穩(wěn)定股價的措施。

②具體措施穩(wěn)定股價

穩(wěn)定股價的具體措施包括：公司實際控制人增持公司股份、公司回購股份、董事（不包括獨立董事）、高級管理人員以及公司董事會、股東大會通過的其他穩(wěn)定股價的措施。具體情況如下：

1)實際控制人增持公司股份

公司實際控制人承諾，如果公司股價在上市后3年內(nèi)持續(xù)20個交易日低于最近審計的每股凈資產(chǎn)，將在5個交易日內(nèi)制定增持計劃，明確增持數(shù)量、方式和期限，并在公告后30個交易日內(nèi)完成增持計劃。

a)增持方式：集中競價交易；

b)增持金額:增持股份的資金不少于上一會計年度發(fā)行人收到的稅后現(xiàn)金分紅總額的50%；

c)其他事項：嚴格遵守《證券法》、《公司法》等法律法規(guī)的有關規(guī)定，在增持期間和法定期限內(nèi)不減持公司股份。

未履行上述承諾的，屬于實際控制人的上市公司現(xiàn)金分紅收入屬于上市公司。

2)公司回購股票

實際控制人增持公司股份的計劃實施后，當公司股價仍低于上一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)時，董事會應在5個交易日內(nèi)參照公司股價的表現(xiàn)，并根據(jù)公司的經(jīng)營狀況確定回購價格和數(shù)量范圍，制定回購股份的計劃。回購計劃經(jīng)股東大會批準后30個交易日內(nèi)，公司應當按照有關規(guī)定在二級市場回購公司股份。公司用于回購股票的資金為自有資金，不得超過上一年上市公司股東凈利潤的30%?；刭徑Y(jié)果不應導致公司股權分配和股本規(guī)模不符合上市條件?；刭徑Y(jié)果不應導致公司股權分配和股本規(guī)模不符合上市條件?；刭徠陂g，除權除息的，應當相應調(diào)整回購價格。嚴格遵守《證券法》、《公司法》等法律法規(guī)的有關規(guī)定。

未履行上述承諾的，應當依法賠償投資者的損失。

3)董事和高級管理人員增持公司股份

實際控制人增持公司股份和公司回購計劃，公司股價仍低于最近審計的每股凈資產(chǎn)，公司董事和高級管理人員承諾：在5個交易日內(nèi)，根據(jù)公司內(nèi)部決策程序，制定增持計劃，明確增持數(shù)量、方式和期限，并在30個交易日內(nèi)完成增持計劃。

a)增持方式：集中競價交易；

b)增持金額:增持股份的資金不少于上一會計年度發(fā)行人領取的稅后現(xiàn)金分紅和工資總額的20%；

c)其他事項：嚴格遵守《證券法》、《公司法》等法律法規(guī)的有關規(guī)定，在增持期間和法定期限內(nèi)不減持公司股份。

上述承諾對公司上市三年內(nèi)新聘任的董事和高級管理人員具有同等約束力。

未履行上述承諾的，屬于董事和高級管理人員的上市公司現(xiàn)金股息收入屬于上市公司。

公司或有關方采取穩(wěn)定股價措施后，如果公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價高于公司最近一期審計的每股凈資產(chǎn)，可以暫停穩(wěn)定股價計劃的實施。暫停股價穩(wěn)定計劃實施后，自上述股價穩(wěn)定計劃通過之日起12個月內(nèi)，發(fā)行人股票收盤價連續(xù)20個交易日低于公司最新審計的每股凈資產(chǎn)的，應繼續(xù)實施上述股價穩(wěn)定計劃。

(4)對攤薄即期回報填補措施的相關承諾

公司實際控制人、董事、高級管理人員對首次公開發(fā)行股票稀釋即期回報的填補措施承諾如下：

①承諾忠誠、勤勉地履行職責，維護公司和全體股東的合法權益；

②承諾不得以不公平的條件免費或者向其他單位或者個人傳遞利益，也不得以其他方式損害公司利益；

③承諾約束我的職務消費行為；

④承諾不使用公司資產(chǎn)從事與履行職責無關的投資和消費活動；

⑤承諾在自身職責和權限范圍內(nèi)，全力推動公司董事會或薪酬考核委員會制定的薪酬制度與公司補充回報措施的實施掛鉤，并對上述薪酬制度的相關議案(如有表決權)進行表決。；

⑥如果公司計劃實施股權激勵，承諾在自身職責和權限范圍內(nèi)，促進公司發(fā)布的股權激勵行使條件與公司填寫回報措施的實施有關，并批準董事會和股東大會審議上述股權激勵計劃（如有表決權）；

⑦作為填寫回報措施的相關責任主體之一，承諾嚴格履行上述承諾，確保公司能夠有效履行填寫回報措施。違反上述承諾或者拒絕履行上述承諾的，同意按照中國證券監(jiān)督管理委員會、證券交易所等證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定或者發(fā)布的有關規(guī)定和規(guī)則，對承諾人給予有關處罰或者采取有關管理措施。

2、公司股東諾德投資、潤諾投資承諾：

自公司股份上市之日起36個月內(nèi)，公司不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理公司直接或間接持有的股份，也不得回購該部分股份。

申請終止股份限制的股東在招股說明書中的承諾與上市公告中的承諾一致。除上述承諾外，沒有后續(xù)的額外承諾，也沒有其他與股份相關的承諾。

（3）本申請終止股份限售股東的相關承諾履行

截至本公告披露日，申請終止股份限制的股東在限制期內(nèi)嚴格遵守上述承諾，不存在影響限制股份上市流通的相關承諾。同時，公司董事會將監(jiān)督相關股東在出售股份時嚴格遵守承諾，并在定期報告中繼續(xù)披露股東履行限制股份的承諾。

申請終止股份限售的股東不存在非經(jīng)營性占用上市資金或公司非法擔保的情況。

三、本次解除限售股上市流通安排

(一)2023年6月08日(星期四)解除限售股份上市流通。

(二)限售股數(shù)量為83、656、000股，占公告日公司總股本的61.3584%。

(三)本次申請終止股份限售的股東人數(shù)為8人。

(四)本次股份解除限售及上市流程如下:

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股東陳曉宇、任翔、王秀國、戴美春、吳平、任翔是公司的實際控制人。上述六名股東均承諾，本人任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過本公司股份總數(shù)的25%，離職后六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓本公司股份；限售期屆滿后兩年內(nèi)，本人每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過本公司股份總數(shù)的25%。

（5）公司董事會在出售股份時將嚴格監(jiān)督相關股東遵守承諾，其減持行為應嚴格遵守《上市公司股東和董事會監(jiān)事會減持股份的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等有關規(guī)定的要求，并繼續(xù)披露股東在定期報告中履行限制股份銷售的承諾。

四、股份解除限售前后公司股本結(jié)構(gòu)的變化

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注：上述部分的總數(shù)與每個明細數(shù)相加如有差異，則為四舍五入。本次終止限售后的股本結(jié)構(gòu)以中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司的最終結(jié)果為準。

五、保薦人的核查意見

經(jīng)核實，發(fā)起人認為，浙江力諾解除股份限制的股東嚴格履行了首次公開發(fā)行和上市時的股份鎖定承諾。本公司限售股份上市流通申請的股份數(shù)量和上市流通時間符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求以及股東承諾的內(nèi)容；本公司關于限售股份的信息披露真實、準確、完整。

綜上所述，保薦機構(gòu)對浙江力諾流體控制科技有限公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份上市流通無異議。

六、備查文件

(一)限售股份上市流通申請表；

(二)股份結(jié)構(gòu)表和限售股份明細表；

(三)保薦人的核查意見；

(四)深圳證券交易所要求的其他文件。

特此公告。

浙江力諾流體控制科技有限公司

董事會

2023年06月05日