本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 此次所屬股票數(shù)：278,836股

● 此次所屬股票發(fā)行流通時(shí)間：2023年5月23日

依據(jù)證監(jiān)會、上海交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司相關(guān)交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，我們公司于近期接到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開具的《證券變更登記證明》，企業(yè)實(shí)現(xiàn)了2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于一部分第一個(gè)所屬期股份登記工作中?，F(xiàn)就相關(guān)情況公告如下：

一、此次員工持股計(jì)劃所屬的決策制定以及相關(guān)信息公開

1、2022年3月10日，公司召開第二屆股東會第二次大會，審議通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等有關(guān)提案。公司獨(dú)立董事就激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)提案發(fā)布了單獨(dú)建議。

同一天，公司召開第二屆職工監(jiān)事第二次大會，審議通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核實(shí)公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會對該激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜進(jìn)行核查并提交了有關(guān)審查建議。

2、2022年3月12日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公示序號：2022-006），結(jié)合公司別的獨(dú)董委托，獨(dú)董袁學(xué)偉老先生做為征選人便企業(yè)2022年第一次股東大會決議決議的企業(yè)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)提案向領(lǐng)導(dǎo)公司股東征選選舉權(quán)。

（3）2022年3月11日至2022年3月20日，企業(yè)對該激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對象的姓名及職位在公司內(nèi)部展開了公示公告。截止到公示期滿，公司監(jiān)事會沒有收到所有人對此次擬激勵(lì)對象所提出的質(zhì)疑。2022年3月23日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《監(jiān)事會關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的核查意見及公示情況說明》（公示序號：2022-010）。

（4）2022年3月28日，公司召開2022年第一次股東大會決議，決議并通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。

（5）2022年3月29日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布《關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公示序號：2022-012）。

（6）2022年3月31日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布《關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告的更正公告》（公示序號：2022-016）。

（7）2022年3月28日，公司召開第二屆股東會第三次會議與第二屆職工監(jiān)事第三次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對上述情況提案發(fā)布了單獨(dú)建議，職工監(jiān)事對上述情況事宜進(jìn)行核查并做出了審查建議。

（8）2023年3月24日，公司召開第二屆股東會第十三次大會與第二屆職工監(jiān)事第十一次大會，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對上述情況提案發(fā)布了單獨(dú)建議，職工監(jiān)事對上述情況事宜進(jìn)行核查并做出了審查建議。

（9）2023年4月6日，公司召開第二屆股東會第十四次大會與第二屆職工監(jiān)事第十二次大會，審議通過了《關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》《關(guān)于作廢2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對上述情況提案發(fā)布了單獨(dú)建議。

二、此次員工持股計(jì)劃所屬的相關(guān)情況

（一）此次所屬的股權(quán)總數(shù)

注：由于在此次所屬資金交納、股份登記過程中出現(xiàn)4名激勵(lì)對象自動放棄本批號可所屬的員工持股計(jì)劃，2名激勵(lì)對象辭職，不會再合乎鼓勵(lì)資質(zhì)，因而本激勵(lì)計(jì)劃第一次授于一部分第一個(gè)所屬期具體所屬的激勵(lì)對象總數(shù)由134人調(diào)整至128人，具體所屬股權(quán)數(shù)量達(dá)到278,836股。

（二）此次所屬個(gè)股由來狀況

此次所屬的個(gè)股由來為公司為激勵(lì)對象定向發(fā)行A股普通股票。

（三）所屬總數(shù)

此次所屬的激勵(lì)對象總?cè)藬?shù)128人。

三、此次員工持股計(jì)劃所屬個(gè)股的上市商品流通分配及股本變動狀況

（一）此次所屬個(gè)股的上市商品流通日：2023年5月23日

（二）此次所屬個(gè)股的上市商品流通總數(shù)：278,836股

（三）執(zhí)行董事和高管人員此次所屬個(gè)股的限購和出讓限定

1、激勵(lì)對象為董事和高管人員的，它在任職期每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不能超過之而擁有我們公司股權(quán)總量的25%；在辭職后六個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其持有的我們公司股權(quán)。

2、激勵(lì)對象為董事和高管人員的，將其持有的本股票在買入股票6個(gè)月售出，或在售出后6個(gè)月又買進(jìn)，從而所得的盈利還本公司所有，本董事會將撤回其所得的盈利。

3、在激勵(lì)計(jì)劃期限內(nèi)，假如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》上對董事和高管人員擁有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定出現(xiàn)了改變，則這一部分激勵(lì)對象出讓其持有的企業(yè)股票必須在出讓時(shí)合乎重新編輯的有關(guān)規(guī)定。

（四）此次股本變動狀況

企業(yè)：股

因?yàn)榇舜螁T工持股計(jì)劃所屬后，公司股本數(shù)量由55,577,060股增加到了55,855,896股。此次所屬未造成公司控制權(quán)發(fā)生變化。

四、驗(yàn)資報(bào)告及股份登記狀況

中匯會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2023年5月6日出具了《上海睿昂基因科技股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》（中匯會驗(yàn)[2023]5755號），對企業(yè)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于第二類員工持股計(jì)劃第一個(gè)所屬期合乎所屬要求的激勵(lì)對象注資情況進(jìn)行檢審。

經(jīng)檢審，截止到2023年4月27日止，企業(yè)具體一共有128位員工持股計(jì)劃激勵(lì)對象參加所屬，總計(jì)接到資產(chǎn)rmb8,969,781.49元，在其中提升總股本rmb278,836.00元，提升資本公積金rmb8,690,945.49元。

2023年5月17日，企業(yè)已經(jīng)完成2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于一部分第一個(gè)所屬期股份登記工作中，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。

五、此次所屬后新增加股權(quán)對最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表產(chǎn)生的影響

結(jié)合公司2023年第一季度匯報(bào)，企業(yè)2023年1-3月完成歸屬于上市公司股東的純利潤1,290,913.02元，企業(yè)2023年1-3月基本每股收益為0.02元；此次所屬后，以所屬后總市值55,855,896股為基準(zhǔn)測算，在歸屬于上市公司股東的純利潤不變的前提下，企業(yè)2023年1-3月基本每股收益將相對應(yīng)攤低。

此次所屬的員工持股計(jì)劃數(shù)量達(dá)到278,836股，約為所屬前企業(yè)總股本的占比大約為0.50%，對企業(yè)最近一期經(jīng)營情況和經(jīng)營業(yè)績都不組成深遠(yuǎn)影響。

特此公告。

上海市睿昂基因科技發(fā)展有限公司股東會

2023年5月19日