本公司監(jiān)事會及全部公司監(jiān)事確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

一、 職工監(jiān)事的舉辦情形

北京市龍軟科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”）第四屆職工監(jiān)事第十六次大會（下稱“此次會議”）于2023年5月19日以現(xiàn)場會議融合視頻會議系統(tǒng)方法舉辦，此次會議報(bào)告及有關(guān)材料已經(jīng)在2023年5月12日以郵件方法送到企業(yè)整體公司監(jiān)事。監(jiān)事3人，具體參加公司監(jiān)事3人。此次會議的集結(jié)、舉行和決議程序流程合乎《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度、行政規(guī)章和《北京龍軟科技股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）、《北京龍軟科技股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，大會所形成的決定合理合法、合理。

二、 監(jiān)事會會議決議狀況

經(jīng)參會公司監(jiān)事決議，表決通過如下所示提案：

表決通過《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計(jì)劃授予價(jià)格的議案》

職工監(jiān)事覺得，企業(yè)2022年年度權(quán)益分派已經(jīng)在2022年5月19日執(zhí)行結(jié)束，董事會依據(jù)2020年年度股東大會的受權(quán)對企業(yè)2021年限制性股票激勵計(jì)劃授于員工持股計(jì)劃的授于價(jià)錢作出調(diào)整，決議程序流程依法依規(guī)，合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及整體股東利益的情形。因而，允許2021年限制性股票激勵計(jì)劃的授于價(jià)格由 15.164元/股調(diào)整至14.824元/股。

決議結(jié)論：允許3票；抵制0票；放棄0票。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同一天刊登于上海交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）的《龍軟科技關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計(jì)劃授予價(jià)格的公告》（公示序號：2023-021）。

特此公告。

北京市龍軟科技發(fā)展有限公司職工監(jiān)事

2022年5月20日

證券代碼：688078 證券簡稱:龍軟高新科技 公示序號：2023-021

北京市龍軟科技發(fā)展有限公司

關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計(jì)劃授于價(jià)錢的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

北京市龍軟科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年5月19日舉辦第四屆董事會第十八次大會、第四屆職工監(jiān)事第十六次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計(jì)劃授予價(jià)格的議案》，允許結(jié)合公司《2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，對2021年限制性股票激勵計(jì)劃授于員工持股計(jì)劃授于價(jià)錢作出調(diào)整，由15.164元/股調(diào)整至14.824元/股。詳情如下：

一、此次員工持股計(jì)劃授于已履行決策制定和信息公開狀況

1、2021年3月25日，公司召開第四屆董事會第二次大會，審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等提案。公司獨(dú)立董事就本激勵計(jì)劃有關(guān)提案發(fā)布了單獨(dú)建議。

同一天，公司召開第四屆職工監(jiān)事第二次大會，審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及其《關(guān)于核實(shí)公司〈2021年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會對該激勵計(jì)劃的相關(guān)事宜進(jìn)行核查并提交了有關(guān)審查建議。

2、2021年3月26日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《北京龍軟科技股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公示序號：2021-008），結(jié)合公司別的獨(dú)董委托，獨(dú)董吳團(tuán)結(jié)一致老先生做為征選人便2020年年度股東大會決議的企業(yè)2021年限制性股票激勵計(jì)劃有關(guān)提案向領(lǐng)導(dǎo)公司股東征選選舉權(quán)。

3、2021年3月26日至2021年4月5日，企業(yè)對該激勵計(jì)劃初次授予激勵對象名冊在公司內(nèi)部展開了公示公告。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會沒有收到和本激勵計(jì)劃激勵對象相關(guān)的一切質(zhì)疑。2021年4月8日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《北京龍軟科技股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》（公示序號：2021-012）。

4、2021年4月15日，公司召開2020年年度股東大會，決議并通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及其《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》，并且于2021年4月16日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《北京龍軟科技股份有限公司關(guān)于2021年限制性股票激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公示序號：2021-015）。

5、2021年4月15日，公司召開第四屆董事會第三次會議與第四屆職工監(jiān)事第三次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得授于標(biāo)準(zhǔn)早已造就，激勵對象法律主體真實(shí)有效，確立的授予日符合規(guī)定要求。職工監(jiān)事對授予日的激勵對象名冊進(jìn)行核查并做出了審查建議。

6、2022年4月21日，公司召開第四屆董事會第九次大會與第四屆職工監(jiān)事第九次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計(jì)劃授予價(jià)格的議案》、《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》、《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對之上事宜發(fā)布了單獨(dú)建議，公司監(jiān)事會對所屬名冊展開了審批并提交了審查建議。

7、2022 年 5 月 13 日，公司召開第四屆董事會第十次大會與第四屆職工監(jiān)事第十次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵計(jì)劃授予價(jià)格的議案》，公司獨(dú)立董事對之上事宜發(fā)布了單獨(dú)建議。

8、2023年4月25日，公司召開第四屆董事會第十七次大會與第四屆職工監(jiān)事第十五次大會，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》、《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對之上事宜發(fā)布了單獨(dú)建議，公司監(jiān)事會對所屬名冊展開了審批并提交了審查建議。

9、2023年5月19日，公司召開第四屆董事會第十八次大會與第四屆職工監(jiān)事第十六次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵計(jì)劃授予價(jià)格的議案》，公司獨(dú)立董事對之上事宜發(fā)布了單獨(dú)建議。

二、此次調(diào)節(jié)主要內(nèi)容

1、調(diào)節(jié)理由

公司在2023年4月20日舉辦2022年年度股東大會，決議并通過了《關(guān)于2022年年度利潤分配方案的議案》，此次股東分紅以方案落地前企業(yè)總市值7,141億港元為基準(zhǔn)，每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.34元（價(jià)稅合計(jì)），總共派發(fā)現(xiàn)金紅利24,279,400.00元。2023年5月15日企業(yè)公布了《北京龍軟科技股份有限公司2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，除權(quán)日為2023年5月18日，股票除權(quán)日為2023年5月19日。

由于以上利潤分配方案已執(zhí)行結(jié)束，依據(jù)《2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》第十章第二條要求，如在《2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》公告日至激勵對象獲授員工持股計(jì)劃前，及其激勵對象獲授員工持股計(jì)劃后到所屬前，企業(yè)有資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)、配資、縮股或分紅派息等事宜，面對員工持股計(jì)劃的授于價(jià)錢進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)。

2、調(diào)節(jié)方式

結(jié)合公司《2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，授于調(diào)價(jià)步驟如下：

P＝P0-V

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢；V為每一股的分紅派息額；P為變更后的授于價(jià)錢。經(jīng)分紅派息調(diào)整，P仍需超過1。

根據(jù)上述公式計(jì)算，2021年限制性股票激勵計(jì)劃授于價(jià)錢=15.164-0.34=14.824元/股。

三、有關(guān)此次激勵計(jì)劃的實(shí)行與股東大會審議申請的激勵計(jì)劃有所差異的解釋

除了上述調(diào)節(jié)具體內(nèi)容外，此次開展的2021年限制性股票激勵計(jì)劃其他內(nèi)容與企業(yè)2020年年度股東大會表決通過的激勵計(jì)劃一致。結(jié)合公司2020年年度股東大會的受權(quán)，此次調(diào)節(jié)不用再度遞交股東大會審議。公司獨(dú)立董事一致同意股東會就此次股權(quán)激勵方案員工持股計(jì)劃授于價(jià)錢做出的變化，公司監(jiān)事會亦發(fā)布了確立贊同的建議。

四、此次調(diào)節(jié)對企業(yè)的危害

公司本次對股權(quán)激勵方案員工持股計(jì)劃授于價(jià)錢的變化合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和《2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。此次調(diào)節(jié)不會對公司的經(jīng)營情況和經(jīng)營業(yè)績造成實(shí)質(zhì)危害。

五、職工監(jiān)事建議

職工監(jiān)事覺得：企業(yè)2022年年度權(quán)益分派已經(jīng)在2023年5月19日執(zhí)行結(jié)束，董事會依據(jù)2020年年度股東大會的受權(quán)對企業(yè)2021年限制性股票激勵計(jì)劃授于員工持股計(jì)劃的授于價(jià)錢作出調(diào)整，決議程序流程依法依規(guī)，合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及整體股東利益的情形。因而，允許2021年限制性股票激勵計(jì)劃的授于價(jià)格由15.164元/股調(diào)整至14.824元/股。

六、獨(dú)董建議

獨(dú)董覺得：公司本次員工持股計(jì)劃授于價(jià)錢的變化合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及公司《2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》中有關(guān)授于調(diào)價(jià)方式的相關(guān)規(guī)定，此次調(diào)整事項(xiàng)在2020年年度股東大會受權(quán)董事會決策的事宜范圍之內(nèi)，且依法履行必須的審批流程，此次授于調(diào)價(jià)合理合法、合理。決議程序流程合乎《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。大家允許企業(yè)對2021年限制性股票激勵計(jì)劃的授于價(jià)錢作出調(diào)整。

七、侓師總結(jié)性建議

北京德恒法律事務(wù)所經(jīng)辦人員律師認(rèn)為，企業(yè)為執(zhí)行此次調(diào)節(jié)已取得目前必須的準(zhǔn)許和受權(quán)；此次調(diào)節(jié)的方式和具體內(nèi)容合乎《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章以及公司《2021 年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

八、手機(jī)上網(wǎng)公示配件

（一）第四屆職工監(jiān)事第十六次會議決議；

（二）獨(dú)董有關(guān)第四屆董事會第十八次大會相關(guān)事宜自主的建議；

（三）北京德恒法律事務(wù)所有關(guān)龍軟高新科技調(diào)節(jié)2021年限制性股票激勵計(jì)劃授于價(jià)錢的法律意見。

特此公告。

北京市龍軟科技發(fā)展有限公司股東會

2023年5月20日