本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 股東會(huì)舉辦時(shí)間：2023年6月8日

● 此次股東會(huì)所采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開(kāi)工作會(huì)議的相關(guān)情況

（一）股東會(huì)種類和屆次

2023年第三次股東大會(huì)決議

（二）股東會(huì)召集人：股東會(huì)

（三）投票方式：此次股東會(huì)所使用的表決方式是當(dāng)場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)投票和網(wǎng)上投票相結(jié)合的

（四）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議舉辦日期、時(shí)間地點(diǎn)

舉行的日期：2023年6月8日 14點(diǎn)45分

舉辦地址：北京朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)南大街10號(hào)兆泰國(guó)際中心A座19層會(huì)議廳

（五）網(wǎng)上投票的軟件、日期和網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)長(zhǎng)

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)上投票起始時(shí)間：自2023年6月8日

至2023年6月8日

選用上海交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，根據(jù)交易軟件微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間是在股東會(huì)舉辦當(dāng)天的買賣時(shí)間范圍，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間是在股東會(huì)舉辦當(dāng)天的9:15-15:00。

（六）股票融資、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)流程帳戶和港股通投資人的投票程序

涉及到股票融資、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)流程有關(guān)帳戶及其港股通投資人的網(wǎng)絡(luò)投票，應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一規(guī)范運(yùn)作》等規(guī)定執(zhí)行。

（七）涉及到公開(kāi)招募公司股東選舉權(quán)

無(wú)

二、 會(huì)議審議事宜

此次股東大會(huì)審議提案及網(wǎng)絡(luò)投票股東類型

（一）各提案已公布時(shí)間和公布新聞媒體

之上提案早已企業(yè)第四屆董事會(huì)第三十次大會(huì)、第四屆職工監(jiān)事第十七次會(huì)議審議根據(jù)，具體內(nèi)容詳細(xì)與本公告同一天發(fā)表上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料》。

（二） 特別決議提案：無(wú)

（三） 對(duì)中小股東獨(dú)立記票的議案：所有提案

（四）涉及到關(guān)系公司股東回避表決的議案：無(wú)

應(yīng)回避表決的相關(guān)性股東名稱：無(wú)

（五）涉及到優(yōu)先股參加決議的議案：無(wú)

三、 股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票常見(jiàn)問(wèn)題

（一）我們公司公司股東根據(jù)上海交易所股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)履行表決權(quán)的，既能登錄交易軟件微信投票（根據(jù)指定交易的證劵公司買賣終端設(shè)備）進(jìn)行投票，還可以登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票（網(wǎng)站地址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。初次登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票進(jìn)行投票的，投資人必須完成公司股東身份驗(yàn)證。具體步驟請(qǐng)見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票網(wǎng)址表明。

（二）擁有好幾個(gè)股東賬戶股東，可執(zhí)行的投票權(quán)總數(shù)則是戶下所有股東賬戶持有同樣類型普通股票和同樣種類認(rèn)股權(quán)證的總數(shù)總數(shù)。

擁有好幾個(gè)股東賬戶股東根據(jù)本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參加股東會(huì)網(wǎng)上投票的，能通過(guò)其任一股東賬戶參與。網(wǎng)絡(luò)投票后，視作其所有股東賬戶中的同樣類型普通股票和同樣種類認(rèn)股權(quán)證都已各自投出去同一觀點(diǎn)的表決票。

擁有好幾個(gè)股東賬戶股東，根據(jù)好幾個(gè)股東賬戶反復(fù)開(kāi)展決議的，其所有股東賬戶中的同樣類型普通股票和同樣種類認(rèn)股權(quán)證的決議建議，分別由各種別和種類個(gè)股的第一次公開(kāi)投票為標(biāo)準(zhǔn)。

（三）同一投票權(quán)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或多種方式反復(fù)開(kāi)展決議的，以第一次公開(kāi)投票為標(biāo)準(zhǔn)。

（四）公司股東對(duì)每一個(gè)提案均決議結(jié)束才可以遞交。

四、 大會(huì)參加目標(biāo)

（一）除權(quán)日收盤(pán)后在我國(guó)證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在冊(cè)的股東有權(quán)利參加股東會(huì)（詳細(xì)情況詳細(xì)下列），并且可以以書(shū)面形式向授權(quán)委托人列席會(huì)議或參加決議。該委托代理人無(wú)須是自然人股東。

（二） 董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員。

（三） 企業(yè)聘用律師。

（四）第五屆董事會(huì)董事侯選人、獨(dú)董侯選人和第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事侯選人

五、 大會(huì)備案方式

（一）備案方法：公司股東持股東賬戶卡、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、加蓋公章法人授權(quán)委托書(shū)和出席人身份證補(bǔ)辦登記；法人股東持股東賬戶卡、個(gè)人身份證（授權(quán)委托人還須持有法人授權(quán)書(shū)、委托代理人身份證件）申請(qǐng)辦理登記；外地公司股東可以通過(guò)電子郵箱、信件或發(fā)傳真方法備案。公司股東當(dāng)場(chǎng)出席會(huì)議時(shí)要提供一些備案原材料的正本。法人授權(quán)書(shū)詳見(jiàn)附件。

（二）備案時(shí)長(zhǎng)：2023年6月7日，早上9:00-11:30，在下午13:00-17:00

（三）通訊地址及手機(jī)聯(lián)系人：

通訊地址：北京朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)南大街10號(hào)兆泰國(guó)際中心A座19層董事會(huì)辦公室

手機(jī)聯(lián)系人：譚劍偉

電子郵件：pub@foundersc.com

手機(jī)：010-56992838

發(fā)傳真：010-56992899

郵政編碼：100020

六、 其他事宜

列席會(huì)議者住宿費(fèi)、差旅費(fèi)自立。

特此公告。

方方正正證券股份有限公司股東會(huì)

2023年5月23日

配件1：法人授權(quán)書(shū)

備查簿文檔：《方正證券股份有限公司第四屆董事會(huì)第三十次會(huì)議決議》

配件1：

法人授權(quán)書(shū)

方方正正證券股份有限公司：

茲委托 老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年6月8日舉行的貴司2023年第三次股東大會(huì)決議，并委托履行投票權(quán)。

受托人持一般股票數(shù)：

受托人持優(yōu)先選擇股票數(shù)：

受托人公司股東賬號(hào)號(hào)：

受托人簽字（蓋公章）： 受委托人簽字：

受托人身份證號(hào)碼： 受委托人身份證號(hào)碼：

授權(quán)委托時(shí)間： 年 月 日

備注名稱：

1.受托人必須在授權(quán)委托書(shū)中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個(gè)并打“√”。

2.針對(duì)受托人在法人授權(quán)書(shū)上對(duì)所有提案未做實(shí)際標(biāo)示的，受委托人有權(quán)利按自己的喜好開(kāi)展決議；若受托人在法人授權(quán)書(shū)上只針對(duì)一些提案開(kāi)展委托，未授權(quán)委托一部分視作放棄。

證券代碼：601901 證券簡(jiǎn)稱：方正證券 公示序號(hào)：2023-020

方方正正證券股份有限公司

第四屆董事會(huì)第三十次會(huì)議決議公示

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

企業(yè)第四屆董事會(huì)第三十次大會(huì)于2023年5月22日以當(dāng)場(chǎng)、短視頻與手機(jī)相結(jié)合的舉辦，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議建在北京朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)南大街10號(hào)兆泰國(guó)際中心A座19層會(huì)議廳。此次會(huì)議工作的通知、補(bǔ)充通知和會(huì)議資料分別在2023年5月12日、5月19日以郵件方法傳出。此次會(huì)議由老總施華老先生集結(jié)和組織，應(yīng)參加執(zhí)行董事9名，真實(shí)參加執(zhí)行董事9名（施華先生視頻出席會(huì)議，何亞剛老先生、宋洪軍老先生、曹詩(shī)男女士當(dāng)場(chǎng)出席會(huì)議，李巖老先生、胡濱老先生、賀煒老先生、林鐘高先生、呂文棟老先生以打電話方法出席會(huì)議），企業(yè)3名公司監(jiān)事、董事長(zhǎng)助理出席了大會(huì)。此次會(huì)議的集結(jié)、舉辦程序流程合乎《公司法》、企業(yè)《章程》的相關(guān)規(guī)定。

經(jīng)決議，此次會(huì)議產(chǎn)生如下所示決定：

一、審議通過(guò)了《關(guān)于聘任高級(jí)管理人員的議案》

因職責(zé)分工調(diào)節(jié)，企業(yè)實(shí)行委員會(huì)委員、首席風(fēng)險(xiǎn)官孫斌老先生不會(huì)再擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。經(jīng)董事長(zhǎng)提出，并且經(jīng)過(guò)股東會(huì)提名委員會(huì)審批，董事會(huì)允許聘用曹玉海先生為實(shí)行委員會(huì)委員、合規(guī)總監(jiān)（個(gè)人簡(jiǎn)歷詳見(jiàn)附件），任職期與企業(yè)第四屆董事會(huì)一致。曹玉海老先生將于獲得管控認(rèn)同后履任合規(guī)總監(jiān)職位，在這以前，由孫斌老先生繼續(xù)履行合規(guī)總監(jiān)崗位職責(zé)。

曹玉海老先生參加了此次會(huì)議同時(shí)向股東會(huì)進(jìn)行了有關(guān)表明。經(jīng)查看征信系統(tǒng)，曹玉海老先生不會(huì)有違反規(guī)定嚴(yán)重失信行為。

公司獨(dú)立董事對(duì)該提案發(fā)布了單獨(dú)建議：企業(yè)對(duì)高管人員的候選人、審批及聘用程序流程合乎法律法規(guī)及企業(yè)《章程》的有關(guān)規(guī)定；曹玉海老先生具有出任有關(guān)職位的履職能力，合乎法律法規(guī)及企業(yè)《章程》所規(guī)定的高管人員和合規(guī)總監(jiān)的任職要求；允許股東會(huì)聘用曹玉海先生為企業(yè)實(shí)行委員會(huì)委員、合規(guī)總監(jiān)。

決議結(jié)論：允許9票，抵制0票，放棄0票。

二、審議通過(guò)了《關(guān)于推選第五屆董事會(huì)董事候選人的議案》

經(jīng)新方方正正控投發(fā)展趨勢(shì)有限公司、全國(guó)社會(huì)保障基金聯(lián)合會(huì)、我國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司各自候選人，并且經(jīng)過(guò)股東會(huì)提名委員會(huì)審批，股東會(huì)允許推舉施華老先生、何亞剛老先生、李巖老先生、宋洪軍老先生、張忠民女性、賀煒先生為第五屆董事會(huì)董事侯選人，推舉曹詩(shī)男女士、林鐘高先生、柯榮富先生為第五屆股東會(huì)獨(dú)董侯選人（個(gè)人簡(jiǎn)歷詳見(jiàn)附件）。獨(dú)董考生的任職要求早已上海交易所審批情況屬實(shí)。經(jīng)查看征信系統(tǒng)，以上侯選人都不存有違反規(guī)定嚴(yán)重失信行為。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)與公司《章程》的相關(guān)規(guī)定，因?yàn)楣締我还蓶|及其一致行動(dòng)人總計(jì)占股比例沒(méi)有達(dá)到30%，此次董事會(huì)換屆競(jìng)選將采用立即投票方式，將要每一位侯選人做為單項(xiàng)工程提案遞交股東會(huì)競(jìng)選。

公司獨(dú)立董事對(duì)該提案發(fā)布了單獨(dú)建議：以上考生的候選人、審批程序流程合乎法律法規(guī)及企業(yè)《章程》的有關(guān)規(guī)定；以上侯選人了解證劵基金法律法規(guī)，具有執(zhí)行董事、獨(dú)董有關(guān)的工作經(jīng)歷和管理能力，合乎法律法規(guī)及企業(yè)《章程》所規(guī)定的執(zhí)行董事、獨(dú)董任職要求；允許股東會(huì)推舉以上侯選人提交公司股東會(huì)競(jìng)選。

決議結(jié)論：允許9票，抵制0票，放棄0票。

三、審議通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi)2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

股東會(huì)允許于2023年6月8日在北京朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)南大街10號(hào)兆泰國(guó)際中心A座19層會(huì)議室召開(kāi)2023年第三次股東大會(huì)決議，主要內(nèi)容詳細(xì)與本公告同一天發(fā)表在《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《關(guān)于召開(kāi)2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。

決議結(jié)論：允許9票，抵制0票，放棄0票。

特此公告。

方方正正證券股份有限公司股東會(huì)

2023年5月23日

配件：

曹玉海老先生個(gè)人簡(jiǎn)歷

曹玉海老先生，1981年12月出世，本科文憑，研究生學(xué)位。

曾先后就職于天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、興業(yè)銀行證券股份有限公司、證監(jiān)會(huì)、北京京東財(cái)信息科技有限公司；2021年7月至2023年5月列任民生工程證券股份有限公司董事長(zhǎng)助理、投行技術(shù)專業(yè)委員會(huì)主任。

曹玉海先生與公司控股股東及控股股東不會(huì)有關(guān)聯(lián)性，并沒(méi)有直接和間接持有公司股份，并沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門(mén)處罰和證交所懲罰。

第五屆董事會(huì)董事候選人簡(jiǎn)歷

施華老先生，1972年1月出世，碩士學(xué)歷，研究生學(xué)位。

曾先后就職于北京市北大方正電子有限責(zé)任公司、方方正正奧德計(jì)算機(jī)軟件有限責(zé)任公司、方正國(guó)際軟件有限公司，并曾擔(dān)任北大方正集團(tuán)有限責(zé)任公司好幾家關(guān)聯(lián)公司執(zhí)行董事或公司監(jiān)事。

在職公司黨委書(shū)記、老總，北大方正集團(tuán)有限責(zé)任公司實(shí)行委員會(huì)委員、高級(jí)副總裁、首席戰(zhàn)略官，擔(dān)任北大方正人壽商業(yè)保險(xiǎn)有限公司董事長(zhǎng)。

施華先生與公司控股股東及控股股東存有關(guān)聯(lián)性，并沒(méi)有直接和間接持有公司股份，并沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門(mén)處罰和證交所懲罰。

何亞剛老先生，1964年5月出世，碩士學(xué)歷，研究生學(xué)位。

曾就職于泰陽(yáng)證券有限公司，列任企業(yè)董事長(zhǎng)助理、高級(jí)副總裁、實(shí)行委員會(huì)委員、實(shí)行委員會(huì)主任、首席總裁、首席戰(zhàn)略官、董事長(zhǎng)助理，并曾擔(dān)任瑞信證劵（我國(guó)）有限責(zé)任公司、方正富邦基金管理有限公司、方正證券承銷保薦有限公司執(zhí)行董事或公司監(jiān)事。

在職董事、實(shí)行委員會(huì)主任，擔(dān)任方正中期期貨有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、方方正正與生項(xiàng)目投資有限公司老總、方正富邦基金管理有限公司老總、瑞信證劵（我國(guó)）有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、方正證券（中國(guó)香港）金融控股有限公司董事長(zhǎng)、北京市方正富邦創(chuàng)融資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事。

何亞剛先生與公司控股股東及控股股東不會(huì)有關(guān)聯(lián)性，并沒(méi)有直接和間接持有公司股份，并沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門(mén)處罰和證交所懲罰。

李巖老先生，1974年9月出世，碩士學(xué)歷，研究生學(xué)位。

曾就職于中國(guó)平安保險(xiǎn)（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司、中國(guó)平安人壽保險(xiǎn)有限責(zé)任公司、安全證券股份有限公司、花樣年集團(tuán)（我國(guó)）有限責(zé)任公司、平安理財(cái)有限公司、北大方正集團(tuán)有限責(zé)任公司。

在職董事、實(shí)行委員會(huì)委員、高級(jí)副總裁、財(cái)務(wù)主管、董事長(zhǎng)助理，擔(dān)任方正證券承銷保薦有限公司執(zhí)行董事、瑞信證劵（我國(guó)）有限責(zé)任公司執(zhí)行董事。

李巖先生與公司控股股東及控股股東不會(huì)有關(guān)聯(lián)性，并沒(méi)有直接和間接持有公司股份，并沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門(mén)處罰和證交所懲罰。

宋洪軍老先生，1966年1月出世，本科文憑，研究生學(xué)位。

曾就職于國(guó)家財(cái)政部；列任全國(guó)社會(huì)保障基金聯(lián)合會(huì)會(huì)計(jì)部財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)，股票基金財(cái)務(wù)部門(mén)財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)、辦公室主任，養(yǎng)老保險(xiǎn)金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部副主任、負(fù)責(zé)人，證券投資部負(fù)責(zé)人，股市投資部主任，曾擔(dān)任交通出行銀行股份有限公司執(zhí)行董事。

在職董事、全國(guó)社會(huì)保障基金聯(lián)合會(huì)派遣董監(jiān)事。

宋洪軍先生與公司控股股東及控股股東不會(huì)有關(guān)聯(lián)性，并沒(méi)有直接和間接持有公司股份，并沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門(mén)處罰和證交所懲罰。

張忠民女性，1968年10月出世，本科文憑，博士研究生。

列任全國(guó)社會(huì)保障基金聯(lián)合會(huì)投資部黨員干部、投資部科學(xué)研究發(fā)展趨勢(shì)處助手調(diào)研員、股權(quán)資產(chǎn)部（投資咨詢部）利益處調(diào)研員、利益管理辦部長(zhǎng)。

在職全國(guó)社會(huì)保障基金聯(lián)合會(huì)股權(quán)資產(chǎn)部（投資咨詢部）辦公室主任。

張忠民女性與公司控股股東及控股股東不會(huì)有關(guān)聯(lián)性，并沒(méi)有直接和間接持有公司股份，并沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門(mén)處罰和證交所懲罰。

賀煒老先生，1980年9月出世，碩士學(xué)歷，研究生學(xué)位。

列任我國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、總裁辦公室總經(jīng)理、主管、高端總經(jīng)理，信達(dá)投資管理有限公司副總經(jīng)理、股東會(huì)實(shí)行委員會(huì)委員、主管。

在職董事、我國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司戰(zhàn)略客戶三部經(jīng)理助理，并擔(dān)任我國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司下屬單位或注資公司執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員。

賀煒先生與公司控股股東及控股股東不會(huì)有關(guān)聯(lián)性，并沒(méi)有直接和間接持有公司股份，并沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門(mén)處罰和證交所懲罰。

曹詩(shī)男女士，1983年5月出世，碩士學(xué)歷，博士研究生。

曾就職于人民大學(xué)財(cái)政與金融學(xué)校、北京師范發(fā)展趨勢(shì)心理研究所、藏區(qū)奕澤技術(shù)性高新科技合伙制企業(yè)、藏區(qū)醫(yī)途技術(shù)性高新科技合伙制企業(yè)、聚潤(rùn)（北京市）投資管理有限責(zé)任公司、蘇州市智谷互聯(lián)網(wǎng)金融研究院有限公司。曾對(duì)哈佛大學(xué)訪問(wèn)教授、美國(guó)波士頓大學(xué)瀏覽研究者。

在職公司獨(dú)立董事，對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)金融戰(zhàn)略與量化分析研究中心主任、金融學(xué)院專家教授、研究生導(dǎo)師，聚潤(rùn)科技公司監(jiān)事會(huì)主席、主管，蘇州市盈潤(rùn)致遠(yuǎn)科技信息內(nèi)容有限公司監(jiān)事。

曹詩(shī)男女士與公司控股股東及控股股東不會(huì)有關(guān)聯(lián)性，并沒(méi)有直接和間接持有公司股份，并沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門(mén)處罰和證交所懲罰。

林鐘高先生，1960年9月出世，本科文憑，學(xué)士學(xué)位證書(shū)。

列任安徽工業(yè)大學(xué)管理方法學(xué)院教授、校長(zhǎng)助理、副校，安徽工業(yè)大學(xué)會(huì)計(jì)專業(yè)二級(jí)教授，1993年國(guó)務(wù)院令“國(guó)務(wù)院津貼”獲獎(jiǎng)?wù)摺?/p>

在職公司獨(dú)立董事、中鋼天源股份有限公司公司獨(dú)立董事、黃山永新股份有限責(zé)任公司獨(dú)董。

林鐘高先生與公司控股股東及控股股東不會(huì)有關(guān)聯(lián)性，并沒(méi)有直接和間接持有公司股份，并沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門(mén)處罰和證交所懲罰。

柯榮富老先生，1964年9月出世，碩士學(xué)歷，博士研究生。

曾就職于浙江師范大學(xué)外事辦公室、浙江省嘉興市外事辦公室、中科聯(lián)控股有限公司、天同星項(xiàng)目投資顧問(wèn)有限公司、上海復(fù)帥投資管理有限公司、上海交大金融和創(chuàng)投研究室。

在職我國(guó)浦東干部學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)講席教授、金融改革研究中心主任，上海市金融學(xué)會(huì)理事、金融業(yè)發(fā)展與合作科學(xué)研究部副主任，上海復(fù)浦投資管理中心（有限合伙企業(yè)）執(zhí)行事務(wù)合伙人，上德盛集團(tuán)股份有限公司獨(dú)董。

柯榮富先生與公司控股股東及控股股東不會(huì)有關(guān)聯(lián)性，并沒(méi)有直接和間接持有公司股份，并沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門(mén)處罰和證交所懲罰。

證券代碼：601901 證券簡(jiǎn)稱：方正證券 公示序號(hào)：2023-021

方方正正證券股份有限公司

第四屆職工監(jiān)事第十七次會(huì)議決議公示

本公司監(jiān)事會(huì)及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

企業(yè)第四屆職工監(jiān)事第十七次大會(huì)于2023年5月22日以當(dāng)場(chǎng)及手機(jī)相結(jié)合的舉辦，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議建在北京朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)南大街10號(hào)兆泰國(guó)際中心A座19層會(huì)議廳。此次會(huì)議工作的通知和會(huì)議資料于2023年5月17日以郵件方法傳出，此次會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)廖航女性集結(jié)和組織，應(yīng)參加公司監(jiān)事3名，具體參加公司監(jiān)事3名（廖航女性和曾媛女士以打電話方法出席會(huì)議，徐國(guó)華老先生當(dāng)場(chǎng)出席會(huì)議），董事長(zhǎng)助理出席了大會(huì)。此次會(huì)議的集結(jié)、舉辦程序流程合乎《公司法》、企業(yè)《章程》的相關(guān)規(guī)定。

經(jīng)決議，此次會(huì)議產(chǎn)生如下所示決定：

審議通過(guò)了《關(guān)于推選第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人的議案》

經(jīng)核查，職工監(jiān)事覺(jué)得新方方正正控投發(fā)展趨勢(shì)有限公司提名的蔡平女性、哈爾濱哈投項(xiàng)目投資有限責(zé)任公司和樂(lè)山市國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司協(xié)同提名的林曉女性合乎法律法規(guī)及企業(yè)《章程》所規(guī)定的公司監(jiān)事任職要求，允許推舉蔡平女性、林曉女性為公司發(fā)展第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事侯選人（個(gè)人簡(jiǎn)歷詳見(jiàn)附件）。經(jīng)查看征信系統(tǒng)，以上公司監(jiān)事侯選人不會(huì)有違反規(guī)定嚴(yán)重失信行為。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)與公司《章程》的相關(guān)規(guī)定，因?yàn)楣締我还蓶|及其一致行動(dòng)人總計(jì)占股比例沒(méi)有達(dá)到30%，此次職工監(jiān)事?lián)Q屆將采用立即投票方式，將要每一位侯選人做為單項(xiàng)工程提案遞交股東會(huì)競(jìng)選。

決議結(jié)論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

特此公告。

方方正正證券股份有限公司職工監(jiān)事

2023年5月23日

配件：

第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人簡(jiǎn)歷

蔡平女性，1968年10月出世，碩士學(xué)歷，研究生學(xué)位。

曾先后就職于蘭州市生物制藥研究室、廣州市索能聯(lián)業(yè)科技有限公司、中國(guó)平安保險(xiǎn)（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司、平安銀行股份有限責(zé)任公司、金融壹賬通有限責(zé)任公司。

在職安全證券股份有限公司黨委書(shū)記、公共行政主管。

林曉女性，1986年8月出世，本科文憑，學(xué)士學(xué)位證書(shū)。

曾就職于哈爾濱呼蘭區(qū)人才服務(wù)局；2013年8月至2017年3月依次任哈爾濱哈投項(xiàng)目投資有限責(zé)任公司公司職員、證券事務(wù)運(yùn)營(yíng)專員。

在職哈爾濱哈投項(xiàng)目投資有限責(zé)任公司證券事務(wù)代表、項(xiàng)目投資總監(jiān)助理。

以上侯選人與公司控股股東及控股股東不會(huì)有關(guān)聯(lián)性，并沒(méi)有直接和間接持有公司股份，并沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門(mén)處罰和證交所懲罰。