(上接A10版)

　　3、網(wǎng)下申購時,投資者配售對象名稱、證券賬戶名稱、證券賬戶號碼以及銀行收付款賬戶必須與其在中國證券業(yè)協(xié)會注冊的信息一致,否則視為無效申購。

　　4、有效報價配售對象未參與申購或未足額參與申購、獲得初步配售后未及時足額繳納認(rèn)購資金以及存在其他違反《網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》行為的投資者,將被視為違規(guī)并應(yīng)承擔(dān)違規(guī)責(zé)任,主承銷商將公告違規(guī)情況,并將違規(guī)情況及時報中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　5、有效報價配售對象在申購及持股等方面應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會、上交所和證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定,并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　(三)公布初步配售結(jié)果

　　2023年8月9日(T+2日),發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》和《證券日報》上刊登《深圳市信宇人科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》(以下簡稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”),內(nèi)容包括本次發(fā)行獲得配售的網(wǎng)下投資者名稱、每個獲配網(wǎng)下投資者的報價、申購數(shù)量、初步獲配數(shù)量、限售和非限售的股份數(shù)量、獲配金額等信息,以及初步詢價期間提供有效報價但未參與申購或?qū)嶋H申購數(shù)量明顯少于報價時擬申購數(shù)量的網(wǎng)下投資者信息。以上公告一經(jīng)刊出,即視同已向參與網(wǎng)下申購的網(wǎng)下投資者送達(dá)獲配繳款通知。

　　(四)認(rèn)購資金的繳付

　　2023年8月9日(T+2日)16:00前,獲得初步配售資格的網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)發(fā)行價格和其管理的配售對象獲配股份數(shù)量,從配售對象在中國證券業(yè)協(xié)會備案的銀行賬戶向中國結(jié)算上海分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶足額劃付認(rèn)購資金,認(rèn)購資金應(yīng)當(dāng)于2023年8月9日(T+2日)16:00前到賬。請投資者注意資金在途時間。

　　1、認(rèn)購款項的計算

　　每一配售對象應(yīng)繳認(rèn)購款項=發(fā)行價格×初步獲配數(shù)量

　　2、認(rèn)購款項的繳付及賬戶要求

　　網(wǎng)下投資者應(yīng)依據(jù)以下原則進(jìn)行資金劃付,不滿足相關(guān)要求將會造成配售對象獲配新股無效。

　　(1)網(wǎng)下投資者劃出認(rèn)購資金的銀行賬戶應(yīng)與配售對象在中國證券業(yè)協(xié)會登記備案的銀行賬戶一致。

　　(2)認(rèn)購款項須劃至中國結(jié)算上海分公司在結(jié)算銀行開立的網(wǎng)下發(fā)行專戶,每個配售對象只能選擇其中之一進(jìn)行劃款。中國結(jié)算上海分公司在各結(jié)算銀行開立的網(wǎng)下發(fā)行專戶信息及各結(jié)算銀行聯(lián)系方式詳見中國結(jié)算網(wǎng)站(http://www.chinaclear.cn)“服務(wù)支持—業(yè)務(wù)資料—銀行賬戶信息表”欄目中“中國結(jié)算上海分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶信息”和“中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司QFII結(jié)算銀行網(wǎng)下發(fā)行專戶一覽表”,其中,“中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司QFII結(jié)算銀行網(wǎng)下發(fā)行專戶一覽表”中的相關(guān)賬戶僅適用于QFII結(jié)算銀行托管的QFII劃付相關(guān)資金。

　　(3)為保障款項及時到賬、提高劃款效率,建議配售對象向與其在中國證券業(yè)協(xié)會備案的銀行收付款賬戶同一銀行的網(wǎng)下認(rèn)購資金專戶劃款。劃款時必須在匯款憑證備注中注明配售對象證券賬戶號碼及本次發(fā)行股票代碼“688573”,若不注明或備注信息錯誤將導(dǎo)致劃款失敗、認(rèn)購無效。例如,配售對象股東賬戶為B123456789,則應(yīng)在附注里填寫:“B123456789688573”,證券賬號和股票代碼中間不要加空格之類的任何符號,以免影響電子劃款。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股,請務(wù)必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況,如只匯一筆總計金額,合并繳款將會造成入賬失敗,由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)?？铐梽澇龊笳埣皶r登陸上交所互聯(lián)網(wǎng)交易平臺查詢資金到賬情況。

　　3、保薦人(主承銷商)按照中國結(jié)算上海分公司提供的實際劃撥資金有效配售對象名單確認(rèn)最終有效認(rèn)購。獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時足額繳納新股認(rèn)購資金的,發(fā)行人與保薦人(主承銷商)將視其為違約,將于2023年8月11日(T+4日)在《深圳市信宇人科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告》(以下簡稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”)中予以披露,并將違約情況報中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　對未在2023年8月9日(T+2日)16:00前足額繳納認(rèn)購資金的配售對象,保薦人(主承銷商)將按照下列公式計算的結(jié)果向下取整確定新股認(rèn)購數(shù)量:新股認(rèn)購數(shù)量=實繳金額/發(fā)行價格

　　向下取整計算的新股認(rèn)購數(shù)量少于中簽獲配數(shù)量的,不足部分視為放棄認(rèn)購,由保薦人(主承銷商)包銷,網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計不足扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次發(fā)行數(shù)量的70%時,將中止發(fā)行。

　　4、若獲得配售的配售對象繳納的認(rèn)購款金額大于獲得配售數(shù)量對應(yīng)的認(rèn)購款金額,2023年8月11日(T+4日),中國結(jié)算上海分公司根據(jù)保薦人(主承銷商)提供的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)向配售對象退還應(yīng)退認(rèn)購款,應(yīng)退認(rèn)購款金額=配售對象有效繳付的認(rèn)購款金額-配售對象應(yīng)繳納認(rèn)購款金額。

　　5、網(wǎng)下投資者繳納的全部認(rèn)購款項在凍結(jié)期間產(chǎn)生的全部利息歸證券投資者保護(hù)基金所有。

　　(五)網(wǎng)下發(fā)行限售期安排

　　本次網(wǎng)下發(fā)行部分采用比例限售方式,網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)承諾其獲配股票數(shù)量的10%(向上取整計算)限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起6個月。即每個配售對象獲配的股票中,90%的股份無限售期,自本次發(fā)行股票在上交所上市交易之日起即可流通;10%的股份限售期為6個月,限售期自本次發(fā)行股票在上交所上市交易之日起開始計算。網(wǎng)下投資者參與初步詢價報價及網(wǎng)下申購時,無需為其管理的配售對象填寫限售期安排,一旦報價即視為接受本公告披露的網(wǎng)下限售期安排。

　　五、網(wǎng)上發(fā)行

　　(一)申購時間

　　本次網(wǎng)上申購時間為2023年8月7日(T日)9:30-11:30、13:00-15:00。網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購意向,不得概括委托證券公司代其進(jìn)行新股申購。如遇重大突發(fā)事件或不可抗力因素影響本次發(fā)行,則按申購當(dāng)日通知辦理。

　　(二)申購價格

　　本次發(fā)行的發(fā)行價格為23.68元/股。網(wǎng)上申購?fù)顿Y者須按照本次發(fā)行價格進(jìn)行申購。

　　(三)申購簡稱和代碼

　　申購簡稱為“信宇申購”;申購代碼為“787573”。

　　(四)網(wǎng)上發(fā)行對象

　　持有上交所證券賬戶卡且已開通科創(chuàng)板交易權(quán)限的自然人、法人、證券投資基金法人、符合法律規(guī)定的其他投資者等(國家法律、法規(guī)禁止及發(fā)行人須遵守的其他監(jiān)管要求所禁止者除外)。本次發(fā)行的保薦人(主承銷商)的證券自營賬戶不得參與本次發(fā)行的申購。

　　2023年8月7日(T日)前在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶且在2023年8月3日(T-2日)前20個交易日(含T-2日)持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證市值日均1萬元以上(含1萬元)的投資者方可參與網(wǎng)上申購。

　　投資者持有的市值應(yīng)符合《網(wǎng)上發(fā)行實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

　　(五)網(wǎng)上發(fā)行方式

　　本次網(wǎng)上發(fā)行通過上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行,回?fù)軝C(jī)制啟動前,網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為623.1500萬股。保薦人(主承銷商)在指定時間內(nèi)(2023年8月7日(T日)9:30-11:30,13:00-15:00)將623.1500萬股“信宇人”股票輸入在上交所指定的專用證券賬戶,作為該股票唯一“賣方”。

　　(六)網(wǎng)上申購規(guī)則

　　1、投資者只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進(jìn)行申購。所有參與本次戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下詢價、申購、配售的投資者均不得再參與網(wǎng)上申購。若投資者同時參與網(wǎng)下和網(wǎng)上申購,網(wǎng)上申購部分為無效申購。

　　2、本次網(wǎng)上發(fā)行通過上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行。參與網(wǎng)上申購的投資者(持有上交所股票賬戶卡并開通科創(chuàng)板投資賬戶的境內(nèi)自然人、法人及其它機(jī)構(gòu)(法律、法規(guī)禁止購買者除外))根據(jù)其所持有的上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證的市值確定其網(wǎng)上可申購額度。持有市值10,000元以上(含10,000元)的投資者才能參與新

　　(下轉(zhuǎn)A12版)