本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 此次會(huì)議是不是是被否定提案：無(wú)

一、 會(huì)議召開(kāi)和到場(chǎng)狀況

（一） 股東會(huì)舉行的時(shí)長(zhǎng)：2023年8月4日

（二） 股東會(huì)舉辦地點(diǎn)：上海浦東新區(qū)紫萍路908弄28棟樓 上海市奧浦邁微生物科技發(fā)展有限公司 公司會(huì)議室

（三） 列席會(huì)議的普通股票公司股東、特別表決權(quán)公司股東、修復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股以及擁有投票權(quán)數(shù)量狀況：

（四） 表決方式是否滿足《公司法》及企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定，交流會(huì)組織情況等。

此次會(huì)議由董事會(huì)集結(jié)，由老總肖志華老先生組織，大會(huì)選用當(dāng)場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)投票和網(wǎng)上投票相結(jié)合的方式?jīng)Q議。此次會(huì)議的集結(jié)、舉辦、表決方式及決議程序流程合乎《公司法》《證券法》《上海奧浦邁生物科技股份有限公司章程》的有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

（五） 董事、公司監(jiān)事和董事長(zhǎng)助理的參加狀況

1、 企業(yè)在位執(zhí)行董事9人，參加9人，企業(yè)整體執(zhí)行董事參加此次大會(huì)；

2、 企業(yè)在位公司監(jiān)事3人，參加2人，公司監(jiān)事梁欠欠、郭傳陽(yáng)參加此次大會(huì)，公司監(jiān)事李江峰因個(gè)人工作計(jì)劃無(wú)法參加此次大會(huì)；

3、 董事長(zhǎng)助理倪亮萍女性參加了此次會(huì)議；企業(yè)整體管理層出席了此次會(huì)議；企業(yè)律師見(jiàn)證了此次股東會(huì)。

二、 提案決議狀況

（一） 非累積投票提案

1、 提案名字：《關(guān)于〈公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

2、 提案名字：《關(guān)于〈公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

3、 提案名字：《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

（二） 涉及到重大事情，應(yīng)表明5%下列股東決議狀況

（三） 有關(guān)提案決議的相關(guān)說(shuō)明

1、 以上提案1-3為尤其決議提案，已經(jīng)從出席本次股東會(huì)股東或公司股東委托代理人持有投票權(quán)數(shù)量三分之二以上一致通過(guò)。

2、 以上提案1-3對(duì)中小股東獨(dú)立記票。

3、 公司股東肖志華做為激勵(lì)對(duì)象，為關(guān)系公司股東，故對(duì)提案1、2、3回避表決。

4、 企業(yè)2023年7月19日上海證券交易所網(wǎng)址公布了《關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》（公示序號(hào)：2023-023）。公司獨(dú)立董事李曉梅女性做為征選人往公司股東對(duì)此次股東大會(huì)審議的議案1、2、3公開(kāi)招募委托投票權(quán)，截止到征選時(shí)長(zhǎng)完畢，獨(dú)董李曉梅女性沒(méi)有收到股東投票權(quán)委托。

三、 律師見(jiàn)證狀況

1、 此次股東會(huì)印證的法律事務(wù)所：上海方達(dá)律師所

侓師：陳婕、李怡垚

2、 律師見(jiàn)證結(jié)果建議：

上海方達(dá)法律事務(wù)所覺(jué)得：此次股東會(huì)的招集、舉辦程序流程合乎相關(guān)中國(guó)法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定；參加此次股東會(huì)決議工作的人員資質(zhì)合理合法、合理；此次股東會(huì)召集人資格合理合法、合理；此次股東會(huì)的決議流程和結(jié)論合理合法、合理。

特此公告。

上海市奧浦邁微生物科技發(fā)展有限公司股東會(huì)

2023年8月5日

證券代碼：688293 證券簡(jiǎn)稱：奧浦邁 公示序號(hào)：2023-026

上海市奧浦邁微生物科技發(fā)展有限公司

有關(guān)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

內(nèi)幕消息知情者買賣公司

個(gè)股狀況的自檢自查報(bào)告

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

上海市奧浦邁微生物科技發(fā)展有限公司（下稱“奧浦邁”或“企業(yè)”）于2023年7月18日舉辦第一屆股東會(huì)第十六次大會(huì)、第一屆職工監(jiān)事第十二次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于〈公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》等有關(guān)提案，并且于2023年7月19日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了有關(guān)公示。

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）、《上市公司信息披露管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（下稱“《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》”）《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》（下稱“《自律監(jiān)管指南第4號(hào)》”）等行政規(guī)章的需求，企業(yè)對(duì)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（下稱“此次激勵(lì)計(jì)劃”）實(shí)施了必須的保護(hù)措施，對(duì)此次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕消息知情者展開(kāi)了備案。

依據(jù)《管理辦法》《自律監(jiān)管指南第4號(hào)》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)通過(guò)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司查看，企業(yè)對(duì)此次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕消息知情者在此次激勵(lì)計(jì)劃公布披露前6個(gè)月（即2023年1月19日至2023年7月18日，下稱“自糾自查期內(nèi)”）交易企業(yè)股票情況進(jìn)行自糾自查，詳情如下

一、審查的范疇與程序流程

1、審查對(duì)象是此次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕消息知情者及激勵(lì)對(duì)象（下稱“審查目標(biāo)”）。

2、此次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕消息知情者均登記企業(yè)《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

3、公司為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司就審查目標(biāo)在自查自糾期內(nèi)交易股票情況進(jìn)行了查看確定，然后由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細(xì)清單》。

二、審查目標(biāo)交易企業(yè)股票說(shuō)明

依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開(kāi)具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細(xì)清單》，在自查自糾過(guò)程中，有八名審查目標(biāo)在自查自糾期內(nèi)交易企業(yè)股票，主要因素系其個(gè)人根據(jù)對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易狀況自己分辨所進(jìn)行的實(shí)際操作，則在交易企業(yè)股票期內(nèi)，除企業(yè)公布披露的信息外，并沒(méi)有知曉企業(yè)籌備此次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息，故未存有運(yùn)用內(nèi)幕消息開(kāi)展股票交易情況。亦沒(méi)有其他工作人員向泄露此次激勵(lì)計(jì)劃的具體實(shí)施方案因素等信息或鑒于此提議其交易企業(yè)股票，沒(méi)有運(yùn)用內(nèi)幕消息買賣交易的情況。

公司控股股東兼老總、經(jīng)理肖志華老先生于2023年6月29日根據(jù)上海交易所交易軟件集中競(jìng)價(jià)方式加持10,000股公司股權(quán)，主要是基于他個(gè)人對(duì)企業(yè)未來(lái)前景的自信及長(zhǎng)線投資使用價(jià)值的肯定，主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2023年6月30日刊登于上海交易所頁(yè)面的《關(guān)于控股股東兼董事長(zhǎng)、總經(jīng)理增持公司股份的提示性公告》（公示序號(hào)：2023-018）。經(jīng)公司審查，以上買賣交易要在此次激勵(lì)計(jì)劃所涉及內(nèi)幕消息產(chǎn)生以前所發(fā)生的，故未存有運(yùn)用內(nèi)幕消息開(kāi)展股票交易情況。肖志華老先生亦將嚴(yán)格執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海交易所的有關(guān)規(guī)定，在約定的限購(gòu)時(shí)間內(nèi)不出讓其持有的公司股權(quán)，在此次增持股份后起碼6個(gè)月不高管增持其持有的公司股權(quán)，沒(méi)有進(jìn)行內(nèi)線交易及短線炒股，沒(méi)有在比較敏感期限內(nèi)交易企業(yè)股票。

三、結(jié)果

企業(yè)在籌備此次激勵(lì)計(jì)劃事宜環(huán)節(jié)中，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)苛限制了接觸到了內(nèi)幕消息工作人員的范疇，對(duì)接觸到了內(nèi)幕消息的有關(guān)公司員工及中介服務(wù)及時(shí)了備案，并采取相應(yīng)保護(hù)措施。在企業(yè)首度公布此次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)公示前，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)存有內(nèi)幕消息泄漏的情況。

經(jīng)核實(shí)，在此次激勵(lì)計(jì)劃議案公布披露前六個(gè)月內(nèi)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)此次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕消息知情者運(yùn)用此次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)幕消息開(kāi)展股票交易的舉動(dòng)或泄漏此次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)幕消息的情況。

特此公告。

上海市奧浦邁微生物科技發(fā)展有限公司

股東會(huì)

2023年8月5日