重要提示

　　1、東方紅6個(gè)月持有期債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱本基金）的募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）2023年4月24日證監(jiān)許可[2023] 956號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

　　2、本基金是契約型開放式、債券型證券投資基金。

　　本基金每份基金份額設(shè)置6個(gè)月鎖定持有期，由紅利再投資而來的基金份額不受鎖定持有期的限制。鎖定持有期指基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言，下同）、基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言，下同）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對(duì)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言，下同）起（即鎖定持有期起始日），至基金合同生效日、基金份額申購(gòu)確認(rèn)日或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日6個(gè)月后的月度對(duì)日的前一日（即鎖定持有期到期日）止。每份基金份額的鎖定持有期結(jié)束后即進(jìn)入開放持有期，每份基金份額的開放持有期首日為鎖定持有期起始日6個(gè)月后的月度對(duì)日。每份基金份額在開放持有期的開放日可以辦理贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。

　　3、本基金A類基金份額的基金代碼為018479，C類基金份額的基金代碼為018480。

　　4、本基金的基金管理人和基金登記機(jī)構(gòu)為上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱本公司、基金管理人或東方紅資產(chǎn)管理），基金托管人為興業(yè)銀行股份有限公司。

　　5、本基金的募集期為2023年8月28日（含）至2023年9月15日（含）。基金管理人有權(quán)根據(jù)基金募集的實(shí)際情況按照相關(guān)程序延長(zhǎng)或縮短募集期，此類變更適用于所有銷售機(jī)構(gòu)。基金募集期若延長(zhǎng)，最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月。

　　6、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)。直銷機(jī)構(gòu)包括基金管理人的直銷中心和網(wǎng)上交易系統(tǒng)。代銷機(jī)構(gòu)具體名單請(qǐng)見基金管理人網(wǎng)站披露的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。

　　7、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。

　　本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶銷售，如未來本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。

　　本基金單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額不超過1000萬(wàn)元（個(gè)人、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

　　8、投資者購(gòu)買本基金應(yīng)使用本公司的開放式基金賬戶。若投資者已經(jīng)開立本公司的開放式基金賬戶，則無須再另行開立基金賬戶，直接以此基金賬戶辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)即可。未開立基金賬戶的投資者可通過本基金直銷機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)辦理開立基金賬戶的手續(xù)。

　　9、投資者有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息歸投資者所有，如基金合同生效，則折算為基金份額計(jì)入投資者的賬戶，利息和具體利息折算份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

　　10、本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。

　　A類基金份額：在投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)，而不從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；C類基金份額：在投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)，而是從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。本基金A類基金份額、C類基金份額分別設(shè)置代碼并分別計(jì)算基金份額凈值。投資人在認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類別。

　　11、在募集期內(nèi)，通過基金管理人直銷中心及網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的，本基金各類份額的最低認(rèn)購(gòu)金額為單筆10元人民幣（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），通過其他銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的，最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

　　如果單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)基金份額的比例達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者出現(xiàn)變相規(guī)避50%集中度情形的，基金管理人有權(quán)對(duì)該等認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行部分確認(rèn)或拒絕接受該等認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

　　12、本基金的最低募集份額總額為2億份（不包括利息折算的份額），最低募集金額為2億元人民幣（不包括利息）。

　　本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，如設(shè)置，具體募集規(guī)模上限及募集規(guī)?？刂频姆桨冈斠妼脮r(shí)公告。若本基金設(shè)置募集上限，基金合同生效后不受此規(guī)模限制。

　　13、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。

　　14、各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-920-0808咨詢認(rèn)購(gòu)事宜。

　　15、在募集期間，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)本基金的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行變更或增減，具體請(qǐng)以基金管理人網(wǎng)站披露的本基金相關(guān)份額的銷售機(jī)構(gòu)名錄及相關(guān)信息為準(zhǔn)。

　　16、基金管理人可綜合各種情況對(duì)本基金的募集安排做適當(dāng)調(diào)整。

　　17、本公告僅對(duì)本基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀發(fā)布于本公司網(wǎng)站（www.dfham.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要。

　　18、風(fēng)險(xiǎn)提示：

　　本基金是一只債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金和混合型基金。

　　本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者在獲得基金投資收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，可能包括：證券市場(chǎng)整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、大量贖回、巨額贖回或暴跌導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在投資經(jīng)營(yíng)過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)等?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“賣者盡責(zé)、買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。

　　本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)如信用風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)和原始權(quán)益人的風(fēng)險(xiǎn)等，以及與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)如市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、提前償付及延期償付風(fēng)險(xiǎn)等。

　　為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并且不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。

　　本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶銷售，如未來本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。

　　本基金單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額不超過1000萬(wàn)元（個(gè)人、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

　　本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　本基金每份基金份額設(shè)置6個(gè)月鎖定持有期（紅利再投資所得份額除外），在鎖定持有期內(nèi)不辦理贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)；鎖定持有期結(jié)束后即進(jìn)入開放持有期，每份基金份額自其開放持有期首個(gè)開放日起開始辦理贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。因此基金份額持有人將面臨在鎖定持有期內(nèi)無法贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。

　　本基金的具體風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)查閱基金招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)內(nèi)容。

　　19、基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

　　一、本次募集的基本情況

　?。ㄒ唬┗鹈Q、簡(jiǎn)稱和代碼

　　基金名稱：東方紅6個(gè)月持有期債券型證券投資基金

　　基金簡(jiǎn)稱：東方紅6個(gè)月持有債券

　　A類基金份額簡(jiǎn)稱：東方紅6個(gè)月持有債券A，基金代碼：018479

　　C類基金份額簡(jiǎn)稱：東方紅6個(gè)月持有債券C，基金代碼：018480

　　（二）基金類型和運(yùn)作方式

　　本基金是契約型開放式、債券型證券投資基金。

　　本基金每份基金份額設(shè)置6個(gè)月鎖定持有期，由紅利再投資而來的基金份額不受鎖定持有期的限制。鎖定持有期指基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言，下同）、基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言，下同）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對(duì)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言，下同）起（即鎖定持有期起始日），至基金合同生效日、基金份額申購(gòu)確認(rèn)日或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日6個(gè)月后的月度對(duì)日的前一日（即鎖定持有期到期日）止。每份基金份額的鎖定持有期結(jié)束后即進(jìn)入開放持有期，每份基金份額的開放持有期首日為鎖定持有期起始日6個(gè)月后的月度對(duì)日。每份基金份額在開放持有期的開放日可以辦理贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。

　　（三）基金存續(xù)期限

　　不定期。

　?。ㄋ模┗鸱蓊~面值

　　發(fā)售面值為1.00元人民幣。

　　（五）基金的投資目標(biāo)

　　本基金在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求資產(chǎn)凈值的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。

　?。┌l(fā)售對(duì)象

　　符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。

　　本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶銷售，如未來本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。

　　本基金單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額不超過1000萬(wàn)元（個(gè)人、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

　?。ㄆ撸┠技?guī)模

　　本基金的最低募集份額總額為2億份（不包括利息折算的份額），最低募集金額為2億元人民幣（不包括利息）。

　　本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，如設(shè)置，具體募集規(guī)模上限及募集規(guī)模控制的方案詳見屆時(shí)公告。若本基金設(shè)置募集上限，基金合同生效后不受此規(guī)模限制。

　?。ò耍╀N售機(jī)構(gòu)

　　1、本基金的直銷機(jī)構(gòu)包括直銷中心和網(wǎng)上交易系統(tǒng)。網(wǎng)上交易系統(tǒng)包括基金管理人公司網(wǎng)站（www.dfham.com）、東方紅資產(chǎn)管理APP、基金管理人微信服務(wù)號(hào)和基金管理人指定且授權(quán)的電子交易平臺(tái)。

　　2、銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金管理人披露的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站披露本基金銷售機(jī)構(gòu)的名錄及相關(guān)信息。

　　（九）基金募集期

　　本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過3個(gè)月。

　　本基金自2023年8月28日（含）至2023年9月15日（含）面向投資者公開發(fā)售?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金募集的實(shí)際情況按照相關(guān)程序延長(zhǎng)或縮短募集期，此類變更適用于所有銷售機(jī)構(gòu)?；鹉技谌粞娱L(zhǎng)，最長(zhǎng)不得超過前述募集期限。

　　二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

　　1、本基金在募集期內(nèi)面向投資者公開發(fā)售。

　　2、本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，本基金認(rèn)購(gòu)價(jià)格為人民幣1.00元/份。

　　3、本基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。

　　4、投資者認(rèn)購(gòu)基金份額采用全額繳款的認(rèn)購(gòu)方式。投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

　　5、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷。

　　6、認(rèn)購(gòu)的限額

　　在募集期內(nèi)，通過基金管理人直銷中心及網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的，本基金各類份額的最低認(rèn)購(gòu)金額為單筆10元人民幣（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），通過其他銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的，最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

　　7、如果單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)基金份額的比例達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者出現(xiàn)變相規(guī)避50%集中度情形的，基金管理人有權(quán)對(duì)該等認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行部分確認(rèn)或拒絕接受該等認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

　　8、投資者購(gòu)買本基金應(yīng)使用本公司的開放式基金賬戶。若投資者已經(jīng)開立本公司的開放式基金賬戶，則無須再另行開立基金賬戶，直接以此基金賬戶辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)即可。未開立基金賬戶的投資者可通過本基金直銷機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)辦理開立基金賬戶的手續(xù)。

　　9、基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式

　　（1）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　1）A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　本基金對(duì)通過基金管理人直銷中心認(rèn)購(gòu)A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。

　　養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金，包括全國(guó)社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)產(chǎn)品、養(yǎng)老目標(biāo)基金以及職業(yè)年金計(jì)劃等。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。

　　通過基金管理人直銷中心認(rèn)購(gòu)A類基金份額的養(yǎng)老金客戶的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：

　　其他投資者認(rèn)購(gòu)A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：

　　2）C類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　本基金C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，收取銷售服務(wù)費(fèi)。

　　3）基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

　　（2）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算

　　1）A類基金份額的認(rèn)購(gòu)金額計(jì)算

　　A類基金份額的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。

　　當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，計(jì)算公式為：

　　凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額

　　認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值

　　當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，計(jì)算公式為：

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額

　　凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

　　認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值

　　2）C類基金份額的認(rèn)購(gòu)金額計(jì)算

　　認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值

　　3）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)享有或承擔(dān)。

　　例一：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.40%，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，則可認(rèn)購(gòu)A類基金份額為：

　　認(rèn)購(gòu)總金額=10,000元

　　凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000/（1＋0.40%）＝9,960.16元

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000-9,960.16＝39.84元

　　認(rèn)購(gòu)份額＝（9,960.16＋5.50）/1.00＝9,965.66份

　　即：該投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000元認(rèn)購(gòu)A類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，可得到9,965.66份A類基金份額。

　　例二：某投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，則可認(rèn)購(gòu)C類基金份額為：

　　認(rèn)購(gòu)份額＝（10,000＋5.50）/1.00=10,005.50份

　　即：該投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，可得到10,005.50份C類基金份額。

　　三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序

　?。ㄒ唬┳⒁馐马?xiàng)

　　個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)基金可以在基金管理人及其指定銷售機(jī)構(gòu)辦理。

　?。ǘ┌l(fā)售機(jī)構(gòu)開戶與認(rèn)購(gòu)辦理流程

　　1、通過直銷中心辦理個(gè)人投資者開戶和認(rèn)購(gòu)的程序

　　（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：本基金份額募集期間交易日的9：30-17：00（周六、周日、法定節(jié)假日不營(yíng)業(yè)）。

　?。?）個(gè)人客戶辦理開戶申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)親赴直銷網(wǎng)點(diǎn)，并提供下列資料：

　　1）客戶有效身份證件（身份證等）原件及復(fù)印件；

　　2）指定銀行賬戶的證明原件及復(fù)印件；

　　3）填妥的《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷（個(gè)人）》《賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書（個(gè)人）》《權(quán)益須知》和《投資者信息更新告知函》；

　　4）基金管理人要求的其他材料。

　　注：“指定銀行賬戶”是指：在本公司直銷中心認(rèn)購(gòu)基金的客戶需指定一銀行賬戶作為客戶贖回、分紅等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為客戶在任一商業(yè)銀行的存款賬戶，賬戶名稱必須與客戶名稱嚴(yán)格一致。賬戶證明是指銀行存折、借記卡等。

　?。?）認(rèn)購(gòu)資金的劃撥程序：

　　1）個(gè)人客戶開戶后，在辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)前，應(yīng)將足額資金通過銀行系統(tǒng)匯入基金管理人指定的銀行賬戶，可任選如下賬戶進(jìn)行匯款：

　　直銷賬戶一：

　　【賬戶名稱】上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司

　　【賬號(hào)】216200100102864844

　　【開戶行】興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部

　　【大額支付號(hào)】309290000107

　　直銷賬戶二：

　　【賬戶名稱】上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司

　　【賬號(hào)】31001502500050069677

　　【開戶行】中國(guó)建設(shè)銀行上海第二支行

　　【大額支付號(hào)】105290063006

　　直銷賬戶三：

　　【賬戶名稱】上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司

　　【賬號(hào)】03492300040015591

　　【開戶行】中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海盧灣支行

　　【大額支付號(hào)】103290028025

　　2）匯款時(shí)，客戶務(wù)必在“匯款人”欄中完整填寫其在基金管理人直銷系統(tǒng)開戶登記的客戶全稱，匯款的賬戶必須與開戶時(shí)預(yù)留的銀行賬戶一致。

　　（4）個(gè)人客戶辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提供以下資料：

　　1）有效身份證件原件及復(fù)印件、銀行卡原件及復(fù)印件；

　　2）填妥的《交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》；

　　3）基金管理人要求的其他材料。

　　2、通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理個(gè)人投資者開戶和認(rèn)購(gòu)的程序

　　個(gè)人投資者可登錄本公司網(wǎng)站（www.dfham.com）、東方紅資產(chǎn)管理APP、基金管理人微信服務(wù)號(hào)和基金管理人指定且授權(quán)的電子交易平臺(tái)，在與基金管理人達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受基金管理人有關(guān)服務(wù)條款、了解有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則后，通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)。

　　網(wǎng)上交易系統(tǒng)在本基金最后一個(gè)認(rèn)購(gòu)日的15:00之后不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

　　3、其他銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購(gòu)程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　4、投資者提示

　?。?）請(qǐng)有意認(rèn)購(gòu)本基金的個(gè)人投資者盡早向直銷機(jī)構(gòu)或代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)索取開戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。個(gè)人投資者也可從本公司網(wǎng)站www.dfham.com下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

　?。?）直銷機(jī)構(gòu)與代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同，個(gè)人投資者請(qǐng)勿混用。

　　四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序

　　（一）注意事項(xiàng)

　　1、機(jī)構(gòu)投資者在認(rèn)購(gòu)本基金前應(yīng)在登記機(jī)構(gòu)開設(shè)基金賬戶。

　　2、投資者不能以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)。

　　在直銷中心開戶的機(jī)構(gòu)投資者必須指定一個(gè)銀行賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶，今后投資者贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算均只能通過此賬戶進(jìn)行。在代銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)指定相應(yīng)的代銷銀行結(jié)算賬戶或在券商處開立的資金賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶。

　?。ǘ┌l(fā)售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購(gòu)程序

　　1、通過直銷中心辦理機(jī)構(gòu)投資者開戶和認(rèn)購(gòu)的程序

　　（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：本基金份額募集期間交易日的9：30-17：00（周六、周日、法定節(jié)假日不營(yíng)業(yè)）。

　?。?）機(jī)構(gòu)客戶辦理開戶申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)由指定經(jīng)辦人提供下列資料：

　　1）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證、經(jīng)營(yíng)證券、基金、期貨業(yè)務(wù)的許可證、經(jīng)營(yíng)其他金融業(yè)務(wù)的許可證、基金會(huì)法人登記證明、私募基金管理人登記材料等身份證明材料復(fù)印件；

　　2）加蓋單位公章的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；

　　3）加蓋單位公章的法定代表人有效身份證件復(fù)印件；

　　4）加蓋單位公章的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；

　　5）《機(jī)構(gòu)客戶印鑒卡》；

　　6）指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請(qǐng)表》原件及復(fù)印件（或指定銀行出具的開戶證明），加蓋單位公章；

　　7）根據(jù)開戶主體不同所填寫的《賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書（機(jī)構(gòu)）》或《賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書（產(chǎn)品）》；

　　8）填妥的《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷（機(jī)構(gòu)版）》《權(quán)益須知》和《投資者信息更新告知函》；

　　9）基金管理人要求的其他材料。

　　注：a、“指定銀行賬戶”是指：在本公司直銷中心認(rèn)購(gòu)基金的客戶需指定一銀行賬戶作為客戶贖回、分紅等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為客戶在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。

　　b、已使用新版“三證合一”營(yíng)業(yè)執(zhí)照開戶的機(jī)構(gòu)主體，需提供新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，組織機(jī)構(gòu)代碼證及稅務(wù)登記證無需提供。

　?。?）認(rèn)購(gòu)資金的劃撥程序：

　　1）機(jī)構(gòu)客戶開戶后，在辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)前，應(yīng)將足額資金通過銀行系統(tǒng)匯入基金管理人指定的銀行賬戶，可任選如下賬戶進(jìn)行匯款：

　　直銷賬戶一：

　　【賬戶名稱】上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司

　　【賬號(hào)】216200100102864844

　　【開戶行】興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部

　　【大額支付號(hào)】309290000107

　　直銷賬戶二：

　　【賬戶名稱】上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司

　　【賬號(hào)】31001502500050069677

　　【開戶行】中國(guó)建設(shè)銀行上海第二支行

　　【大額支付號(hào)】105290063006

　　直銷賬戶三：

　　【賬戶名稱】上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司

　　【賬號(hào)】03492300040015591

　　【開戶行】中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海盧灣支行

　　【大額支付號(hào)】103290028025

　　2）匯款時(shí)，客戶務(wù)必在“匯款人”欄中完整填寫其在基金管理人直銷系統(tǒng)開戶登記的客戶全稱，匯款的賬戶必須與開戶時(shí)預(yù)留的銀行賬戶一致。

　?。?）機(jī)構(gòu)客戶辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提供以下資料：

　　1）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件；

　　2）填妥的《交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》，并加蓋預(yù)留印鑒章；

　　3）基金管理人要求的其他材料。

　　2、其他銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購(gòu)程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　3、投資者提示

　?。?）請(qǐng)機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷中心柜臺(tái)或代銷網(wǎng)點(diǎn)索取開戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。投資者也可從本公司網(wǎng)站www.dfham.com下載直銷業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

　?。?）直銷機(jī)構(gòu)與代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同，機(jī)構(gòu)投資者請(qǐng)勿混用。

　　五、清算與交割

　　1、基金募集期間募集的資金全部被凍結(jié)在本基金募集專戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。投資者有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間形成的利息歸投資者所有，如基金合同生效，則折算為基金份額計(jì)入投資者的賬戶，具體份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

　　2、本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在募集期結(jié)束后完成。

　　六、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效

　　1、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

　　2、基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

　　基金合同生效時(shí)，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資人所有。

　　3、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式

　　如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　　（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

　?。?）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；

　?。?）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

　　七、本次募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)

　?。ㄒ唬┗鸸芾砣?/p>

　　名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司

　　住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號(hào)7層-11層

　　辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號(hào)供銷大廈7層-11層

　　法定代表人：楊斌

　　聯(lián)系電話：021-53952888

　　聯(lián)系人：彭軼君

　　公司網(wǎng)址：www.dfham.com

　?。ǘ┗鹜泄苋?/p>

　　名稱：興業(yè)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈

　　辦公地址：上海市銀城路167號(hào)

　　法定代表人：呂家進(jìn)

　　成立日期：1988年8月22日

　?。ㄈ╀N售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)

　?。?）直銷中心

　　名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司

　　住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號(hào)7層-11層

　　辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號(hào)供銷大廈8層

　　法定代表人：楊斌

　　聯(lián)系電話：021-33315895

　　傳真：021-63326381

　　聯(lián)系人：于莉

　　客服電話：4009200808

　　公司網(wǎng)址：www.dfham.com

　?。?）網(wǎng)上交易系統(tǒng)

　　網(wǎng)上交易系統(tǒng)包括基金管理人公司網(wǎng)站（www.dfham.com)、東方紅資產(chǎn)管理APP、基金管理人微信服務(wù)號(hào)和基金管理人指定且授權(quán)的電子交易平臺(tái)。個(gè)人投資者可登錄前述網(wǎng)上交易系統(tǒng)，在與基金管理人達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受基金管理人有關(guān)服務(wù)條款、了解有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則后，通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)。

　　2、其他銷售機(jī)構(gòu)

　　其他銷售機(jī)構(gòu)的具體名單請(qǐng)見基金管理人網(wǎng)站披露的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。

　　基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)本基金的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行變更或增減，具體請(qǐng)以基金管理人網(wǎng)站披露的本基金相關(guān)份額的銷售機(jī)構(gòu)名錄及相關(guān)信息為準(zhǔn)。

　?。ㄋ模┑怯洐C(jī)構(gòu)

　　名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司

　　住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號(hào)7層-11層

　　辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號(hào)供銷大廈7層-11層

　　法定代表人：楊斌

　　電話：021-53952888

　　傳真：021-63326970

　　聯(lián)系人：錢慶

　?。ㄎ澹┏鼍叻梢庖姇穆蓭熓聞?wù)所

　　名稱：上海市通力律師事務(wù)所

　　住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19層

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19層

　　負(fù)責(zé)人：韓炯

　　電話：021-31358666

　　傳真：021-31358600

　　聯(lián)系人：陳穎華

　　經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華

　　（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)

　　注冊(cè)地址：上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓

　　辦公地址：上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓

　　負(fù)責(zé)人：付建超

　　聯(lián)系電話：021-61418888

　　傳真：021-63350177

　　聯(lián)系人：史曼

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：史曼、何淑婷

　　上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司

　　二〇二三年八月十一日