本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

核心內(nèi)容提醒：

● 此次股票發(fā)行形式為先發(fā)股權(quán)；股票認購形式為線下，發(fā)售股票數(shù)為27,308,581股。

此次股票發(fā)行商品流通數(shù)量為27,308,581股。

● 此次股票發(fā)行商品流通日期是2023年8月21日。

一、此次限售股上市種類

依據(jù)中國證監(jiān)會于2022年7月5日開具的《關(guān)于核準遼寧鼎際得石化股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)批準[2022]1431號），遼寧省鼎際得石油化工有限責任公司（下稱“企業(yè)”）批準向公眾發(fā)行人民幣普通股（A股)個股33,366,667股，并且于2022年8月18日上海證券交易所發(fā)售。企業(yè)首次公開發(fā)行股票前總市值為100,100,000股，首次公開發(fā)行股票后總市值為133,466,667股，在其中比較有限售標準流通股本為100,100,000股，無盡售標準流通股本為33,366,667股。

此次發(fā)售流通增發(fā)股票為公司發(fā)展首次公開發(fā)行股票增發(fā)股票，涉及到公司股東4名，分別是錦州盛金實業(yè)發(fā)展有限公司（下稱“盛金實業(yè)公司”）、辛偉榮、玄永強、母慶彬，上述情況公司股東持有股份鎖定期為自企業(yè)首次公開發(fā)行股票發(fā)售之日起12月。此次限售股上市商品流通數(shù)量達到27,308,581股，占當前公司總市值比例是20.31％，這部分增發(fā)股票將在2023年8月21日起發(fā)售商品流通。

二、此次增發(fā)股票形成后迄今公司股本總數(shù)變化趨勢

企業(yè)首次公開發(fā)行股票結(jié)束后，企業(yè)總市值為133,466,667股，在其中比較有限售標準流通股本為100,100,000股，無盡售標準流通股本為33,366,667股。

2023年4月24日，公司召開2023年第三次股東大會決議，審議通過了《關(guān)于公司2023年第一期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2023年第一期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2023年第一期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，允許公司為激勵對象定向發(fā)行企業(yè)股票。初次授予1,015,000股員工持股計劃已經(jīng)在2023年6月30日在我國證劵登記結(jié)算有限責任公司上海分公司進行備案產(chǎn)權(quán)過戶，并獲得其開具的《證券變更登記證明》。

截至本公告公布日，企業(yè)總市值為134,481,667股，在其中比較有限售標準流通股本為101,115,000股，無盡售標準流通股本為33,366,667股。

三、此次限售股上市商品流通的相關(guān)服務承諾

結(jié)合公司《首次公開發(fā)行股票招股說明書》，相關(guān)公司股東對其持有的此次發(fā)售流通股所作出的相關(guān)服務承諾詳細如下：

（一）外國投資者公司股東錦州盛金實業(yè)發(fā)展有限公司服務承諾

1、自外國投資者股票發(fā)行之日起12個月，不出售或是由他人管理方法外國投資者本次發(fā)行上市前本公司直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)（包含由這部分股權(quán)衍生的股權(quán)如派股、資產(chǎn)公積金轉(zhuǎn)增等，相同），也不由自主外國投資者復購本公司所持有的這部分股權(quán)。

2、外國投資者上市以來6個月如外國投資者個股持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價（指外國投資者首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價，假如外國投資者上市以來因派發(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等因素開展除權(quán)除息、除權(quán)除息的，將依據(jù)上海交易所的相關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息解決，相同），或是上市以來6月期終收盤價格小于股價，本公司擁有外國投資者股份的鎖定期全自動增加6月。

3、自以上鎖住期屆滿之日起24個月，若本公司擬通過一切方式或手段高管增持持有的外國投資者本次發(fā)行上市前的股權(quán)，則本公司的高管增持價錢應不少于發(fā)行價。

4、本公司將嚴格執(zhí)行我國現(xiàn)行法律及其行政規(guī)章所規(guī)定的有關(guān)股東持股及股權(quán)變化的相關(guān)規(guī)定，標準誠實守信執(zhí)行相對應責任。如本企業(yè)違反服務承諾高管增持的，自行將高管增持所得的盈利上繳外國投資者全部，并且在中國證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明未履行協(xié)議的主要原因同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉。如本公司沒有將違規(guī)減持所得的上繳外國投資者，則外國投資者有權(quán)利從應對本公司股票分紅中扣和本企業(yè)應該上繳發(fā)行人的違規(guī)減持所得的額度等額本息的股票分紅，并并入外國投資者全部。

5、本企業(yè)違反上述情況服務承諾需承擔利益相關(guān)方因而受到的一切損害。

（二）擁有外國投資者股份的執(zhí)行董事、高管人員辛偉榮、玄永強服務承諾

1、自外國投資者股票發(fā)行之日起12個月，不出售或是由他人管理方法外國投資者本次發(fā)行上市前自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)（包含由這部分股權(quán)衍生的股權(quán)如派股、資產(chǎn)公積金轉(zhuǎn)增等，相同），也不由自主外國投資者復購自己所持有的這部分股權(quán)。

2、外國投資者上市以來6個月如外國投資者個股持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價（指外國投資者首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價，假如外國投資者上市以來因派發(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等因素開展除權(quán)除息、除權(quán)除息的，將依據(jù)上海交易所的相關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息解決，相同），或是上市以來6月期終收盤價格小于股價，自己擁有外國投資者股份的鎖定期全自動增加6月。

3、自以上鎖住期屆滿之日起24個月，若自己擬通過一切方式或手段高管增持持有的外國投資者本次發(fā)行上市前的股權(quán)，則個人的高管增持價錢應不少于發(fā)行價。

4、在鎖定期（包含延期的鎖住時限）滿時的任職期，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己持有外國投資者股權(quán)總量的25%，而且在售出后六個月內(nèi)不會再買進外國投資者股權(quán)，買入股票六個月內(nèi)不會再售出外國投資者股權(quán)；辭職后六個月內(nèi)，不出讓自己持有的外國投資者股權(quán)。

5、自己將嚴格執(zhí)行我國現(xiàn)行法律及其行政規(guī)章所規(guī)定的有關(guān)公司股東、執(zhí)行董事、高管人員持倉及股權(quán)變化的相關(guān)規(guī)定，標準誠實守信執(zhí)行相對應責任。如自己違背服務承諾高管增持的，自行將高管增持所得的盈利上繳外國投資者全部，并且在中國證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明未履行協(xié)議的主要原因同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉。如自己沒有將違規(guī)減持所得的上繳外國投資者，則外國投資者有權(quán)利從應對自己股票分紅/薪資中扣和本人應上繳發(fā)行人的違規(guī)減持所得的額度等額本息的股票分紅/薪資，并并入外國投資者全部。自己不會因職位變動、辭職等因素，而放棄了執(zhí)行以上服務承諾。

6、自己違背上述情況服務承諾需承擔利益相關(guān)方因而受到的一切損害。

（三）外國投資者法人股東母慶彬服務承諾

1、自外國投資者股票發(fā)行之日起12個月，不出售或是由他人管理方法外國投資者本次發(fā)行上市前自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)（包含由這部分股權(quán)衍生的股權(quán)如派股、資產(chǎn)公積金轉(zhuǎn)增等，相同），也不由自主外國投資者復購自己所持有的這部分股權(quán)。

2、自己將嚴格執(zhí)行我國現(xiàn)行法律及其行政規(guī)章所規(guī)定的有關(guān)股東持股及股權(quán)變化的相關(guān)規(guī)定，標準誠實守信執(zhí)行相對應責任。如自己違背服務承諾高管增持的，自行將高管增持所得的盈利上繳外國投資者全部，并且在中國證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明未履行協(xié)議的主要原因同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉。如自己沒有將違規(guī)減持所得的上繳外國投資者，則外國投資者有權(quán)利從應對自己股票分紅中扣和本人應上繳發(fā)行人的違規(guī)減持所得的額度等額本息的股票分紅，并并入外國投資者全部。

3、若將來證監(jiān)會或證交所規(guī)定自己增加股份鎖定期，則本人承諾沒有理由依照證監(jiān)會或證交所標準進行股權(quán)鎖住。

4、自己違背上述情況服務承諾需承擔利益相關(guān)方因而受到的一切損害。

（四）外國投資者間接股東江萍服務承諾

1、自外國投資者股票發(fā)行之日起12個月，不出售或是由他人管理方法外國投資者本次發(fā)行上市前自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)（包含由這部分股權(quán)衍生的股權(quán)如派股、資產(chǎn)公積金轉(zhuǎn)增等，相同），也不由自主外國投資者復購自己所持有的這部分股權(quán)。

2、外國投資者上市以來6個月如外國投資者個股持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價（指外國投資者首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價，假如外國投資者上市以來因派發(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等因素開展除權(quán)除息、除權(quán)除息的，將依據(jù)上海交易所的相關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息解決，相同），或是上市以來6月期終收盤價格小于股價，自己擁有外國投資者股份的鎖定期全自動增加6月。

3、自以上鎖住期屆滿之日起24個月，若自己擬通過一切方式或手段高管增持持有的外國投資者本次發(fā)行上市前的股權(quán)，則個人的高管增持價錢應不少于發(fā)行價。

4、自己將嚴格執(zhí)行我國現(xiàn)行法律及其行政規(guī)章所規(guī)定的有關(guān)股東持股及股權(quán)變化的相關(guān)規(guī)定，標準誠實守信執(zhí)行相對應責任。如自己違背服務承諾高管增持的，自行將高管增持所得的盈利上繳外國投資者全部，并且在中國證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明未履行協(xié)議的主要原因同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉。如自己沒有將違規(guī)減持所得的上繳外國投資者，則外國投資者有權(quán)利從應對自己股票分紅中扣和本人應上繳發(fā)行人的違規(guī)減持所得的額度等額本息的股票分紅，并并入外國投資者全部。

5、自己違背上述情況服務承諾需承擔利益相關(guān)方因而受到的一切損害。

截止到本公告日，以上公司股東均認真履行了相對應股份鎖定期承諾，不會有有關(guān)服務承諾不履行危害此次限售股上市商品流通的現(xiàn)象。

四、大股東和關(guān)聯(lián)企業(yè)資金占用費狀況

截止到本公告公布日，企業(yè)不會有大股東和關(guān)聯(lián)企業(yè)占款狀況。

五、中介服務審查建議

企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市承銷商為海通證券股份有限責任公司（下稱“國泰君安”或“承銷商”）。2023年2月，因原保薦代表人丁尚杰老先生工作調(diào)動，為確保持續(xù)督導相關(guān)工作的有序開展，國泰君安委任保薦代表人張裕恒老先生接任丁尚杰老先生繼續(xù)履行企業(yè)首發(fā)上市新項目后面持續(xù)督導工作中。此次變更后，企業(yè)首發(fā)上市新項目持續(xù)督導的保薦代表人為張裕恒老先生、陳邦羽老先生，主要內(nèi)容詳細公司在2023年2月15日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）上公布的《關(guān)于變更持續(xù)督導保薦代表人的公告》。

成為公司的承銷商，國泰君安對企業(yè)首次公開發(fā)行股票一部分限售解禁發(fā)售商品流通情況進行用心、謹慎的審核，并做出了如下所示審查建議：

經(jīng)核實，國泰君安覺得：截止到本審查建議出示之日，公司本次申請辦理解除限售股份的持有者執(zhí)行了該在企業(yè)首次公開發(fā)行股票中作出的各種服務承諾；此次限售股份發(fā)售商品流通合乎《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號一一持續(xù)督導》《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導工作指引》等有關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章的需求；此次限售股份解除限售總數(shù)、發(fā)售流通時間等均達到相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、相關(guān)制度和公司股東服務承諾?？偟膩碚f，承銷商對公司本次限售股份公開發(fā)售商品流通情況屬實。

六、此次限售股上市商品流通狀況

此次限售股上市商品流通數(shù)量達到27,308,581股；

此次限售股上市商品流通日期是2023年8月21日；

此次先發(fā)限售股上市商品流通明細單如下所示：

注：此次股權(quán)解除限售公司股東中，辛偉榮為公司發(fā)展董事兼總經(jīng)理，玄永強為董事，以上公司股東限售股份解除限售后，與此同時遵循《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》及其《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等的有關(guān)規(guī)定；參考這一規(guī)定，辛偉榮和玄永強此次解除限售股權(quán)為董監(jiān)高增發(fā)股票，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不能超過之而擁有我們公司股權(quán)總量的25%。

七、總股本變動結(jié)構(gòu)表

企業(yè)：股

八、公示手機上網(wǎng)配件

《海通證券股份有限公司關(guān)于遼寧鼎際得石化股份有限公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份解除限售并上市流通的核查意見》

特此公告。

遼寧省鼎際得石油化工有限責任公司股東會

2023年8月15日