本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 個(gè)股期權(quán)擬行權(quán)總數(shù)：27.5494萬分

● 行權(quán)個(gè)股由來：公司為激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的我們公司rmbA股普通股票

● 行權(quán)開始日：2023年9月4日

浙江省慶豐致冷有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”或“永和股份”）于2023年8月11日第四屆董事會(huì)第二次大會(huì)及第四屆職工監(jiān)事第二次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件達(dá)成的議案》，董事會(huì)覺得企業(yè)2021年個(gè)股期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（下稱“激勵(lì)計(jì)劃”）預(yù)埋授于一部分第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已造就，董事會(huì)允許滿足條件的激勵(lì)對(duì)象開展股票期權(quán)行權(quán)，預(yù)埋授于一部分第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)工作人員總計(jì)51名，可行權(quán)總數(shù)總計(jì)27.5494萬分。

一、本激勵(lì)計(jì)劃準(zhǔn)許及執(zhí)行情況

（一）已履行相應(yīng)審批流程和信息公開狀況

1、2021年10月12日，公司召開第三屆股東會(huì)第十六次大會(huì)，表決通過《關(guān)于〈浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)召開2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃是不是將有利于的穩(wěn)定發(fā)展及存不存在危害公司及整體股東利益的情形發(fā)布了單獨(dú)建議。同日，公司召開第三屆職工監(jiān)事第九次大會(huì)，表決通過《關(guān)于〈浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于〈浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

2、2021年10月13日至2021年10月22日，在公司內(nèi)部對(duì)此次擬激勵(lì)對(duì)象名冊及職位展開了公示公告，公示期間總共10天。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)沒有收到一切個(gè)人和組織對(duì)公司本次擬激勵(lì)對(duì)象所提出的質(zhì)疑。2021年10月23日，企業(yè)公布了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說明》。

3、2021年10月28日，公司召開2021年第三次股東大會(huì)決議，表決通過《關(guān)于〈浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。企業(yè)執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃被批準(zhǔn)，股東會(huì)被授權(quán)明確個(gè)股期權(quán)/員工持股計(jì)劃授于日、在激勵(lì)對(duì)象滿足條件時(shí)往激勵(lì)對(duì)象授于個(gè)股期權(quán)/員工持股計(jì)劃并登記授于個(gè)股期權(quán)/員工持股計(jì)劃所必須的所有事項(xiàng)。

與此同時(shí)，結(jié)合公司內(nèi)幕消息知情者交易企業(yè)股票狀況的審查狀況，公布了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

4、2021年11月5日公司召開第三屆股東會(huì)第十八次大會(huì)、第三屆職工監(jiān)事第十一次大會(huì)，表決通過《關(guān)于向公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)于該提案均發(fā)布了完全同意自主的建議，覺得初次授于標(biāo)準(zhǔn)早已造就，激勵(lì)對(duì)象法律主體真實(shí)有效，明確的第一次授于日符合規(guī)定要求。

5、2022年8月29日公司召開第三屆股東會(huì)第二十四次會(huì)議、第三屆職工監(jiān)事第十六次大會(huì)，表決通過《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和限制性股票預(yù)留部分授予價(jià)格的議案》《關(guān)于向公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)于該提案均發(fā)布了完全同意自主的建議，覺得預(yù)埋授于標(biāo)準(zhǔn)早已造就，激勵(lì)對(duì)象法律主體真實(shí)有效，確立的預(yù)埋授于日符合規(guī)定要求。

6、2022年10月27日公司召開第三屆股東會(huì)第二十六次大會(huì)、第三屆職工監(jiān)事第十八次大會(huì)，表決通過《關(guān)于注銷部分已授予但尚未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件達(dá)成的議案》，關(guān)聯(lián)董事逃避了有關(guān)提案的決議，獨(dú)董對(duì)于該事宜發(fā)布了單獨(dú)建議。

7、2022年11月25日公司召開第三屆股東會(huì)第二十七次大會(huì)、第三屆職工監(jiān)事第十九次大會(huì)，表決通過《關(guān)于調(diào)整回購價(jià)格及回購注銷部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，關(guān)聯(lián)董事逃避了有關(guān)提案的決議，獨(dú)董對(duì)于該事宜發(fā)布了單獨(dú)建議。

8、2023年7月12日公司召開第三屆股東會(huì)第三十五次會(huì)議、第三屆職工監(jiān)事第二十五次大會(huì)，表決通過《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及期權(quán)數(shù)量的議案》，關(guān)聯(lián)董事逃避了有關(guān)提案的決議，獨(dú)董對(duì)于該事宜發(fā)布了單獨(dú)建議。

9、2023年8月11日公司召開第四屆董事會(huì)第二次大會(huì)、第四屆職工監(jiān)事第二次大會(huì)，表決通過《關(guān)于注銷部分已授予但尚未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件達(dá)成的議案》，關(guān)聯(lián)董事逃避了有關(guān)提案的決議，獨(dú)董對(duì)于該事宜發(fā)布了單獨(dú)建議。

（二）本激勵(lì)計(jì)劃個(gè)股期權(quán)授于狀況

注：歷年來股票期權(quán)行權(quán)價(jià)錢、數(shù)量和總?cè)藬?shù)調(diào)節(jié)狀況詳細(xì)下面“（三）本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)調(diào)價(jià)狀況”。

（三）本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)調(diào)價(jià)狀況

1、2022年8月29日公司召開第三屆股東會(huì)第二十四次會(huì)議、第三屆職工監(jiān)事第十六次大會(huì)，表決通過《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和限制性股票預(yù)留部分授予價(jià)格的議案》，公司在2022年5月13日舉辦2021年年度股東大會(huì)，審議通過了企業(yè)2021本年度利潤分配方案；2022年5月30日，企業(yè)公布了《浙江永和制冷股份有限公司2021年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，此次股東分紅以方案落地前企業(yè)總市值269,750,994股為基準(zhǔn)，每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.25元（價(jià)稅合計(jì)），總共派發(fā)現(xiàn)金紅利67,437,748.50元（價(jià)稅合計(jì)）。明確權(quán)益分派證券登記日為：2022年6月6日，除權(quán)除息日為：2022年6月7日。依據(jù)《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（下稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）相關(guān)規(guī)定，企業(yè)初次及預(yù)埋授于一部分股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由32.35元/份調(diào)整至32.10元/份。

2、2023年7月12日公司召開第三屆股東會(huì)第二十五次大會(huì)、第三屆職工監(jiān)事第二十五次大會(huì)，表決通過《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及期權(quán)數(shù)量的議案》，公司在2023年5月5日舉辦2022年年度股東大會(huì)，審議通過了企業(yè)2022本年度利潤分配方案及資本公積轉(zhuǎn)增股本計(jì)劃方案；2023年6月10日，企業(yè)公布了《浙江永和制冷股份有限公司2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，此次股東分紅以方案落地前企業(yè)總市值270,808,969股為基準(zhǔn)，每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.25元（價(jià)稅合計(jì)），以資本公積向公司股東每一股轉(zhuǎn)贈(zèng)0.4股，總共派發(fā)現(xiàn)金紅利67,702,242.25元，轉(zhuǎn)贈(zèng)108,323,588股，此次分派后總市值為379,132,557股。明確權(quán)益分派證券登記日為：2023年6月15日，除權(quán)除息日為：2023年6月16日。依據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定，企業(yè)初次及預(yù)埋授于一部分股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由32.10元/份調(diào)整至22.75元/份；初次授于一部分未行權(quán)的股指期貨總數(shù)由106.9370萬分調(diào)整至149.7118萬分，預(yù)埋授于一部分未行權(quán)的股指期貨總數(shù)由39.4333萬分調(diào)整至55.2066萬分。

（四）本激勵(lì)計(jì)劃歷年來行權(quán)狀況

2022年10月27日，公司召開第三屆股東會(huì)第二十六次會(huì)議第三屆職工監(jiān)事第十八次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件達(dá)成的議案》。企業(yè)301名激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的個(gè)股期權(quán)總共439,052份（含第一個(gè)行權(quán)期并未行權(quán)的24,940份因資本公積轉(zhuǎn)增股本調(diào)整至34,916份），自2022年11月9日進(jìn)到獨(dú)立行權(quán)期，2022年11月9日-2023年8月29日期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象共行姑且進(jìn)行股權(quán)過戶登記數(shù)量達(dá)到405,036股，占本行權(quán)期可行權(quán)個(gè)股期權(quán)總數(shù)的92.25%。

二、本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)埋授予個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件造就表明

（一）此次激勵(lì)對(duì)象行權(quán)合乎《激勵(lì)計(jì)劃》要求的各種行權(quán)條件

依據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，個(gè)股期權(quán)預(yù)埋授于一部分第一個(gè)行權(quán)期為自預(yù)埋授于一部分個(gè)股期權(quán)授于之日起12個(gè)月之后的第一個(gè)買賣日起止預(yù)埋授于一部分個(gè)股期權(quán)授于之日起24個(gè)月的最后一個(gè)買賣日當(dāng)日止，可行權(quán)比例為獲授個(gè)股期權(quán)總量的50%。預(yù)埋授于一部分個(gè)股期權(quán)授于日為2022年9月2日，預(yù)埋授予個(gè)股期權(quán)第一個(gè)等待期將在2023年9月1日期滿。

（二）預(yù)埋授予個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就表明

綜上所述，企業(yè)2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)埋授予個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件早已造就。結(jié)合公司本激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)分配，預(yù)埋授于一部分第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)總數(shù)占獲授個(gè)股期權(quán)總數(shù)比例是50%。

（三）對(duì)沒有達(dá)到行權(quán)條件的個(gè)股期權(quán)的處理方式

對(duì)沒有達(dá)到行權(quán)條件的個(gè)股期權(quán)，由企業(yè)注銷。

三、預(yù)埋授于一部分第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)實(shí)際情況

（一）授于日：2022年9月2日

（二）行權(quán)總數(shù)：27.5494萬分

（三）行權(quán)總數(shù)：51人

（四）行權(quán)價(jià)格（調(diào)整）：22.75元/份

（五）行權(quán)方法：獨(dú)立行權(quán)

（六）個(gè)股由來：公司為激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的我們公司rmbA股普通股票

（七）行權(quán)分配：此次行權(quán)為第一個(gè)行權(quán)期，方案可行權(quán)時(shí)間是在2023年9月2日-2024年9月1日，依據(jù)獨(dú)立行權(quán)相關(guān)手續(xù)狀況，第一個(gè)可行權(quán)期具體可行權(quán)時(shí)間是在2023年9月4日-2024年9月1日，行權(quán)所得的個(gè)股可于行權(quán)日（T日）后第二個(gè)買賣日（T+2）日掛牌交易

（八）激勵(lì)對(duì)象此次可行權(quán)名冊及行權(quán)狀況：

注：1、公司在2023年6月16日?qǐng)?zhí)行進(jìn)行企業(yè)2022年利潤分配方案，以資本公積向公司股東每一股轉(zhuǎn)贈(zèng)0.4股；上表中股指期貨總數(shù)已經(jīng)做了適當(dāng)調(diào)整；

2、以上合計(jì)數(shù)和各清單數(shù)立即求和之與在末尾數(shù)上若有差別，主要是因?yàn)樗纳嵛迦胨鶎?dǎo)致。

四、本激勵(lì)計(jì)劃個(gè)股期權(quán)費(fèi)用計(jì)算及表明

依據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，在授于日，公司使用Black-Scholes期權(quán)定價(jià)模型明確個(gè)股股指期貨在授于日的投資性房地產(chǎn)；授于日后，企業(yè)已經(jīng)在相對(duì)應(yīng)的等待期依據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)此次股票期權(quán)行權(quán)各項(xiàng)費(fèi)用進(jìn)行相關(guān)攤銷費(fèi)，記入經(jīng)濟(jì)成本或費(fèi)用以及資本公積金；內(nèi)行權(quán)日，企業(yè)僅按照實(shí)際行權(quán)總數(shù)，確定總股本和股本溢價(jià)，主要金額以會(huì)計(jì)事務(wù)所開具的年度審計(jì)報(bào)告為標(biāo)準(zhǔn)，此次股票行權(quán)也不會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生不利影響

五、職工監(jiān)事建議

職工監(jiān)事經(jīng)核實(shí)覺得：企業(yè)2021年個(gè)股期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)埋授于個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件早已造就，此次股票期權(quán)行權(quán)標(biāo)準(zhǔn)合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》等的有關(guān)規(guī)定，且公司及激勵(lì)對(duì)象都未產(chǎn)生不得行權(quán)的情況；該事項(xiàng)決策制定依法依規(guī)，不存在損害公司及股東利益的情形?？偟膩碚f，公司監(jiān)事會(huì)允許滿足條件的51名激勵(lì)對(duì)象行權(quán)，可行權(quán)總數(shù)總計(jì)27.5494萬分。

六、獨(dú)董公開發(fā)表單獨(dú)建議

企業(yè)2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)埋授于一部分個(gè)股期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件早已造就，公司本次行權(quán)分配合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，并符合《激勵(lì)計(jì)劃》和《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，有關(guān)行權(quán)條件已造就，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

總的來說，允許企業(yè)2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)埋授于個(gè)股期權(quán)的51名激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期總共27.5494萬分個(gè)股期權(quán)按相關(guān)規(guī)定行權(quán)。

七、法律意見書總結(jié)性建議

北京環(huán)球律師事務(wù)所上海市分所律師認(rèn)為，截止到本法律意見書出示日，公司本次行權(quán)和此次銷戶事宜已經(jīng)獲得目前必須的準(zhǔn)許和受權(quán)，合乎《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及其《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；預(yù)埋授于個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已造就，合乎《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；公司本次銷戶合乎《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；企業(yè)有待就此次行權(quán)和本次銷戶事宜依規(guī)履行信息披露義務(wù)并辦理手續(xù)。

八、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問建議

上海市榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司覺得：永和股份和2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)埋授于一部分個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象均達(dá)到《激勵(lì)計(jì)劃》所規(guī)定的行權(quán)所必須符合的前提條件，且取得了必須的準(zhǔn)許和受權(quán)，合乎《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等政策法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。公司本次行權(quán)有待依照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定時(shí)間內(nèi)開展信息公開，同時(shí)向證交所和登記結(jié)算組織申請(qǐng)辦理相對(duì)應(yīng)后面辦理手續(xù)。

特此公告。

浙江省慶豐致冷有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年8月30日