證券代碼：600150 證券簡(jiǎn)稱：中國(guó)船舶 編號(hào)：臨2023-024

中國(guó)船舶工業(yè)股份有限公司

關(guān)于變更募集資金投資項(xiàng)目后

重新簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)

四方監(jiān)管協(xié)議的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

中國(guó)船舶工業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年4月26日分別召開第八屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、第八屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，并于5月25日召開公司2022年年度股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于公司全資子公司江南造船（集團(tuán)）有限責(zé)任公司變更募集資金投資項(xiàng)目的議案》，同意公司全資子公司江南造船（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“江南造船”）將原募集資金投資項(xiàng)目“數(shù)字造船創(chuàng)新示范工程項(xiàng)目”（以下簡(jiǎn)稱“原項(xiàng)目”）變更為“大型LNG船建造能力條件保障項(xiàng)目”。內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于公司全資子公司江南造船（集團(tuán)）有限責(zé)任公司變更募集資金投資項(xiàng)目的公告》（臨2023-018）、《中國(guó)船舶2022年年度股東大會(huì)決議公告》（2023-023）。

為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，公司重新簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《四方監(jiān)管協(xié)議》”），現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、募集資金基本情況

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)以《關(guān)于核準(zhǔn)中國(guó)船舶工業(yè)股份有限公司向中國(guó)船舶工業(yè)集團(tuán)有限公司等發(fā)行股票購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕225號(hào)）核準(zhǔn)，公司通過向11名投資者非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）250,440,414股，發(fā)行價(jià)為每股15.44元。截至2020年7月27日，公司共募集資金386,680.00萬元，扣除承銷費(fèi)用3,866.80萬元后，募集資金實(shí)際到賬金額為382,813.20萬元，其中江南造船原項(xiàng)目募集資金為39,760.50萬元。

截至本公告披露日，上述江南造船原項(xiàng)目募集資金39,760.50萬元一直存放在公司募投項(xiàng)目專戶。

二、本次《四方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

鑒于江南造船募集資金投資項(xiàng)目已發(fā)生變更，為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，公司、江南造船與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問（主承銷商）中信證券股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司上海人民廣場(chǎng)支行于2023年5月25日重新簽訂了《四方監(jiān)管協(xié)議》。

上述協(xié)議相關(guān)內(nèi)容與上海證券交易所指定的《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。

截至本協(xié)議簽署日，《四方監(jiān)管協(xié)議》下的募集資金專項(xiàng)賬戶情況如下：

■

三、本次《四方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

甲方：中國(guó)船舶工業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方一”）

江南造船（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方二”，“甲方一”與“甲方二”合稱為“甲方”）

乙方：興業(yè)銀行股份有限公司上海人民廣場(chǎng)支行（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）

丙方：中信證券股份有限公司（獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問、主承銷商）（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）

為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》，各方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

1、 甲方二已在乙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），賬號(hào)為216290100100219152，截至2023年4月30日，專戶余額為0元。該專戶僅用于甲方二“大型LNG船建造能力條件保障項(xiàng)目”募集資金投向項(xiàng)目的募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得存放非募集資金或者用作其他用途。存放募集資金的金額為39,760.50萬元。

2、 在募集資金專戶內(nèi)，按照相關(guān)監(jiān)管、自律規(guī)定履行內(nèi)部程序并獲得丙方同意后，甲方可在內(nèi)部決議授權(quán)范圍內(nèi)將專戶內(nèi)的部分資金以符合《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》規(guī)定的現(xiàn)金管理投資產(chǎn)品形式存放。甲方應(yīng)將產(chǎn)品的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時(shí)通知丙方。甲方承諾上述產(chǎn)品提前支取、到期或進(jìn)行轉(zhuǎn)讓后將資金及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理，并通知丙方。前述產(chǎn)品歸還至募集資金專戶并公告后，甲方才可在授權(quán)的期限和額度內(nèi)再次開展現(xiàn)金管理。上述產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途。

3、 甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

4、 丙方作為甲方一的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問、主承銷商，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定財(cái)務(wù)顧問主辦人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

丙方承諾按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金管理事項(xiàng)履行職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情況。

5、 甲方授權(quán)丙方指定的財(cái)務(wù)顧問主辦人郭丹、施夢(mèng)菡、何洋可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方二專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

財(cái)務(wù)顧問主辦人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方二專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

6、 乙方按月（每月前5個(gè)工作日）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對(duì)賬單，并抄送給丙方。

7、 乙方按照甲方資金劃付申請(qǐng)進(jìn)行劃付時(shí)，應(yīng)審核甲方的支付申請(qǐng)（或支付憑證）的要素是否齊全，印鑒是否與監(jiān)管賬戶預(yù)留印鑒相符，募集資金用途是否與約定一致。

8、 甲方二1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過5000萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方二及乙方應(yīng)當(dāng)在付款后2個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)以郵件和傳真方式通知丙方指定的財(cái)務(wù)顧問主辦人并抄送至project_shenlan@citics.com，同時(shí)提供專戶的支出清單。

9、 丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的財(cái)務(wù)顧問主辦人。丙方更換財(cái)務(wù)顧問主辦人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知甲方和乙方，同時(shí)按本協(xié)議第17條的要求書面通知更換后財(cái)務(wù)顧問主辦人的聯(lián)系方式。更換財(cái)務(wù)顧問主辦人不影響本協(xié)議的效力。

10、 乙方三次未及時(shí)向甲方和丙方出具對(duì)賬單，以及存在未配合丙方查詢與調(diào)查專戶情形的，甲方可以主動(dòng)或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

11、 丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書面報(bào)告。

12、 本協(xié)議自各方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束后失效。

13、 如果本協(xié)議任何一方違反相關(guān)法律法規(guī)或本協(xié)議項(xiàng)下的任何規(guī)定而給其他方造成損失，違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任，并賠償守約方因此而遭受的所有損失和費(fèi)用。

14、 本協(xié)議項(xiàng)下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，首先應(yīng)在爭(zhēng)議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，爭(zhēng)議各方應(yīng)提交位于北京的北京仲裁委員會(huì)，并按其提交仲裁時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行最終裁決。仲裁應(yīng)用中文進(jìn)行。仲裁裁決為終局裁決，對(duì)各方均有約束力。

15、 甲方二原“數(shù)字造船創(chuàng)新示范工程項(xiàng)目”變更為“大型LNG船建造能力條件保障項(xiàng)目”，“數(shù)字造船創(chuàng)新示范工程項(xiàng)目”終止實(shí)施。甲方、乙方、丙方于2020年12月簽署的關(guān)于“數(shù)字造船創(chuàng)新示范工程項(xiàng)目”的《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》終止。

四、備查文件

經(jīng)各方簽署的《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。

特此公告。

中國(guó)船舶工業(yè)股份有限公司董事會(huì)

2023年5月26日

證券代碼：600150 證券簡(jiǎn)稱：中國(guó)船舶 公告編號(hào)：2023-023

中國(guó)船舶工業(yè)股份有限公司

2022年年度股東大會(huì)決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次會(huì)議是否有否決議案：無

一、會(huì)議召開和出席情況

(一)股東大會(huì)召開的時(shí)間：2023年5月25日

(二)股東大會(huì)召開的地點(diǎn)：上海市浦東新區(qū)浦東大道1號(hào)中國(guó)船舶大廈15A層會(huì)議室

(三)出席會(huì)議的普通股股東和恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：

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(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，大會(huì)主持情況等。

本次會(huì)議由公司董事會(huì)召集，經(jīng)公司半數(shù)以上董事共同推舉，本次會(huì)議由董事、總經(jīng)理施衛(wèi)東先生主持，采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合方式召開并表決。會(huì)議的召集和召開符合《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

(五)公司董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書的出席情況

1、公司在任董事15人，出席11人，盛紀(jì)綱董事長(zhǎng)、趙宗波董事、王永良董事、柯王俊董事因公務(wù)原因未能出席本次會(huì)議；

2、公司在任監(jiān)事7人，出席4人，林納新監(jiān)事、崔明監(jiān)事、韓東望監(jiān)事因公務(wù)原因未能出席本次會(huì)議；

3、公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書陶健先生出席了本次會(huì)議，總會(huì)計(jì)師陳瓊女士列席了本次會(huì)議。

二、議案審議情況

(一)非累積投票議案

1、議案名稱：公司2022年度董事會(huì)報(bào)告

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2、議案名稱：公司2022年度監(jiān)事會(huì)報(bào)告

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

3、議案名稱：公司2022年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

4、議案名稱：關(guān)于公司2022年度利潤(rùn)分配的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

5、議案名稱：關(guān)于公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易相關(guān)情況的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

6、議案名稱：關(guān)于授權(quán)公司及所屬企業(yè)2023年度擬提供擔(dān)保及其額度的框架議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

7、議案名稱：關(guān)于2023年開展期貨和衍生品交易的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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8、議案名稱：關(guān)于公司與中船財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司簽訂《金融服務(wù)協(xié)議》暨關(guān)聯(lián)交易議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

9、議案名稱：關(guān)于公司全資子公司江南造船（集團(tuán)）有限責(zé)任公司變更募集資金投資項(xiàng)目的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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10、議案名稱：關(guān)于續(xù)聘公司2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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(二)涉及重大事項(xiàng)，5%以下股東的表決情況

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(三)關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明

本次會(huì)議中，議案7為“特別決議議案”，經(jīng)出席會(huì)議并有權(quán)行使表決的股東（或其代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過即合法有效；其余均為“一般議案”，經(jīng)出席會(huì)議并有權(quán)行使表決的股東（或其代理人）所持表決權(quán)的過半數(shù)通過即合法有效；議案5和議案8所涉事宜構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，公司控股股東中國(guó)船舶工業(yè)集團(tuán)有限公司及其一致行動(dòng)人中船海洋與防務(wù)裝備股份有限公司、中船投資發(fā)展有限公司為關(guān)聯(lián)股東，已回避表決。

本次股東大會(huì)聽取了《公司獨(dú)立董事2022年年度述職報(bào)告》。

三、律師見證情況

1、本次股東大會(huì)見證的律師事務(wù)所：北京市競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所上海分所

律師：方圓律師、秦陳琰律師

2、律師見證結(jié)論意見：

召集和出席本次股東大會(huì)人員的資格合法有效；本次股東大會(huì)的召集和召開程序合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有效；本次股東大會(huì)的召集、召開及表決程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。

特此公告。

中國(guó)船舶工業(yè)股份有限公司董事會(huì)

2023年5月26日

● 上網(wǎng)公告文件

經(jīng)鑒證的律師事務(wù)所主任簽字并加蓋公章的法律意見書

● 報(bào)備文件

經(jīng)與會(huì)董事和記錄人簽字確認(rèn)并加蓋董事會(huì)印章的股東大會(huì)決議