重要提示

1、2023年4月23日，經(jīng)中國證監(jiān)會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)證監(jiān)會許可，中金興源6個月持有期混合證券投資基金(以下簡稱“本基金”)募集申請?！?023〕908號文注冊。

2、本基金的基金類型為混合型證券投資基金，其經(jīng)營模式為合同開放式。

本基金設(shè)定每個基金份額6個月的最短持有期。在每個基金股份的最短持有期內(nèi)，投資者不能申請贖回或轉(zhuǎn)讓基金股份；自每個基金股份的最短持有期屆滿后的下一個工作日（包括）起，基金股份持有人可以申請贖回和轉(zhuǎn)讓股份。對于每個基金份額，最短持有期是指基金合同生效日(含)(認(rèn)購份額)、基金股份認(rèn)購確認(rèn)日（含）（認(rèn)購股份）或基金股份轉(zhuǎn)換確認(rèn)日（含）（轉(zhuǎn)換股份）至6個月后（不含）（如相應(yīng)日為非工作日或無相應(yīng)日）。

由于不可抗力或基金合同約定的其他情況，基金管理人不能在基金份額最短持有期屆滿后開放基金份額贖回或轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，自不可抗力或基金合同約定的其他情況消除之日起的下一個工作日推遲。

3、本基金的基金經(jīng)理為中金基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為工業(yè)銀行有限公司（以下簡稱“工業(yè)銀行”），基金份額登記機構(gòu)為本公司。

4、本基金自2023年6月5日至2023年7月14日通過各銷售機構(gòu)公開銷售。本公司可根據(jù)募集情況適當(dāng)調(diào)整募集期限并及時公布，但最長不得超過法定募集期限。

5、本基金的銷售對象為個人投資者、機構(gòu)投資者、合格的海外投資者、法律、法規(guī)或者中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。

6、本基金的銷售機構(gòu)是直銷中心和本公司指定的其他銷售機構(gòu)。本公司指定的其他銷售機構(gòu)見本公告正文。各銷售機構(gòu)辦理基金開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點、日期、時間、程序，參照各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。

7、在銷售期間，除本公告所列銷售機構(gòu)外，如增加其他銷售機構(gòu)，公司將及時披露基金銷售機構(gòu)名單或在官方網(wǎng)站上列出。

8、投資者通過公司直銷柜臺認(rèn)購。單個基金交易賬戶首次認(rèn)購的最低金額為10元（含認(rèn)購費），額外認(rèn)購的最低金額為單筆10元（含認(rèn)購費）。通過公司網(wǎng)上直銷認(rèn)購，單個基金交易賬戶首次最低認(rèn)購金額為10元（含認(rèn)購費），最低認(rèn)購金額為10元（含認(rèn)購費）。請參考本公司的網(wǎng)上直銷說明書。通過本基金其他銷售機構(gòu)認(rèn)購，首次認(rèn)購的最低金額為10元（含認(rèn)購費），額外認(rèn)購的最低金額為10元（含認(rèn)購費）；各銷售機構(gòu)對最低認(rèn)購限額和交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。在募集期內(nèi)，單個投資者的累計認(rèn)購金額不設(shè)上限。如果本基金單個投資者累計認(rèn)購的基金份額達(dá)到或超過基金總份額的50%，基金管理人可以通過比例確認(rèn)限制投資者的認(rèn)購申請。如果基金管理人接受或某些認(rèn)購申請可能導(dǎo)致投資者變相避免上述50%的要求，基金管理人有權(quán)拒絕全部或部分認(rèn)購申請。投資者認(rèn)購的基金份額以基金合同生效后登記機構(gòu)確認(rèn)為準(zhǔn)。

9、如果投資者想購買該基金，他們必須開立該公司的基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，投資者只能在公司開立和使用一個基金賬戶；不得非法使用他人賬戶或資金認(rèn)購，也不得非法融資或幫助他人認(rèn)購。

10、基金銷售機構(gòu)接受認(rèn)購申請并不意味著該申請一定成功，而只意味著銷售機構(gòu)確實收到了認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。在基金募集期內(nèi)，投資者可以多次認(rèn)購，受理的認(rèn)購申請不得撤銷。

11、本公告僅說明本基金股份銷售的相關(guān)事項和規(guī)定。如果投資者想了解本基金的詳細(xì)信息，請在本公司官方網(wǎng)站上詳細(xì)閱讀和發(fā)布（www.ciccfund.com）中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上述《中金興元6個月持有期混合證券投資基金招股說明書》。

12、本基金的招股說明書和本公告將同時在本公司網(wǎng)站上發(fā)布（www.ciccfund.com）。投資者也可以通過公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請表，了解基金股份銷售的相關(guān)事宜。

13、投資者可撥打公司全國統(tǒng)一服務(wù)熱線400-868-1166(免長途電話費)了解相關(guān)開戶認(rèn)購事宜。

14、募集期間募集的資金存入專用賬戶，募集行為結(jié)束前不得使用。募集期間有效認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息將轉(zhuǎn)換為基金份額，歸基金份額持有人所有，利息轉(zhuǎn)換的具體份額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

15、公司可以根據(jù)各種情況適當(dāng)調(diào)整基金的籌集安排。

16、風(fēng)險提示

基金投資于證券市場和期貨市場。由于證券和期貨市場的波動，基金凈值將波動。投資者根據(jù)持有的基金份額享受基金收益，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險?；鹜顿Y的風(fēng)險包括但不限于：市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、估值風(fēng)險、運營技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、基金獨特風(fēng)險、側(cè)袋機制風(fēng)險等風(fēng)險。

基金可以根據(jù)不同配置地點的投資策略需求或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于香港股票或不投資于香港股票。基金資產(chǎn)不一定投資于香港股票。本基金投資香港股票目標(biāo)股票的風(fēng)險詳見風(fēng)險披露章節(jié)。

基金的投資范圍包括股票期權(quán)，股票期權(quán)的主要風(fēng)險包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、存款風(fēng)險、信用風(fēng)險等?；鹂梢愿鶕?jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策進(jìn)行融資。除了普通交易的市場風(fēng)險外，融資交易還包含了其獨特的風(fēng)險，包括但不限于杠桿風(fēng)險、強制清算風(fēng)險、監(jiān)管風(fēng)險等風(fēng)險。

為對沖信用風(fēng)險，本基金可以投資信用衍生品，投資信用衍生品可能存在流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險和價格波動風(fēng)險。

本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。由于資產(chǎn)支持證券一般為特定機構(gòu)投資者發(fā)行，僅在特定機構(gòu)投資者范圍內(nèi)流通轉(zhuǎn)讓，該品種流動性差，抵押資產(chǎn)流動性差，持有資產(chǎn)支持證券可能存在風(fēng)險。

本基金的投資范圍包括期貨，投資期貨的主要風(fēng)險包括流動性風(fēng)險、期貨基礎(chǔ)風(fēng)險、期貨合約延期風(fēng)險、期貨交付風(fēng)險、期貨保證金不足風(fēng)險、衍生品杠桿風(fēng)險、對手風(fēng)險、清算風(fēng)險、無法清算風(fēng)險等。

本基金的投資范圍包括存托憑證。除與其他投資滬深股票的基金共同風(fēng)險外，本基金還將面臨與創(chuàng)新企業(yè)、海外發(fā)行人、中國存托憑證發(fā)行機制和交易機制相關(guān)的風(fēng)險，中國存托憑證價格波動較大甚至損失較大。

本基金為混合基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于貨幣市場基金和債券基金，低于股票基金。

本基金主要投資于流動性良好的金融工具，包括股票、債券、貨幣市場工具和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許的其他金融工具（但必須符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定），在正常市場環(huán)境下流動性風(fēng)險適中。在特殊市場條件下，如證券市場成交量急劇萎縮、基金巨額贖回等不可預(yù)見的特殊情況，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)實現(xiàn)困難或?qū)崿F(xiàn)對證券資產(chǎn)價格、基金份額凈值波動、正常贖回業(yè)務(wù)、基金無法實現(xiàn)既定投資決策等風(fēng)險。

基金可以投資于其他公開募集的基金，因此基金持有的基金的業(yè)績和基金管理人的水平將影響基金的業(yè)績。

本基金設(shè)定最短持有期，每個基金份額的最短持有期為6個月，相應(yīng)的基金份額不能在最短持有期內(nèi)贖回和轉(zhuǎn)讓。因此，基金份額持有人面臨著在最短持有期內(nèi)無法贖回基金份額的風(fēng)險。

基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)連續(xù)50個工作日不足200人或基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金合同終止，無需召開基金份額持有人大會。因此，本基金存在不可持續(xù)的風(fēng)險。

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)、存在或潛在的大規(guī)模贖回申請時，基金管理人可以在履行相應(yīng)程序后啟動側(cè)袋機制，詳見基金合同和招股說明書的相關(guān)章節(jié)。在側(cè)袋機制實施過程中，基金管理人將對基金的縮寫進(jìn)行特殊標(biāo)識，投資者不得申請側(cè)袋賬戶份額的認(rèn)購和贖回。請仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容，并注意基金啟動側(cè)袋機制時的具體風(fēng)險。

基金股份分為A、C類基金份額收取認(rèn)購/認(rèn)購費，不計提銷售服務(wù)費；C類基金份額不收取認(rèn)購/認(rèn)購費，但計提銷售服務(wù)費；A、C兩類基金份額適用于不同的贖回率。

投資者在投資基金前，請仔細(xì)閱讀基金招股說明書、基金合同、基金產(chǎn)品信息總結(jié)等信息披露文件，充分了解基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特征，獨立判斷基金的投資價值，獨立做出投資決策，承擔(dān)投資風(fēng)險，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，合理判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。

投資有風(fēng)險。投資者在認(rèn)購/認(rèn)購基金時，應(yīng)仔細(xì)閱讀本招股說明書、基金產(chǎn)品資料總結(jié)及其更新。

基金管理人提醒投資者基金投資的“買方自負(fù)”原則，投資者對基金經(jīng)營狀況和基金凈值變化造成的投資風(fēng)險負(fù)責(zé)。

基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構(gòu)成基金業(yè)績的保證?；疬^去的業(yè)績并不意味著其未來的業(yè)績。

基金管理人按照履行職責(zé)、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和使用基金財產(chǎn)，但不保證基金的一定利潤或最低收益。

17、本公司有權(quán)對本公告進(jìn)行最終解釋。

一、本次股份銷售的基本情況

(一)基金名稱

中金興元6個月持有期混合證券投資基金

(二)基金簡稱及代碼

基金簡稱:中金興元6個月持有混合物

A類股票基金代碼:018628

C類股票基金代碼：018629

(三)基金類型

混合證券投資基金

(四)操作模式

合同開放式

本基金設(shè)定每個基金份額6個月的最短持有期。在每個基金股份的最短持有期內(nèi)，投資者不能申請贖回或轉(zhuǎn)讓基金股份；自每個基金股份的最短持有期屆滿后的下一個工作日（包括）起，基金股份持有人可以申請贖回和轉(zhuǎn)讓股份。對于每個基金份額，最短持有期是指基金合同生效日(含)(認(rèn)購份額)、基金股份認(rèn)購確認(rèn)日（含）（認(rèn)購股份）或基金股份轉(zhuǎn)換確認(rèn)日（含）（轉(zhuǎn)換股份）至6個月后（不含）（如相應(yīng)日為非工作日或無相應(yīng)日）。

由于不可抗力或基金合同約定的其他情況，基金管理人不能在基金份額最短持有期屆滿后開放基金份額贖回或轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，自不可抗力或基金合同約定的其他情況消除之日起的下一個工作日推遲。

(五)基金存續(xù)期

不定期

(六)基金份額銷售面值

基金股份的銷售面值為人民幣1.00元。

(七)銷售對象

個人投資者、機構(gòu)投資者、合格的海外投資者、法律、法規(guī)或者中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。

(八)銷售機構(gòu)

1、直銷機構(gòu)

本基金的直銷機構(gòu)為中金基金管理有限公司的直銷中心。

本公告的第七部分詳見本公司直銷機構(gòu)的具體地點和聯(lián)系方式。

2、其他銷售機構(gòu)

銷售機構(gòu)包括公司指定的直銷中心和其他銷售機構(gòu)。指定的其他銷售機構(gòu)見本公告“七（三）二、其他銷售機構(gòu)”。

(九)基金股份發(fā)售時間安排與基金合同有效

自2023年6月5日至2023年7月14日起，本基金股份發(fā)售時間停止。

本公司可根據(jù)募集情況進(jìn)行募集適當(dāng)調(diào)整基金募集期限并及時公布，但最長不得超過法定募集期限。

基金募集結(jié)束時，基金符合基金合同生效條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)進(jìn)行驗資，并自收到驗資報告之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。基金募集符合基金備案條件的，基金合同自基金管理人完成基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起生效；否則基金合同不生效。

募集期屆滿，基金不符合基金備案條件的，基金管理人將以其固有財產(chǎn)承擔(dān)募集行為產(chǎn)生的債務(wù)和費用，并在募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者支付的款項，同期增加銀行活期存款利息。基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)為基金募集支付的一切費用，由各方承擔(dān)。

二、認(rèn)購方法及相關(guān)規(guī)定

(一)認(rèn)購方式

基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購的方式。

(二)認(rèn)購價格

1.00元/份人民幣。

(三)認(rèn)購費

認(rèn)購時，本基金A類基金份額收取認(rèn)購費；C類基金份額不收取認(rèn)購費。具體認(rèn)購費如下：

■

投資者在募集期內(nèi)多次認(rèn)購的，認(rèn)購費用按每次認(rèn)購金額對應(yīng)的費率等級計算。

基金認(rèn)購費不包括在基金財產(chǎn)中，主要用于基金營銷、銷售、注冊等籌集期間發(fā)生的費用。

(四)計算認(rèn)購份額

1、計算A類基金份額認(rèn)購份額

(1)認(rèn)購費用適用比例費率時，計算公式為:

凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/(1)＋認(rèn)購費率）

認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額

認(rèn)購份額＝(凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息/基金份額銷售面值

(2)認(rèn)購費用適用于固定金額時，計算公式為:

認(rèn)購費用＝固定金額

凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費用

認(rèn)購份額＝(凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息/基金份額銷售面值

2、計算C類基金份額認(rèn)購份額

認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息/基金份額銷售面值

認(rèn)購股份的計算保留在小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位的部分四舍五入，誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

例1：投資者投資20萬元認(rèn)購本基金A類基金份額。如果認(rèn)購資金在募集過程中產(chǎn)生的利息為15元，相應(yīng)的認(rèn)購率為0.60%，則可獲得的認(rèn)購份額為：

凈認(rèn)購金額＝20000/(1+0.60%)＝198,807.16元

認(rèn)購費用＝200,000－198,807.16＝1,192.84元

認(rèn)購份額＝(198，807.16+15)/1.00＝198,822.16份

也就是說，投資者投資20萬元認(rèn)購本基金A類基金份額。如果認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為15元，則可獲得198、822.16份本基金A類基金份額。

例2：投資者投資10萬元認(rèn)購本基金C類基金股份。如果認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為10元，可獲得的認(rèn)購股份為：

認(rèn)購股=(100,000+10)/1.00=100

也就是說，投資者投資10萬元認(rèn)購基金的C類基金份額。如果認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為10元，則可獲得100010.00基金的C類基金份額。

(五)基金認(rèn)購限制

1、通過基金經(jīng)理的直銷柜臺認(rèn)購，單個基金交易賬戶首次認(rèn)購的最低金額為10元（含認(rèn)購費），額外認(rèn)購的最低金額為單筆10元（含認(rèn)購費）；單個基金交易賬戶首次最低認(rèn)購金額為10元(含認(rèn)購費)，額外認(rèn)購最低金額為單筆10元(含認(rèn)購費)，網(wǎng)上直銷單筆交易上限和單日累計交易上限請參考網(wǎng)上直銷說明；通過本基金其他銷售機構(gòu)認(rèn)購，首次認(rèn)購最低金額為10元（含認(rèn)購費），額外認(rèn)購最低金額為10元（含認(rèn)購費）；各銷售機構(gòu)對最低認(rèn)購限額和交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

2、在募集期內(nèi)，單個投資者的累計認(rèn)購金額不設(shè)上限。

3、如果本基金單個投資者累計認(rèn)購的基金份額達(dá)到或超過基金總份額的50%，基金管理人可以通過比例確認(rèn)限制投資者的認(rèn)購申請。如果基金管理人接受或某些認(rèn)購申請可能導(dǎo)致投資者變相避免上述50%的要求，基金管理人有權(quán)拒絕全部或部分認(rèn)購申請。投資者認(rèn)購的基金份額以基金合同生效后登記機構(gòu)確認(rèn)為準(zhǔn)。

4、投資者認(rèn)購時，應(yīng)當(dāng)按照銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額支付。

5、在基金募集期內(nèi)，投資者可以多次認(rèn)購，認(rèn)購費用按每份認(rèn)購申請單獨計算，受理的認(rèn)購申請不予撤銷。

6、基金銷售機構(gòu)接受認(rèn)購申請并不意味著申請成功，而只意味著銷售機構(gòu)確實收到了認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者應(yīng)及時查詢認(rèn)購申請和認(rèn)購股份的確認(rèn)情況，并妥善行使其合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。

7、如果投資者的認(rèn)購申請被確認(rèn)無效，基金管理人應(yīng)將投資者已支付的認(rèn)購金額本金退還給投資者。

三、個人投資者的開戶和認(rèn)購程序

（1）公司直銷柜臺接受個人投資者的開戶和認(rèn)購程序

1、業(yè)務(wù)處理時間

9個基金份額發(fā)售日:30一17:00(周六、周日、法定節(jié)假日不營業(yè))。

2、個人投資者在申請基金交易賬戶和基金賬戶開戶時必須提交的材料

（1）本人有效身份證（包括身份證、護照等）及復(fù)印件。委托他人代理的，還應(yīng)當(dāng)提供投資者授權(quán)代理人辦理基金業(yè)務(wù)的有效身份證原件、簽字復(fù)印件、公證書原件；

(2)指定銀行賬戶信息(開戶銀行名稱、銀行賬戶名稱、銀行賬戶)及復(fù)印件；

(3)填寫并簽署《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表(個人)》、個人稅務(wù)居民身份聲明文件；

(4)如需開通傳真交易，還需簽訂《開放式基金傳真委托協(xié)議》(一式兩份)；

(5)公司要求提供的其他相關(guān)材料。

3、個人投資者在申請認(rèn)購時，必須提交《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》和投資者本人有效證件原件及其簽字復(fù)印件。如委托他人代理，還應(yīng)提供代理人有效身份證原件、簽字復(fù)印件、投資者授權(quán)代理人辦理基金業(yè)務(wù)公證書原件。

4、認(rèn)購資金的分配

個人投資者在辦理認(rèn)購前，應(yīng)將全額認(rèn)購資金轉(zhuǎn)入公司在中國建設(shè)銀行、招商銀行、中信銀行、興業(yè)銀行開立的直銷賬戶：

本公司指定的直銷賬戶信息如下：

(1)中國建設(shè)銀行

賬戶名稱：中金基金管理有限公司

賬戶：11001028100053014774

開戶銀行：中國建設(shè)銀行北京長安支行

(2)招商銀行

賬戶名稱：中金基金管理有限公司

賬戶：755921723010110

開戶銀行：招商銀行北京光華路支行

(3)中信銀行

賬戶名稱：中金基金管理有限公司

賬戶：7110210187000011823

開戶銀行：中信銀行北京京城大廈支行

(4)工業(yè)銀行

賬戶名稱：中金基金管理有限公司

賬戶：321010100100326638

開戶銀行：工業(yè)銀行北京分行

5、注意事項

(1)基金份額發(fā)售期結(jié)束后，將認(rèn)定為無效認(rèn)購:

1)投資者已轉(zhuǎn)讓資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；

2)投資者已轉(zhuǎn)讓資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)或認(rèn)購申請未確認(rèn)；

3)公司確認(rèn)的其他無效資金或認(rèn)購失敗資金。

(2)投資者在T日提交開戶申請后，可在T+2日后(包括T+2日，如有非工作日，則推遲)到開戶機構(gòu)查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過公司客服中心查詢。公司將向投資者發(fā)送確認(rèn)書。

(3)投資者在T日提交認(rèn)購申請后，可在T+2日后(包括T+2日，如有非工作日，則推遲)到認(rèn)購機構(gòu)查詢認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果，或通過公司客服中心查詢。

（2）本公司在線直銷系統(tǒng)接受個人投資者的開戶和認(rèn)購程序

1、業(yè)務(wù)處理時間

工作日認(rèn)購申請至17日:00 截止，17:00后的認(rèn)購申請或非工作日的認(rèn)購申請應(yīng)在下一個工作日提交。募集結(jié)束日17日:00后認(rèn)購申請為無效認(rèn)購申請。除股份銷售期間募集期延長外，本公司還應(yīng)當(dāng)延長募集期限。

2、業(yè)務(wù)處理流程

持有郵政儲蓄銀行、中國工商銀行、中國銀行、交通銀行、中國建設(shè)銀行、招商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中信銀行、光大銀行、廣發(fā)銀行、華夏銀行、民生銀行、興業(yè)銀行、上海浦東發(fā)展銀行、上海銀行、北京銀行、平安銀行卡的個人投資者，以及在公司直銷柜臺開戶（包括在線直銷系統(tǒng)開戶）的個人投資者，登錄本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)（https://trade.ciccfund.com/etrade）或公司微信公眾賬號微信公眾賬號（CICCFund），與公司達(dá)成電子交易協(xié)議，接受公司相關(guān)服務(wù)條款并辦理相關(guān)手續(xù)后，可辦理基金賬戶開立、基金認(rèn)購、信息查詢等業(yè)務(wù)，請登錄公司網(wǎng)站查詢具體的業(yè)務(wù)處理情況和業(yè)務(wù)規(guī)則。

（3）個人投資者在其他銷售機構(gòu)開立基金賬戶和認(rèn)購程序，以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)

四、。機構(gòu)投資者的開戶和認(rèn)購程序

（1）公司直銷柜臺受理機構(gòu)投資者的開戶和認(rèn)購申請程序

1、業(yè)務(wù)處理時間

9個基金份額發(fā)售日:30一17:00(周六、周日、法定節(jié)假日不營業(yè))。

2、機構(gòu)投資者在申請基金交易賬戶和基金賬戶開戶時必須提交的材料：

（1）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件和加蓋單位公章的復(fù)印件；民政部門或者主管部門頒發(fā)的登記證書原件和加蓋單位公章的事業(yè)單位法人、社會組織或者其他組織的復(fù)印件；

(2)填寫的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表(機構(gòu))》、《機構(gòu)稅務(wù)居民身份聲明》、《控制人稅務(wù)居民身份聲明》(消極非金融機構(gòu)需填寫)并加蓋公章和法定代表人簽字；

(3)指定銀行賬戶信息(開戶銀行名稱、銀行賬戶名稱、銀行賬戶)及賬戶證明復(fù)印件/銀行賬戶確認(rèn)復(fù)印件(加蓋公章)；

(4)預(yù)留印鑒卡一式三份；

（5）基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書由法定代表人簽字并加蓋公章；

(六)經(jīng)辦人有效身份證原件及復(fù)印件(加蓋公章)；

(7)企業(yè)法定代表人有效身份證復(fù)印件(加蓋公章)；

(8)如需開通傳真交易，還需簽訂《開放式基金傳真委托協(xié)議》(一式兩份)；

(9)《投資者基本信息表參考模板(產(chǎn)品)》及產(chǎn)品備案函(如需)

(10)公司要求提供的其他相關(guān)材料。

3、機構(gòu)投資者在申請認(rèn)購時，必須提交填寫的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》，并加蓋預(yù)留交易印章，并提供經(jīng)辦人有效身份證原件及簽字復(fù)印件。

4、認(rèn)購資金的分配

機構(gòu)投資者在辦理認(rèn)購前，應(yīng)將全額認(rèn)購資金轉(zhuǎn)入中國建設(shè)銀行、招商銀行、中信銀行開立的直銷賬戶：

本公司指定的直銷賬戶信息如下：

(1)中國建設(shè)銀行

賬戶名稱：中金基金管理有限公司

賬號：11001028100053014774

開戶銀行：中國建設(shè)銀行北京長安支行

(2)招商銀行

賬戶名稱：中金基金管理有限公司

賬戶：755921723010110

開戶銀行：招商銀行北京光華路支行

(3)中信銀行

賬戶名稱：中金基金管理有限公司

賬戶：7110210187000011823

開戶銀行:中信銀行北京京城大廈支行

(4)工業(yè)銀行

賬戶名稱：中金基金管理有限公司

賬戶：321010100100326638

開戶銀行：工業(yè)銀行北京分行

（2）機構(gòu)投資者在其他銷售機構(gòu)開立基金賬戶和認(rèn)購程序，以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)

五、清算交付

基金募集行為結(jié)束前，投資者的認(rèn)購資金只能存入專門賬戶，任何人不得使用。募集期間有效認(rèn)購資金產(chǎn)生的銀行存款利息歸投資者所有。基金認(rèn)購結(jié)束后，將基金份額轉(zhuǎn)換為投資者賬戶，具體份額以登記機構(gòu)記錄為準(zhǔn)。

基金募集結(jié)束后，登記機構(gòu)完成本基金權(quán)益登記。

六、基金驗資與基金合同生效

1、基金募集期屆滿或者基金管理人決定提前結(jié)束募集的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)，基金募集總額不少于2億元，基金募集金額不少于2億元，基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人。

2、基金管理人將在募集期屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)進(jìn)行驗資?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到驗資報告之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

3、基金募集符合基金備案條件的，基金合同自基金管理人辦理基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起生效；否則，基金合同不生效。基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件后的第二天公布基金合同的有效性。

4、募集期屆滿，不符合基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

(一)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；

（2）在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者支付的款項，并增加銀行同期活期存款利息；

（3）基金募集失敗的，基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)不得要求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、銷售機構(gòu)為基金募集支付的一切費用，由各方承擔(dān)。

5、基金合同生效前發(fā)生的與基金募集活動有關(guān)的費用，包括信息披露費、會計費、律師費等費用，不得從基金財產(chǎn)中列出。

七、股份發(fā)售當(dāng)事人及中介機構(gòu)

(一)基金管理人

名稱：中金基金管理有限公司

住所:北京市朝陽區(qū)建國門外街1號國際貿(mào)易寫字樓26層05室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外街1號國際貿(mào)易大廈B座43層

法定代表人：胡長生

成立時間：2014年2月10日

批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會

批準(zhǔn)設(shè)立文號:證監(jiān)會[2014]97號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：5億元人民幣：

持續(xù)經(jīng)營：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系人：張顯

聯(lián)系電話：010-63211122

(二)基金托管人

名稱：工業(yè)銀行股份有限公司

住所:福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號工業(yè)銀行大廈

法定代表人：呂家進(jìn)

成立時間：1988年8月22日

組織形式：有限公司

注冊資本：207.74億元人民幣

持續(xù)經(jīng)營：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批準(zhǔn)及文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)會基金字[2005]74號

(三)銷售機構(gòu)

1、直銷中心

(1)直銷柜臺

名稱：中金基金管理有限公司

住所:北京市朝陽區(qū)建國門外街1號國際貿(mào)易寫字樓26層05室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外街1號國際貿(mào)易大廈B座43層

法定代表人：胡長生

聯(lián)系人：直銷客服組

客服電話：400-868-1166

傳真：010-66159121

公司網(wǎng)站：www.ciccfund.com

在銷售過程中，客戶可以通過客戶服務(wù)中心電話400-868-1166（免費長途電話費）查詢相關(guān)事宜、開放式基金投資咨詢和投訴。

(2)網(wǎng)上直銷

交易系統(tǒng):中金基金網(wǎng)上直銷系統(tǒng):

直銷系統(tǒng)網(wǎng)站：https://trade.ciccfund.com/etrade

投資者可以通過公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理基金認(rèn)購等業(yè)務(wù)。請登錄公司網(wǎng)站查詢具體的業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)規(guī)則。

2、其他銷售機構(gòu)

(一)工業(yè)銀行股份有限公司

網(wǎng)址：http://www.cib.com.cn/

電話：95561

(2)中國中金財富證券有限公司

網(wǎng)址：http://www.ciccwm.com/

電話：95532

(3)中國銀河證券有限公司

網(wǎng)址：http://www.chinastock.com.cn/

電話：95551

(4)中信建投證券有限公司

網(wǎng)址：http://www.csc108.com/

電話：400-888-8108

(5)中信證券(山東)有限公司

網(wǎng)址：http://sd.citics.com/

電話：95548

(6)中信證券有限公司

網(wǎng)址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/

電話：95548

(7)中信期貨有限公司

網(wǎng)址：http://www.citicsf.com/

電話：400-990-8826

(8)中信證券華南股份有限公司

網(wǎng)址：http://www.gzs.com.cn/

電話：95548

(九)東北證券有限公司

網(wǎng)址：https://www.nesc.cn/

電話：95360

(10)國泰君安證券有限公司

網(wǎng)址：http://www.gtja.com/

電話：95521

(11)國聯(lián)證券有限公司

網(wǎng)址：http://www.glsc.com.cn/

電話：95570

(12)華安證券有限公司

網(wǎng)址：http://www.hazq.com/

電話：95318

(13)海通證券有限公司

網(wǎng)址：http://www.htsec.com/

電話：95553

(14)光大證券有限公司

網(wǎng)址：http://www.ebscn.com/

電話：95525

(15)東海證券有限公司

網(wǎng)址：https://www.longone.com.cn/

電話：95531

(16)安信證券有限公司

網(wǎng)址：http://www.essence.com.cn/

電話：95517

(17)國金證券有限公司

網(wǎng)址：http://www.gjzq.com.cn/

電話：95310

(18)大同證券有限公司

網(wǎng)址：http://www.dtsbc.com.cn/

電話：4007-121212

(四)股份登記機構(gòu)

名稱：中金基金管理有限公司

住所:北京市朝陽區(qū)建國門外街1號國際貿(mào)易寫字樓26層05室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外街1號國際貿(mào)易大廈B座43層

法定代表人：胡長生

電話：010-63211122

傳真：010-66159121

聯(lián)系人：白娜

(五)律師事務(wù)所出具法律意見書

名稱：上海通力律師事務(wù)所：

住所:上海銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海銀城中路68號時代金融中心19樓

負(fù)責(zé)人：韓炯

電話：021－31358666

傳真：021－31358600

經(jīng)辦律師:安冬、陸奇

聯(lián)系人：陸奇

(六)審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所

名稱:畢馬威華振會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)

住所:北京東長安街1號東方廣場東2辦公樓8層

辦公地址：北京東長安街1號東方廣場東2辦公樓8層

執(zhí)行合伙人：鄒?。?/P>

電話：010-85085000

傳真：010-85185111

簽名注冊會計師:管、賈君宇

聯(lián)系人：程海良

中金基金管理有限公司

2023年5月31日