本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

一、股東會(huì)會(huì)議召開(kāi)狀況

1、會(huì)議報(bào)告時(shí)間和方法：塞思新型材料有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“企業(yè)”）第十屆股東會(huì)第十八次大會(huì)（下稱(chēng)“此次會(huì)議”）通告和會(huì)議議案于2023年5月19日以電子郵箱、短消息等通信方式傳出。

2、會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間也、位置和方法：此次會(huì)議于2023年5月25日早上9:30以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的形式在企業(yè)會(huì)議室召開(kāi)。

3、大會(huì)參加狀況：此次會(huì)議應(yīng)參加執(zhí)行董事7名，真實(shí)參加執(zhí)行董事7名，在其中獨(dú)董3名。

4、會(huì)議主持：老總陳立志老先生。

5、此次會(huì)議的集結(jié)、舉辦流程和審議具體內(nèi)容均達(dá)到《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱(chēng)“《公司法》”）和《諾德新材料股份有限公司章程》（下稱(chēng)“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議決議狀況

1、審議通過(guò)了《關(guān)于公司符合向特定對(duì)象發(fā)行A股股票條件的議案》

依據(jù)《公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》(下稱(chēng)“《證券法》”)、《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，股東會(huì)通過(guò)對(duì)企業(yè)具體情況及相關(guān)事宜開(kāi)展用心自糾自查論述，覺(jué)得企業(yè)合乎我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)及行政規(guī)章中有關(guān)向特定對(duì)象發(fā)行新股的相關(guān)規(guī)定，具有向特定對(duì)象發(fā)行新股資格。

決議結(jié)論：7票允許，0票抵制，0票放棄。

企業(yè)整體獨(dú)董對(duì)于此事提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

2、逐一表決通過(guò)《關(guān)于公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的議案》

董事會(huì)逐一審議通過(guò)了此次向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股的計(jì)劃方案，主要內(nèi)容及決議結(jié)論如下所示：

（1）發(fā)行新股的類(lèi)型、顏值

此次向特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的個(gè)股類(lèi)型為境外上市人民幣普通股（A股），每股面值rmb1.00元。

決議結(jié)論：7票允許，0票抵制，0票放棄。

（2）交易方式及發(fā)行日期

本次發(fā)行采用向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股的方法，在取得上海交易所審批通過(guò)并且經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)允許注冊(cè)認(rèn)證的期限內(nèi)適時(shí)發(fā)售。

決議結(jié)論：7票允許，0票抵制，0票放棄。

（3）發(fā)售目標(biāo)及申購(gòu)方法

本次發(fā)行對(duì)象是不得超過(guò)35名指定投資人，涉及合乎證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件的證券基金運(yùn)營(yíng)公司、證劵公司、期貨公司、代理記賬公司、投資管理公司、保險(xiǎn)公司投資人、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人、別的地區(qū)法人投資者、普通合伙人或其它合格投資人。證券基金運(yùn)營(yíng)公司、證劵公司、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人、人民幣合格境外企業(yè)投資人因其管理的2只之上商品申購(gòu)的，算作一個(gè)發(fā)售目標(biāo)；信托做為發(fā)售目標(biāo)，僅以自籌資金申購(gòu)。

最后發(fā)售目標(biāo)將于本次發(fā)行經(jīng)上海交易所審批通過(guò)并得到證監(jiān)會(huì)允許登記注冊(cè)的審批后，由董事會(huì)依據(jù)竟價(jià)結(jié)論，在股東會(huì)受權(quán)范圍之內(nèi)，與本次發(fā)行的保薦代表人（主承銷(xiāo)商）共同商定。若發(fā)售時(shí)法律法規(guī)、政策法規(guī)或行政規(guī)章對(duì)發(fā)售目標(biāo)另有規(guī)定的除外，從其規(guī)定。全部發(fā)售目標(biāo)都以rmb現(xiàn)錢(qián)方法并且以同一價(jià)錢(qián)申購(gòu)企業(yè)本次發(fā)行的個(gè)股。

決議結(jié)論：7票允許，0票抵制，0票放棄。

（4）定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)和定價(jià)方法

本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期的當(dāng)日，發(fā)行價(jià)不少于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)股票買(mǎi)賣(mài)交易平均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)公司股票交易平均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)股票買(mǎi)賣(mài)交易總金額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)股票買(mǎi)賣(mài)交易總產(chǎn)量）。若企業(yè)股票在這個(gè)20個(gè)交易日產(chǎn)生因分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜造成股票價(jià)格調(diào)節(jié)的情況，則是對(duì)調(diào)節(jié)前交易日成交價(jià)按通過(guò)相對(duì)應(yīng)除權(quán)除息、除權(quán)除息變更后的購(gòu)買(mǎi)價(jià)。

在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期內(nèi)，若企業(yè)產(chǎn)生發(fā)放股利分配、派股或公積金轉(zhuǎn)增總股本等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜，此次向特定對(duì)象發(fā)行新股發(fā)行成本價(jià)將作適當(dāng)調(diào)整。

調(diào)節(jié)方法如下所示：

分紅派息/股票分紅：P_[1]=P_[0]-D；

派股或轉(zhuǎn)增股本：P_[1]=P_[0]/（1+N）；

分紅派息/股票分紅與此同時(shí)派股或轉(zhuǎn)增股本：P_[1]=（P_[0]-D）/（1+N）；

在其中，P_[0]為更改前發(fā)售成本價(jià)，D為每一股分紅派息/股票分紅，N為每一股派股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P_[1]調(diào)整發(fā)售成本價(jià)。

最后發(fā)行價(jià)在此次向特定對(duì)象發(fā)售申請(qǐng)辦理得到證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)審批后，依照相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，依據(jù)竟價(jià)結(jié)論由股東會(huì)依據(jù)股東會(huì)的受權(quán)與保薦代表人（主承銷(xiāo)商）共同商定，但不少于上述情況發(fā)售成本價(jià)。

決議結(jié)論：7票允許，0票抵制，0票放棄。

（5）發(fā)行數(shù)量

本次發(fā)行的股票數(shù)依照募資總金額除于發(fā)行價(jià)明確，現(xiàn)階段上市企業(yè)總市值為1,746,472,532股。此次擬將特定對(duì)象發(fā)行新股總數(shù)不得超過(guò)523,941,759股（含本數(shù)），不得超過(guò)本次發(fā)行前企業(yè)總股本的30%，并且以證監(jiān)會(huì)允許登記注冊(cè)的批復(fù)為標(biāo)準(zhǔn)。

此次向特定對(duì)象發(fā)行新股最后的發(fā)行數(shù)量會(huì)由股東會(huì)與保薦代表人（主承銷(xiāo)商）根據(jù)國(guó)家監(jiān)管部門(mén)最后允許申請(qǐng)注冊(cè)審批的發(fā)行數(shù)量限制、募資總金額限制和發(fā)行價(jià)等詳細(xì)情況共同商定。

若股票在有關(guān)本次發(fā)行的股東大會(huì)決議公告日至發(fā)行日期內(nèi)產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜，及其新增加或回購(gòu)注銷(xiāo)員工持股計(jì)劃、股票期權(quán)行權(quán)等其他事宜導(dǎo)致企業(yè)總市值發(fā)生變化，則本次發(fā)行總數(shù)限制會(huì)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

決議結(jié)論：7票允許，0票抵制，0票放棄。

（6）限售期

本次發(fā)行結(jié)束后，發(fā)售目標(biāo)申購(gòu)的本次發(fā)行的個(gè)股自發(fā)售完畢的時(shí)候起6個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓。若中國(guó)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度、行政規(guī)章及監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)此次發(fā)行新股的限售期有全新要求、管控建議或?qū)徟鷺?biāo)準(zhǔn)的，企業(yè)將根據(jù)目前要求、管控建議或?qū)徟?guī)定對(duì)限售期進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)。

發(fā)售目標(biāo)申購(gòu)的本次發(fā)行的個(gè)股在限售期期滿(mǎn)后高管增持還需要遵循有關(guān)法律法規(guī)及行政規(guī)章、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。發(fā)售目標(biāo)申購(gòu)的本次發(fā)行的個(gè)股，因公司分配股利、資本公積轉(zhuǎn)增股本等情況所衍化獲得的個(gè)股亦必須遵守以上限售期安排。

決議結(jié)論：7票允許，0票抵制，0票放棄。

（7）募集資金用途

此次向特定對(duì)象發(fā)行新股募資總金額不超過(guò)人民幣250,000.00萬(wàn)余元，扣減發(fā)行費(fèi)后募資凈收益擬用以下列新項(xiàng)目：

在此次向特定對(duì)象發(fā)行新股的募資及時(shí)以前，企業(yè)將依據(jù)募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)展的具體情況以自有資金優(yōu)先資金投入，并且在募資到位后依照相關(guān)法律法規(guī)所規(guī)定的程序流程給予更換。

此次向特定對(duì)象發(fā)售募資到位后，若扣減發(fā)行費(fèi)后具體募資低于以上新項(xiàng)目募資擬資金投入總金額，董事會(huì)或股東會(huì)受權(quán)人員將按照實(shí)際募資凈收益，在相關(guān)募集資金投資項(xiàng)目范圍之內(nèi)，依據(jù)募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)展及其融資需求等具體情況，調(diào)節(jié)募資花費(fèi)的優(yōu)先等級(jí)及各類(lèi)目地實(shí)際投資總額使用分配，募資不夠由企業(yè)以自籌資金或自籌處理。

若此次向特定對(duì)象發(fā)售募資總金額因監(jiān)管措施轉(zhuǎn)變或發(fā)售注冊(cè)文件的需求給予調(diào)節(jié)的，則屆時(shí)適當(dāng)調(diào)整。

決議結(jié)論：7票允許，0票抵制，0票放棄。

（8）此次向特定對(duì)象發(fā)售前企業(yè)期值盈余公積安排

此次向特定對(duì)象發(fā)行新股結(jié)束后，本次發(fā)行進(jìn)行前期值盈余公積會(huì)由本次發(fā)行結(jié)束后的公司新老股東按發(fā)行后的股權(quán)比例分享。

決議結(jié)論：7票允許，0票抵制，0票放棄。

（9）上市地點(diǎn)

本次發(fā)行的股票限售期滿(mǎn)時(shí)，將申請(qǐng)辦理上海證券交易所（電腦主板）掛牌交易。

決議結(jié)論：7票允許，0票抵制，0票放棄。

（10）此次向特定對(duì)象發(fā)行新股決定有效期

此次向特定對(duì)象發(fā)行新股的決議自股東大會(huì)審議根據(jù)的時(shí)候起12個(gè)月合理。若中國(guó)法律、政策法規(guī)對(duì)向來(lái)車(chē)特定對(duì)象發(fā)行新股決定有效期限有新要求，企業(yè)將按一個(gè)新的要求開(kāi)展適當(dāng)調(diào)整。

決議結(jié)論：7票允許，0票抵制，0票放棄。

企業(yè)整體獨(dú)董對(duì)于此事提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

此次向特定對(duì)象發(fā)行新股的解決方案尚要遞交企業(yè)股東會(huì)逐一決議準(zhǔn)許，并且經(jīng)過(guò)上海交易所審批通過(guò)及其證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)后才可執(zhí)行，并最后以證監(jiān)會(huì)允許登記注冊(cè)的計(jì)劃方案為標(biāo)準(zhǔn)。

3、審議通過(guò)了《關(guān)于公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案的議案》

企業(yè)根據(jù)證監(jiān)會(huì)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》及其《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第61號(hào)一一上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，在發(fā)售計(jì)劃方案前提下，制訂了《諾德新材料股份有限公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案》。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同一天上海證券交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）公布的《諾德新材料股份有限公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案》。

決議結(jié)論：7票允許，0票抵制，0票放棄。

企業(yè)整體獨(dú)董對(duì)于此事提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

4、審議通過(guò)了《關(guān)于公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金運(yùn)用可行性分析報(bào)告的議案》

依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》及其《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022修訂）》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章對(duì)上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定，為保證企業(yè)2023本年度向特定對(duì)象發(fā)行新股募資可以合理利用，公司與聘用的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)此次向特定對(duì)象發(fā)行新股募集資金使用的可行性分析展開(kāi)了深入分析，并制訂了《諾德新材料股份有限公司關(guān)于2023年度向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金運(yùn)用可行性分析報(bào)告》。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同一天上海證券交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）公布的《諾德新材料股份有限公司關(guān)于2023年度向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金運(yùn)用可行性分析報(bào)告》。

決議結(jié)論：7票允許，0票抵制，0票放棄。

企業(yè)整體獨(dú)董對(duì)于此事提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

5、審議通過(guò)了《關(guān)于2023年度向特定對(duì)象發(fā)行股票方案的論證分析報(bào)告的議案》

依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)和完善性文件的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)建立了《諾德新材料股份有限公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告》。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同日上海證券交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）公布的《諾德新材料股份有限公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告》。

決議結(jié)論：7票允許，0票抵制，0票放棄。

企業(yè)整體獨(dú)董對(duì)于此事提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

6、審議通過(guò)了《關(guān)于公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示與采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的議案》

依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]17號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（政辦發(fā)[2013]110號(hào)）及其《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公示[2015]31號(hào)）等相關(guān)規(guī)定的需求，為了保證中小股東權(quán)益，公司也此次向特定對(duì)象發(fā)行新股事項(xiàng)對(duì)掉期收益攤低產(chǎn)生的影響展開(kāi)了仔細(xì)分析，并給出具體彌補(bǔ)收益對(duì)策，有關(guān)行為主體對(duì)企業(yè)彌補(bǔ)收益對(duì)策能夠獲得認(rèn)真履行作出了承諾。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同日上海證券交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）公布的《諾德新材料股份有限公司關(guān)于2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示與填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的公告》（公示序號(hào)：臨2023-038）。

決議結(jié)論：7票允許，0票抵制，0票放棄。

企業(yè)整體獨(dú)董對(duì)于此事提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

7、審議通過(guò)了《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》

依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)建立了有關(guān)上次募集資金使用情況的報(bào)告，該報(bào)告早已大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）公證，并提交了鑒證報(bào)告。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同日上海證券交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）公布的《諾德新材料股份有限公司前次募集資金使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》（公示序號(hào)：臨2023-036）。

決議結(jié)論：7票允許，0票抵制，0票放棄。

企業(yè)整體獨(dú)董對(duì)于此事提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

8、審議通過(guò)了《關(guān)于未來(lái)三年（2023年-2025年）股東回報(bào)規(guī)劃的議案》

企業(yè)在專(zhuān)注于本身成長(zhǎng)與發(fā)展的過(guò)程中十分重視公司股東的有效回報(bào)率。依據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)發(fā)[2012]37號(hào)）、《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)一一上市公司現(xiàn)金分紅（2022修訂）》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公示[2022]3號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)建立了《諾德新材料股份有限公司未來(lái)三年（2023年-2025年）股東回報(bào)規(guī)劃》。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同日上海證券交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）公布的《諾德新材料股份有限公司未來(lái)三年（2023年-2025年）股東回報(bào)規(guī)劃》。

決議結(jié)論：7票允許，0票抵制，0票放棄。

企業(yè)整體獨(dú)董對(duì)于此事提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

9、審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次向特定對(duì)象發(fā)行股票相關(guān)事項(xiàng)的議案》

為確保此次向特定對(duì)象發(fā)行新股相關(guān)工作的圓滿(mǎn)完成，依據(jù)《公司法》《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及其《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)監(jiān)事會(huì)報(bào)請(qǐng)股東會(huì)受權(quán)股東會(huì)，全權(quán)負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理與此次向特定對(duì)象發(fā)行新股的事宜，要求授予管理權(quán)限包含但是不限于：

（1）受權(quán)董事會(huì)申請(qǐng)辦理此次向特定對(duì)象發(fā)行新股的申請(qǐng)事宜，及其確定并聘用保薦代表人、主承銷(xiāo)、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、法律事務(wù)所等中介服務(wù)并簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議書(shū)。

（2）受權(quán)董事會(huì)依據(jù)向特定對(duì)象發(fā)行新股監(jiān)管措施及證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)此次向特定對(duì)象發(fā)行新股辦理的審查意見(jiàn)，對(duì)此次向特定對(duì)象發(fā)行新股的申報(bào)文件做出填補(bǔ)、修定和優(yōu)化。

（3）受權(quán)股東會(huì)根據(jù)實(shí)際情況制訂擬訂此次向特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的具體實(shí)施方案，包含但是不限于發(fā)行日期、發(fā)售目標(biāo)、發(fā)行價(jià)、發(fā)行數(shù)量、募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模、發(fā)售起始日期等相關(guān)事宜。

（4）受權(quán)股東會(huì)簽定、改動(dòng)、填補(bǔ)、提交、呈送、實(shí)行與此次向特定對(duì)象發(fā)行新股及募集資金投資項(xiàng)目運(yùn)行環(huán)節(jié)中相關(guān)合同、文件或協(xié)議書(shū)；并登記與此次發(fā)行新股有關(guān)的一切必需或合適的申請(qǐng)辦理、審批、登記相關(guān)手續(xù)。

（5）受權(quán)董事會(huì)在此次向特定對(duì)象發(fā)售結(jié)束后，申請(qǐng)辦理新增加股權(quán)上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司備案、鎖住和發(fā)售等和發(fā)售相關(guān)的相關(guān)事宜。

（6）受權(quán)董事會(huì)依據(jù)證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)要求及具體情況，在股東會(huì)議決議范圍之內(nèi)，對(duì)募集資金投資項(xiàng)目計(jì)劃方案作出調(diào)整，結(jié)合實(shí)際情況必須以自籌經(jīng)費(fèi)優(yōu)先資金投入，待募資到位后再給予更換。

（7）受權(quán)董事會(huì)在本次發(fā)行結(jié)束后依據(jù)發(fā)售結(jié)論申請(qǐng)辦理修改公司章程相對(duì)應(yīng)條文及申請(qǐng)辦理工商變更登記等相關(guān)事宜，包含簽定有關(guān)法律條文。

（8）明確募資專(zhuān)戶(hù)相關(guān)工作。

（9）如法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)向來(lái)車(chē)特定對(duì)象發(fā)行新股現(xiàn)行政策有新要求，除依照相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和企業(yè)章程要求需有股東會(huì)再次決議的事項(xiàng)外，受權(quán)董事會(huì)依據(jù)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章和證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)一個(gè)新的政策要求，對(duì)此次向特定對(duì)象發(fā)行新股結(jié)果進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

（10）為保證公司控制權(quán)的穩(wěn)定，受權(quán)董事會(huì)融合市場(chǎng)情況和公司組織結(jié)構(gòu)，對(duì)參加本次發(fā)行的單獨(dú)申購(gòu)目標(biāo)以及關(guān)聯(lián)企業(yè)和一致行動(dòng)人的總計(jì)申購(gòu)限制作出限定，超出該限定部分申購(gòu)將被認(rèn)定失效申購(gòu)；若該申購(gòu)目標(biāo)以及關(guān)聯(lián)企業(yè)和一致行動(dòng)人在本次發(fā)行前已經(jīng)持有公司股份，則對(duì)于該申購(gòu)目標(biāo)上限限定一般包括其于發(fā)售前已經(jīng)所持有的股權(quán)總數(shù)。

（11）受權(quán)申請(qǐng)辦理與此次向特定對(duì)象發(fā)行新股相關(guān)的其他事宜。

（12）本受權(quán)有效期為自企業(yè)股東大會(huì)審議根據(jù)本提案之日起十二個(gè)月內(nèi)。

決議結(jié)論：7票允許，0票抵制，0票放棄。

企業(yè)整體獨(dú)董對(duì)于此事提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

10、審議通過(guò)了《關(guān)于公司修訂募集資金管理辦法的議案》

為更加高效、合理地管理方法和使用募資，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2023年修訂）》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》和《諾德新材料股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，并根據(jù)企業(yè)具體情況，對(duì)企業(yè)《募集資金管理辦法》進(jìn)行調(diào)整。主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《諾德新材料股份有限公司募集資金管理辦法（2023年修訂）》。

決議結(jié)論：7票允許，0票抵制，0票放棄。

企業(yè)整體獨(dú)董對(duì)于此事提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

11、審議通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi)2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

企業(yè)擬定于2023年6月12日在下午14:00在深圳市福田區(qū)沙咀路 8 號(hào)綠景紅樹(shù)灣一號(hào)A座16層塞思新型材料有限責(zé)任公司會(huì)議室召開(kāi)2023年第二次股東大會(huì)決議。

實(shí)際詳細(xì)企業(yè)同日上海證券交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）公布的《諾德新材料股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（公示序號(hào)：臨2023-040）。

決議結(jié)論：7票允許，0票抵制，0票放棄。

特此公告。

塞思新型材料有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年5月26日

證券代碼：600110 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：諾德股份 公示序號(hào)：臨2023-035

塞思新型材料有限責(zé)任公司

第十屆職工監(jiān)事第八次會(huì)議決議公示

本公司監(jiān)事會(huì)及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議舉辦狀況

1、會(huì)議報(bào)告時(shí)間和方法：塞思新型材料有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“企業(yè)”）第十屆職工監(jiān)事第七次大會(huì)（下稱(chēng)“此次會(huì)議”）通告和會(huì)議議案于2023年5月19日以電子郵箱、短消息等通信方式傳出。

2、會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間也、位置和方法：此次會(huì)議于2023年5月25日早上9:30以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的形式在企業(yè)會(huì)議室召開(kāi)。

3、大會(huì)參加狀況：此次會(huì)議應(yīng)參加公司監(jiān)事3名，具體參加公司監(jiān)事3名。

4、會(huì)議主持：監(jiān)事長(zhǎng)趙周南先生。

5、此次會(huì)議的集結(jié)、舉辦流程和審議具體內(nèi)容均達(dá)到《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱(chēng)“《公司法》”）和《諾德新材料股份有限公司章程》（下稱(chēng)“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議狀況

1、審議通過(guò)了《關(guān)于公司符合向特定對(duì)象發(fā)行A股股票條件的議案》

依據(jù)《公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》（下稱(chēng)“《證券法》”）、《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，股東會(huì)通過(guò)對(duì)企業(yè)具體情況及相關(guān)事宜開(kāi)展用心自糾自查論述，覺(jué)得企業(yè)合乎我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)及行政規(guī)章中有關(guān)向特定對(duì)象發(fā)行新股的相關(guān)規(guī)定，具有向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股的資質(zhì)，允許申請(qǐng)辦理向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

2、逐一表決通過(guò)《關(guān)于公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的議案》

公司監(jiān)事會(huì)逐一審議通過(guò)了此次向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股的計(jì)劃方案，主要內(nèi)容及決議結(jié)論如下所示：

（1）發(fā)行新股的類(lèi)型、顏值

此次向特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的個(gè)股類(lèi)型為境外上市人民幣普通股（A股），每股面值rmb1.00元。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（2）交易方式及發(fā)行日期

本次發(fā)行采用向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股的方法，在取得上海交易所審批通過(guò)并且經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)允許注冊(cè)認(rèn)證的期限內(nèi)適時(shí)發(fā)售。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（3）發(fā)售目標(biāo)及申購(gòu)方法

本次發(fā)行對(duì)象是不得超過(guò)35名指定投資人，涉及合乎證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件的證券基金運(yùn)營(yíng)公司、證劵公司、期貨公司、代理記賬公司、投資管理公司、保險(xiǎn)公司投資人、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人、別的地區(qū)法人投資者、普通合伙人或其它合格投資人。證券基金運(yùn)營(yíng)公司、證劵公司、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人、人民幣合格境外企業(yè)投資人因其管理的2只之上商品申購(gòu)的，算作一個(gè)發(fā)售目標(biāo)；信托做為發(fā)售目標(biāo)，僅以自籌資金申購(gòu)。

最后發(fā)售目標(biāo)將于此次發(fā)來(lái)潮上海交易所審批通過(guò)并得到證監(jiān)會(huì)允許登記注冊(cè)的審批后，由董事會(huì)依據(jù)竟價(jià)結(jié)論，在股東會(huì)受權(quán)范圍之內(nèi)，與本次發(fā)行的保薦代表人（主承銷(xiāo)商）共同商定。若發(fā)售時(shí)法律法規(guī)、政策法規(guī)或行政規(guī)章對(duì)發(fā)售目標(biāo)另有規(guī)定的除外，從其規(guī)定。全部發(fā)售目標(biāo)都以rmb現(xiàn)錢(qián)方法并且以同一價(jià)錢(qián)申購(gòu)企業(yè)本次發(fā)行的個(gè)股。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（4）利率基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)和定價(jià)方法

本次發(fā)行的利率基準(zhǔn)日為發(fā)行期的第二日，發(fā)行價(jià)不少于利率基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票買(mǎi)賣(mài)交易平均價(jià)的80%（利率基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易平均價(jià)=利率基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票買(mǎi)賣(mài)交易總金額/利率基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票買(mǎi)賣(mài)交易總產(chǎn)量）。若企業(yè)股票在這個(gè)20個(gè)交易日內(nèi)產(chǎn)生因分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜造成股票價(jià)格調(diào)節(jié)的情況，則是對(duì)調(diào)節(jié)前買(mǎi)賣(mài)日的成交價(jià)按通過(guò)相對(duì)應(yīng)除權(quán)除息、除權(quán)除息變更后的購(gòu)買(mǎi)價(jià)。

在利率基準(zhǔn)日至發(fā)售日期內(nèi)，若企業(yè)產(chǎn)生發(fā)放股利分配、派股或公積金轉(zhuǎn)增總股本等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜，此次向特定對(duì)象發(fā)行新股發(fā)行成本價(jià)將作適當(dāng)調(diào)整。

調(diào)節(jié)方法如下所示：

分紅派息/股票分紅：P1=P0-D；

派股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）；

分紅派息/股票分紅與此同時(shí)派股或轉(zhuǎn)增股本：P1=（P0-D）/（1+N）；

在其中，P0為更改前發(fā)售成本價(jià)，D為每一股分紅派息/股票分紅，N為每一股派股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P1調(diào)整發(fā)售成本價(jià)。

最后發(fā)行價(jià)在此次向特定對(duì)象發(fā)售申請(qǐng)辦理得到證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)審批后，依照相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，依據(jù)竟價(jià)結(jié)論由股東會(huì)依據(jù)股東會(huì)的受權(quán)與保薦代表人（主承銷(xiāo)商）共同商定，但不少于上述情況發(fā)售成本價(jià)。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（5）發(fā)行數(shù)量

本次發(fā)行的股票數(shù)依照募資總金額除于發(fā)行價(jià)明確，現(xiàn)階段上市企業(yè)總市值為1,746,472,532股。此次擬將特定對(duì)象發(fā)行新股總數(shù)不得超過(guò)523,941,759股（含本數(shù)），不得超過(guò)本次發(fā)行前企業(yè)總股本的30%，并且以證監(jiān)會(huì)允許登記注冊(cè)的批復(fù)為標(biāo)準(zhǔn)。

此次向特定對(duì)象發(fā)行新股最后的發(fā)行數(shù)量會(huì)由股東會(huì)與保薦代表人（主承銷(xiāo)商）根據(jù)國(guó)家監(jiān)管部門(mén)最后允許申請(qǐng)注冊(cè)審批的發(fā)行數(shù)量限制、募資總金額限制和發(fā)行價(jià)等詳細(xì)情況共同商定。

若股票在有關(guān)本次發(fā)行的股東大會(huì)決議公示日至發(fā)售日期內(nèi)產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜，及其新增加或回購(gòu)注銷(xiāo)員工持股計(jì)劃、股票期權(quán)行權(quán)等其他事宜導(dǎo)致企業(yè)總市值發(fā)生變化，則本次發(fā)行總數(shù)限制會(huì)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（6）限售期

本次發(fā)行結(jié)束后，發(fā)售目標(biāo)申購(gòu)的本次發(fā)行的個(gè)股自發(fā)售完畢之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。若中國(guó)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度、行政規(guī)章及監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)此次發(fā)行新股的限售期有全新要求、管控建議或?qū)徟鷺?biāo)準(zhǔn)的，企業(yè)將根據(jù)目前要求、管控建議或?qū)徟?guī)定對(duì)限售期進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)。

發(fā)售目標(biāo)申購(gòu)的本次發(fā)行的個(gè)股在限售期期滿(mǎn)后高管增持還需要遵循有關(guān)法律法規(guī)及行政規(guī)章、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。發(fā)售目標(biāo)申購(gòu)的本次發(fā)行的個(gè)股，因公司分配股利、資本公積轉(zhuǎn)增股本等情況所衍化獲得的個(gè)股亦必須遵守以上限售期安排。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（7）募集資金用途

此次向特定對(duì)象發(fā)行新股募資總金額不超過(guò)人民幣250,000.00萬(wàn)余元，扣減發(fā)行費(fèi)后募資凈收益擬用以下列新項(xiàng)目：

在此次向特定對(duì)象發(fā)行新股的募資及時(shí)以前，企業(yè)將依據(jù)募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)展的具體情況以自有資金優(yōu)先資金投入，并且在募資到位后依照相關(guān)法律法規(guī)所規(guī)定的程序流程給予更換。

此次向特定對(duì)象發(fā)售募資到位后，若扣減發(fā)行費(fèi)后具體募資低于以上新項(xiàng)目募資擬資金投入總金額，董事會(huì)或股東會(huì)受權(quán)人員將按照實(shí)際募資凈收益，在相關(guān)募集資金投資項(xiàng)目范圍之內(nèi)，依據(jù)募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)展及其融資需求等具體情況，調(diào)節(jié)募資花費(fèi)的優(yōu)先等級(jí)及各類(lèi)目地實(shí)際投資總額使用分配，募資不夠由企業(yè)以自籌資金或自籌處理。

若此次向特定對(duì)象發(fā)售募資總金額因監(jiān)管措施轉(zhuǎn)變或發(fā)售注冊(cè)文件的需求給予調(diào)節(jié)的，則屆時(shí)適當(dāng)調(diào)整。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（8）此次向特定對(duì)象發(fā)售前企業(yè)期值盈余公積安排

此次向特定對(duì)象發(fā)行新股結(jié)束后，本次發(fā)行進(jìn)行前期值盈余公積會(huì)由本次發(fā)行結(jié)束后的公司新老股東按發(fā)行后的股權(quán)比例分享。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（9）上市地點(diǎn)

本次發(fā)行的股票限售期滿(mǎn)時(shí)，將申請(qǐng)辦理上海證券交易所（電腦主板）掛牌交易。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（10）此次向特定對(duì)象發(fā)行新股決定有效期

此次向特定對(duì)象發(fā)行新股的決議自股東大會(huì)審議根據(jù)之日起12個(gè)月內(nèi)合理。若中國(guó)法律、政策法規(guī)對(duì)向來(lái)車(chē)特定對(duì)象發(fā)行新股決定有效期限有新要求，企業(yè)將按一個(gè)新的要求開(kāi)展適當(dāng)調(diào)整。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

此次向特定對(duì)象發(fā)行新股的解決方案尚要遞交企業(yè)股東會(huì)逐一決議準(zhǔn)許，并且經(jīng)過(guò)上海交易所審批通過(guò)及其證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)后才可執(zhí)行，并最后以證監(jiān)會(huì)允許登記注冊(cè)的計(jì)劃方案為標(biāo)準(zhǔn)。

3、審議通過(guò)了《關(guān)于公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案的議案》

企業(yè)根據(jù)證監(jiān)會(huì)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》及其《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第61號(hào)一一上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，在發(fā)售計(jì)劃方案前提下，制訂了《諾德新材料股份有限公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案》。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同日上海證券交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）公布的《諾德新材料股份有限公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案》。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

4、審議通過(guò)了《關(guān)于公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金運(yùn)用可行性分析報(bào)告的議案》

依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》及其《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022修訂）》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章對(duì)上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定，為保證企業(yè)2023本年度向特定對(duì)象發(fā)行新股募資可以合理利用，公司與聘用的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)此次向特定對(duì)象發(fā)行新股募集資金使用的可行性分析展開(kāi)了深入分析，并制訂了《諾德新材料股份有限公司關(guān)于2023年度向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金運(yùn)用可行性分析報(bào)告》。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同日上海證券交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）公布的《諾德新材料股份有限公司關(guān)于2023年度向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金運(yùn)用可行性分析報(bào)告》。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

5、審議通過(guò)了《關(guān)于2023年度向特定對(duì)象發(fā)行股票方案的論證分析報(bào)告的議案》

依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)建立了《諾德新材料股份有限公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告》。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同日上海證券交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）公布的《諾德新材料股份有限公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告》。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

6、審議通過(guò)了《關(guān)于公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示與采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的議案》

依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]17號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（政辦發(fā)[2013]110號(hào)）及其《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公示[2015]31號(hào)）等相關(guān)規(guī)定的需求，為了保證中小股東權(quán)益，公司也此次向特定對(duì)象發(fā)行新股事項(xiàng)對(duì)掉期收益攤低產(chǎn)生的影響展開(kāi)了仔細(xì)分析，并給出具體彌補(bǔ)收益對(duì)策，有關(guān)行為主體對(duì)企業(yè)彌補(bǔ)收益對(duì)策能夠獲得認(rèn)真履行作出了承諾。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同日上海證券交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）公布的《諾德新材料股份有限公司關(guān)于2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示與填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的公告》（公示序號(hào)：臨2023-038）。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

7、審議通過(guò)了《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》

依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)建立了有關(guān)上次募集資金使用情況的報(bào)告，該報(bào)告早已大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）公證，并提交了鑒證報(bào)告。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同日上海證券交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）公布的《諾德新材料股份有限公司前次募集資金使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》（公示序號(hào)：臨2023-036）。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

8、審議通過(guò)了《關(guān)于未來(lái)三年（2023年-2025年）股東回報(bào)規(guī)劃的議案》

企業(yè)在專(zhuān)注于本身成長(zhǎng)與發(fā)展的過(guò)程中十分重視公司股東的有效回報(bào)率。依據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)發(fā)[2012]37號(hào)）、《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)一一上市公司現(xiàn)金分紅（2022修訂）》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公示[2022]3號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)建立了《諾德新材料股份有限公司未來(lái)三年（2023年-2025年）股東回報(bào)規(guī)劃》。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同日上海證券交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）公布的《諾德新材料股份有限公司未來(lái)三年（2023年-2025年）股東回報(bào)規(guī)劃》。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

特此公告。

塞思新型材料有限責(zé)任公司職工監(jiān)事

2023年5月26日

證券代碼：600110 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：諾德股份 公示序號(hào)：臨2023-037

塞思新型材料有限責(zé)任公司有關(guān)向特殊

目標(biāo)發(fā)行新股應(yīng)急預(yù)案公布的提示性公告

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

塞思新型材料有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“企業(yè)”）于2023年5月25日舉辦第十屆股東會(huì)第十八次會(huì)議第十屆職工監(jiān)事第八次大會(huì)，審議通過(guò)了企業(yè)2023本年度向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股的有關(guān)提案，《諾德新材料股份有限公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案》（下稱(chēng)“應(yīng)急預(yù)案”）以及相關(guān)公示主要內(nèi)容詳細(xì)上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn），煩請(qǐng)廣大投資者留意查看。

該應(yīng)急預(yù)案的公布事宜并不代表審批機(jī)關(guān)對(duì)此次向特定對(duì)象發(fā)行新股相關(guān)事宜的實(shí)質(zhì)辨別、確定或是準(zhǔn)許，應(yīng)急預(yù)案上述此次向特定對(duì)象發(fā)行新股事宜有待得到企業(yè)股東大會(huì)審議根據(jù)、上海交易所審批通過(guò)并得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許登記注冊(cè)的審批后才可執(zhí)行，煩請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

塞思新型材料有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年5月26日

證券代碼：600110 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：諾德股份 公示序號(hào)：臨2023-038

塞思新型材料有限責(zé)任公司

有關(guān)2023本年度向特定對(duì)象發(fā)售A股

個(gè)股攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)防范

與彌補(bǔ)對(duì)策以及相關(guān)行為主體約定的公示

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

●關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)防范：

有關(guān)塞思新型材料有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“企業(yè)”）2023本年度向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股（下稱(chēng)“本次發(fā)行”或“此次向特定對(duì)象發(fā)售”）攤薄即期回報(bào)計(jì)算，要以剖析主要財(cái)務(wù)指標(biāo)在本次發(fā)行前后變化為主要目標(biāo)，都是基于特殊假定前提條件計(jì)算，并不代表企業(yè)對(duì)于未來(lái)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況及行情的分辨，都不組成企業(yè)的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)或服務(wù)承諾。企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益及財(cái)務(wù)報(bào)表以相對(duì)應(yīng)定期報(bào)告等為標(biāo)準(zhǔn)，煩請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

依據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（政辦發(fā)[2013]110號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]17號(hào)）和《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)發(fā)[2015]31號(hào)）等條件，為確保中小股東權(quán)益，企業(yè)融合最新消息就此次向特定對(duì)象發(fā)售對(duì)掉期收益攤低產(chǎn)生的影響展開(kāi)了仔細(xì)分析，并根據(jù)實(shí)際情況給出了具體攤薄即期回報(bào)的填充收益對(duì)策；與此同時(shí)，有關(guān)行為主體依據(jù)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，就企業(yè)彌補(bǔ)攤薄即期回報(bào)對(duì)策能夠獲得認(rèn)真履行作出了承諾。詳細(xì)如下：

一、此次向特定對(duì)象發(fā)售攤薄即期回報(bào)對(duì)企業(yè)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)產(chǎn)生的影響

本次發(fā)行結(jié)束后，企業(yè)總市值和凈資產(chǎn)規(guī)模把有一定力度的提升。此次募資到位后，其形成經(jīng)濟(jì)收益需要一定的時(shí)間，預(yù)計(jì)短期內(nèi)企業(yè)基本每股收益、稀釋每股收益及凈資產(chǎn)回報(bào)率等數(shù)據(jù)將有可能出現(xiàn)一定程度的降低，短時(shí)間掉期收益將出現(xiàn)一定程度攤低?？墒菂s中遠(yuǎn)期看，此次向特定對(duì)象發(fā)行新股募資到位后，有利于提升企業(yè)資金實(shí)力、豐富企業(yè)營(yíng)運(yùn)資本。伴隨著募資的充分利用和主要經(jīng)營(yíng)的進(jìn)一步發(fā)展，有利于增加企業(yè)企業(yè)規(guī)模，提高市場(chǎng)份額，提高營(yíng)運(yùn)能力、獲利能力，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力及總體競(jìng)爭(zhēng)能力，夯實(shí)并提高企業(yè)的市場(chǎng)地位。

（一）計(jì)算假定前提條件

1、假定宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)發(fā)展、企業(yè)市場(chǎng)環(huán)境及其金融市場(chǎng)狀況未出現(xiàn)重要不好轉(zhuǎn)變；

2、假定此次向特定對(duì)象發(fā)售于2023年11月底執(zhí)行結(jié)束（該結(jié)束時(shí)間為假定可能，僅限于測(cè)算此次向特定對(duì)象發(fā)行新股發(fā)售攤薄即期回報(bào)對(duì)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)產(chǎn)生的影響，錯(cuò)誤具體結(jié)束時(shí)間組成服務(wù)承諾，最后以經(jīng)上海交易所審批通過(guò)并得到證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)審批后具體發(fā)售進(jìn)行為準(zhǔn)）；

3、在預(yù)測(cè)分析企業(yè)總市值時(shí)，以截止到本次發(fā)行應(yīng)急預(yù)案公告日的總市值1,746,472,532股為載體，僅考慮到此次向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股的危害，不顧及企業(yè)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)產(chǎn)生的影響，不顧及外在因素（如資本公積轉(zhuǎn)增股本、股利分派等）造成總股本發(fā)生的變化；

4、假定此次向特定對(duì)象發(fā)行股份數(shù)量達(dá)到523,941,759股，此次向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股募資總額為25.00億人民幣，不顧及扣減發(fā)行費(fèi)產(chǎn)生的影響（以上發(fā)行股份數(shù)量和募資總金額僅是預(yù)測(cè)值，不構(gòu)成有關(guān)服務(wù)承諾。本次發(fā)行募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模、最后發(fā)行股份總數(shù)將依據(jù)上海交易所審批通過(guò)及得到證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)審批并具體發(fā)售狀況最終決定）；

5、假定不顧及本次發(fā)行募資到帳后，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)情況等（如主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、銷(xiāo)售費(fèi)用、長(zhǎng)期投資等）產(chǎn)生的影響；

6、依照2022本年度財(cái)務(wù)報(bào)表測(cè)算，2022本年度企業(yè)歸屬于母公司股東純利潤(rùn)為35,226.32萬(wàn)余元，扣非后歸屬于母公司股東純利潤(rùn)為33,184.73萬(wàn)余元。假定企業(yè)2023年歸屬于母公司股東純利潤(rùn)、扣非后歸屬于母公司股東凈利較2022本年度各自按差不多、提高10%、降低10%來(lái)計(jì)算；

7、基本每股收益、稀釋每股收益均依據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)一凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露》（2010年修定）的相關(guān)規(guī)定開(kāi)展計(jì)算。

之上假定僅是計(jì)算此次向特定對(duì)象發(fā)行新股發(fā)售攤薄即期回報(bào)對(duì)企業(yè)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)產(chǎn)生的影響，并不代表企業(yè)對(duì)于未來(lái)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況及行情的分辨，亦不組成財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)。投資人不可由此開(kāi)展決策，股民由此開(kāi)展決策造成損害的，公司沒(méi)有承擔(dān)連帶責(zé)任。

（二）對(duì)企業(yè)關(guān)鍵指標(biāo)產(chǎn)生的影響

根據(jù)以上假定前提下，此次向特定對(duì)象發(fā)售攤薄即期回報(bào)對(duì)企業(yè)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)產(chǎn)生的影響計(jì)算如下所示：

二、本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)的特殊風(fēng)險(xiǎn)防范

此次向特定對(duì)象發(fā)售結(jié)束后，公司股本和資產(chǎn)總額把有較大幅度提高，有益于提高企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。因?yàn)槟假Y使用和造成經(jīng)濟(jì)效益需要一定的周期時(shí)間，在企業(yè)總市值和資產(chǎn)總額均提升的情況下，假如公司盈利尚未得到相應(yīng)的力度的提高，此次向特定對(duì)象發(fā)售進(jìn)行曾經(jīng)的企業(yè)掉期收益將出現(xiàn)被攤低風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，一旦上述情況講解的前提假設(shè)或公司經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生變化，無(wú)法證明本次發(fā)行造成掉期收益被攤低狀況發(fā)生變化概率。

特別提示投資人科學(xué)理財(cái)，關(guān)心此次向特定對(duì)象發(fā)售很有可能攤薄即期回報(bào)風(fēng)險(xiǎn)性?？墒菂s中遠(yuǎn)期看，伴隨著募資的充分利用和主要經(jīng)營(yíng)的進(jìn)一步發(fā)展，企業(yè)穩(wěn)定盈利能力及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)將得到進(jìn)一步提高，將有助于企業(yè)每股凈資產(chǎn)和凈資產(chǎn)回報(bào)率等數(shù)據(jù)的提高。

三、此次向特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的重要性和合理化

本次發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目符合我國(guó)有關(guān)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，以及企業(yè)所在行業(yè)發(fā)展前景和未來(lái)發(fā)展計(jì)劃，具有較好的行業(yè)前景和社會(huì)效益。此次募投項(xiàng)目結(jié)束后，可以進(jìn)一步擴(kuò)大企業(yè)高檔鋰電銅箔商品生產(chǎn)量以及公司研發(fā)能力，夯實(shí)和提升公司行業(yè)影響力，提高企業(yè)在鋰電銅箔領(lǐng)域內(nèi)的綜合性市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，為公司可持續(xù)發(fā)展觀打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，符合公司以及公司公司股東利益。有關(guān)本次發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目的重要性和可行性分析，詳細(xì)企業(yè)同一天公布的《諾德新材料股份有限公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案》之“第二節(jié) 股東會(huì)有關(guān)此次募集資金使用的可行性研究”相關(guān)知識(shí)。

四、此次募集資金投資項(xiàng)目與公司具有業(yè)務(wù)流程之間的關(guān)系及從業(yè)募投項(xiàng)目在人員、技術(shù)性、銷(xiāo)售市場(chǎng)等方面貯備狀況

（一）此次募集資金投資項(xiàng)目與公司具有業(yè)務(wù)流程之間的關(guān)系

此次募資用以“江西省塞思銅泊有限責(zé)任公司年產(chǎn)量5萬(wàn)噸級(jí)高端電解銅箔建筑項(xiàng)目”和“性能卓越鋰電銅箔生產(chǎn)制造關(guān)鍵工藝技術(shù)性預(yù)研項(xiàng)目”，是企業(yè)在原有主營(yíng)前提下，融合市場(chǎng)的需求和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)核心主營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵產(chǎn)品和關(guān)鍵研究?jī)?nèi)容的投資力度。企業(yè)通過(guò)實(shí)施此次募投項(xiàng)目，能夠全面提升企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)能力、技術(shù)實(shí)力和經(jīng)營(yíng)規(guī)模，同時(shí)加強(qiáng)企業(yè)對(duì)產(chǎn)品研發(fā)優(yōu)秀人才的影響力，維持并擴(kuò)張企業(yè)在鋰電銅箔領(lǐng)域內(nèi)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)在鋰電銅箔銷(xiāo)售市場(chǎng)綜合競(jìng)爭(zhēng)能力、穩(wěn)定盈利水平。本次發(fā)行后，企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍保持一致。

（二）公司從事募投項(xiàng)目在人員、技術(shù)性、銷(xiāo)售市場(chǎng)等方面貯備狀況

此次募資用以“江西省塞思銅泊有限責(zé)任公司年產(chǎn)量5萬(wàn)噸級(jí)高端電解銅箔建筑項(xiàng)目”和“性能卓越鋰電銅箔生產(chǎn)制造關(guān)鍵工藝技術(shù)性預(yù)研項(xiàng)目”，能夠全面提升企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)能力、技術(shù)實(shí)力和經(jīng)營(yíng)規(guī)模，有益于進(jìn)一步強(qiáng)化公司主要業(yè)務(wù)及整體實(shí)力。根據(jù)進(jìn)到銅泊生產(chǎn)加工行業(yè)豐富的經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)在高品質(zhì)的產(chǎn)品質(zhì)量、科技的研發(fā)與創(chuàng)新、較好的公司品牌、產(chǎn)業(yè)資源積累、技術(shù)專(zhuān)業(yè)管理團(tuán)隊(duì)等多個(gè)方面構(gòu)成了比較明顯的優(yōu)點(diǎn)。

企業(yè)是中國(guó)比較早大規(guī)模生產(chǎn)鋰電銅箔的公司，也是我國(guó)比較早產(chǎn)品研發(fā)并平穩(wěn)大批量生產(chǎn)≤6μm性能卓越特薄鋰電銅箔生產(chǎn)廠家。企業(yè)一直堅(jiān)持商品科技創(chuàng)新，長(zhǎng)期致力于自主創(chuàng)新，通過(guò)不斷研發(fā)與市場(chǎng)開(kāi)拓，構(gòu)成了完整的自主產(chǎn)權(quán)管理體系，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與自主創(chuàng)新能力在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)居領(lǐng)先水平。企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)銷(xiāo)售遮蓋眾多知名大中型鋰電池制造業(yè)企業(yè)，與大中型流行鋰電池加工公司設(shè)立了長(zhǎng)期穩(wěn)定合作關(guān)系，積累了豐富的高端客戶(hù)、獲得了良好口碑與市場(chǎng)品牌效應(yīng)。公司具有鋰電銅箔領(lǐng)域出色的技術(shù)與管理優(yōu)秀人才，嚴(yán)苛的管理體系和完善的銷(xiāo)售市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)機(jī)制。當(dāng)前公司已研制3.5μm及4μm特薄鋰電銅箔，在微孔板銅泊方面也是擁有豐富的技術(shù)沉淀，隨著國(guó)內(nèi)的擴(kuò)張，將于鋰離子電池用銅泊行業(yè)進(jìn)一步增強(qiáng)先發(fā)優(yōu)勢(shì)。根據(jù)企業(yè)明顯的市場(chǎng)地位、突顯技術(shù)實(shí)力、優(yōu)良的專(zhuān)業(yè)人才積累，及其很多年積累下來(lái)的市場(chǎng)和產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)，企業(yè)將爭(zhēng)取變成了全球鋰電銅箔的管理者。

綜上所述，企業(yè)在人員、技術(shù)性、市場(chǎng)等層面已經(jīng)擁有了執(zhí)行募集資金投資項(xiàng)目的各種標(biāo)準(zhǔn)，募資到位后，預(yù)估募投項(xiàng)目的實(shí)行不會(huì)有重要阻礙。

五、此次向特定對(duì)象發(fā)售攤薄即期回報(bào)彌補(bǔ)的具體辦法

為了維護(hù)廣大投資者利益，減少此次向特定對(duì)象發(fā)行新股很有可能攤薄即期回報(bào)產(chǎn)生的影響，公司擬采取各種對(duì)策確保此次向特定對(duì)象發(fā)行新股募資合理應(yīng)用、預(yù)防掉期收益被攤低風(fēng)險(xiǎn)，以提升對(duì)股東掉期收益。公司擬所采取的具體辦法如下所示：

1、確保本次募資合理應(yīng)用，盡快完成預(yù)期收益率

此次向特定對(duì)象發(fā)行新股的募集資金投資項(xiàng)目緊緊圍繞公司主要業(yè)務(wù)進(jìn)行，經(jīng)過(guò)層層科學(xué)合理的論述，新項(xiàng)目符合我國(guó)有關(guān)的國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及其企業(yè)整體戰(zhàn)略規(guī)劃方位，具有較好的市場(chǎng)前景和社會(huì)效益，項(xiàng)目結(jié)束后，能夠全面提升企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)能力、技術(shù)實(shí)力和經(jīng)營(yíng)規(guī)模，同時(shí)加強(qiáng)企業(yè)對(duì)產(chǎn)品研發(fā)優(yōu)秀人才的影響力，維持并擴(kuò)張企業(yè)在鋰電銅箔領(lǐng)域內(nèi)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)在鋰電銅箔銷(xiāo)售市場(chǎng)綜合競(jìng)爭(zhēng)能力、穩(wěn)定盈利水平。此次向特定對(duì)象發(fā)行新股募資到位后，企業(yè)將加速推進(jìn)募集資金投資項(xiàng)目，爭(zhēng)得募集資金投資項(xiàng)目盡早建成投產(chǎn)以實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益率，以便更好地收益眾多公司股東。

2、嚴(yán)格遵守募資資金管理辦法，預(yù)防募集資金使用風(fēng)險(xiǎn)性

企業(yè)依照《注冊(cè)管理辦法》《上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》等法律法規(guī)的規(guī)定，制訂不斷完善了《募集資金管理辦法》，從源頭上確保募資有效正確使用，預(yù)防募集資金使用風(fēng)險(xiǎn)性。

為確保公司規(guī)范、合理應(yīng)用募資，董事會(huì)將繼續(xù)監(jiān)管企業(yè)對(duì)募資進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)存放、確保募資投向募投項(xiàng)目、相互配合監(jiān)管銀行和保薦代表人對(duì)募集資金使用的定期檢查監(jiān)管，以確保募資有效正確使用，有效預(yù)防募集資金使用風(fēng)險(xiǎn)性。

3、持續(xù)完善公司治理，為企業(yè)發(fā)展提供制度保障

企業(yè)將嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》《上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章的需求，逐步完善公司治理，保證公司股東可以充分行使支配權(quán)，保證股東會(huì)可以按照法律法規(guī)及企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定行使權(quán)力、做出決策，保證獨(dú)董可以認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)保養(yǎng)企業(yè)的共同利益和股東合法權(quán)利，保證職工監(jiān)事能獨(dú)立高效地履行對(duì)執(zhí)行董事、高管人員及企業(yè)財(cái)務(wù)的決定權(quán)和檢測(cè)權(quán)，為企業(yè)發(fā)展提供制度保障。

4、維持和改進(jìn)股東分紅規(guī)章制度，加強(qiáng)投資人回報(bào)機(jī)制

企業(yè)一直高度重視對(duì)公司股東的有效回報(bào)率，兼顧企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展觀，建立了不斷、平穩(wěn)、科學(xué)合理的分紅政策。企業(yè)全面落實(shí)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)發(fā)[2012]37號(hào)）、《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)一上市公司現(xiàn)金分紅（2022年修訂）》等相關(guān)規(guī)定，已經(jīng)在《公司章程》及《公司未來(lái)三年（2023年-2025年）股東回報(bào)規(guī)劃》中進(jìn)一步明確了公司利潤(rùn)分配特別是股票分紅的條件、占比、分派方式和股利分派要求等，規(guī)范了公司利潤(rùn)分配的決策和制度及其利潤(rùn)分配政策的變化標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)了中小股東利益保障體系。

企業(yè)報(bào)請(qǐng)投資人留意，制訂彌補(bǔ)收益對(duì)策并不等于對(duì)企業(yè)未來(lái)盈利作出確保。公司將在后續(xù)定期報(bào)告中不斷公布彌補(bǔ)掉期收益措施完成狀況以及相關(guān)服務(wù)承諾行為主體承諾事項(xiàng)的執(zhí)行情形。

綜上所述，此次向特定對(duì)象發(fā)售結(jié)束后，企業(yè)將加強(qiáng)內(nèi)部管理壓實(shí)主營(yíng)業(yè)務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行應(yīng)用募資，提升資金使用效益，采取各種對(duì)策不斷提升經(jīng)營(yíng)效益，在滿(mǎn)足股東分紅標(biāo)準(zhǔn)前提下，積極推進(jìn)對(duì)股東股東分紅，以提升企業(yè)對(duì)投資的收益水平，有效降低公司股東掉期收益被攤低風(fēng)險(xiǎn)。

六、有關(guān)行為主體對(duì)企業(yè)彌補(bǔ)收益對(duì)策能夠獲得認(rèn)真履行承諾

（一）企業(yè)整體執(zhí)行董事、高管人員有關(guān)本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)采用彌補(bǔ)對(duì)策承諾

企業(yè)整體執(zhí)行董事、高管人員將忠誠(chéng)、勤懇地做好本職工作，維護(hù)保養(yǎng)公司與公司股東的合法權(quán)利。依據(jù)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為確保企業(yè)彌補(bǔ)收益對(duì)策能夠獲得認(rèn)真履行，做出下列服務(wù)承諾：

“1.本人承諾不免費(fèi)或者以不合理標(biāo)準(zhǔn)積極向單位或個(gè)人運(yùn)輸權(quán)益，都不選用多種方式違反公司規(guī)定；

2.本人承諾對(duì)于他的職位消費(fèi)者行為開(kāi)展管束；

3.本人承諾不使用公司財(cái)產(chǎn)從業(yè)和本人做好本職工作不相干的項(xiàng)目投資、交易主題活動(dòng)；

4.本人承諾由股東會(huì)或薪酬與考核委員會(huì)制訂的薪酬管理制度與企業(yè)彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相掛勾；

5.如企業(yè)未來(lái)執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，本人承諾股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)條件與企業(yè)彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相掛勾；

6.本服務(wù)承諾出示日后到本次發(fā)行執(zhí)行結(jié)束前，若證監(jiān)會(huì)做出有關(guān)彌補(bǔ)收益對(duì)策以及約定的別的一個(gè)新的監(jiān)管要求的，且以上服務(wù)承諾無(wú)法滿(mǎn)足證監(jiān)會(huì)該規(guī)定時(shí)，本人承諾屆時(shí)依照證監(jiān)會(huì)最新發(fā)布的要求提供填補(bǔ)服務(wù)承諾；

7.本人承諾認(rèn)真履行做出承諾。若個(gè)人違背約定或拒不執(zhí)行服務(wù)承諾，自己將于股東會(huì)及證監(jiān)會(huì)指定的書(shū)報(bào)刊公布作出說(shuō)明并致歉、接納有關(guān)監(jiān)管方案；若因違反服務(wù)承諾給公司或投資人造成損害的，依規(guī)擔(dān)負(fù)補(bǔ)償責(zé)任?！?/p>

（二）公司控股股東及其一致行動(dòng)人、控股股東有關(guān)本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)采用彌補(bǔ)對(duì)策承諾

依據(jù)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為確保企業(yè)彌補(bǔ)收益對(duì)策能夠獲得認(rèn)真履行，公司控股股東邦民控投及其一致行動(dòng)人邦民新材、弘源新材，控股股東陳立志老先生做出下列服務(wù)承諾：

“1.我們公司/自己還將繼續(xù)確保企業(yè)的自覺(jué)性，不濫用權(quán)力干涉公司經(jīng)營(yíng)主題活動(dòng)，不侵吞企業(yè)利益；

2.我們公司/自己將認(rèn)真履行企業(yè)制訂的相關(guān)彌補(bǔ)回報(bào)相關(guān)措施及其我們公司/自己對(duì)于此事做出的所有相關(guān)彌補(bǔ)收益對(duì)策承諾，若本企業(yè)/自己違背該等服務(wù)承諾并為公司或投資人造成損害的，我們公司/個(gè)人想要依規(guī)擔(dān)負(fù)對(duì)公司或投資人的補(bǔ)償責(zé)任?！?/p>

特此公告。

塞思新型材料有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年5月26日

證券代碼：600110 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：諾德股份 公示序號(hào)：臨2023-039

塞思新型材料有限責(zé)任公司

有關(guān)近期五年被證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)和交易中心采用懲罰或監(jiān)管方案及整改落實(shí)情況的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

塞思新型材料有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“企業(yè)”）擬執(zhí)行非公開(kāi)發(fā)行事宜。依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)公司審查確定，現(xiàn)就企業(yè)近期五年被證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)和上海交易所（下稱(chēng)“上海交易所”）采用懲罰或監(jiān)管方案的現(xiàn)象以及相應(yīng)的整改落實(shí)情況公告如下：

一、企業(yè)近期五年被證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)和交易中心處罰狀況

企業(yè)近期五年不會(huì)有被證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)和交易中心處罰狀況。

二、企業(yè)近期五年被證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)和交易中心采用監(jiān)管方案及整改落實(shí)情況

近期五年，公司收到上海交易所開(kāi)具的監(jiān)管工作函1次，接到吉林省證監(jiān)委開(kāi)具的警示函1次、管控關(guān)注函1次。詳情如下：

（一）上海交易所開(kāi)具的《關(guān)于諾德新材料股份有限公司媒體報(bào)道相關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管工作函》（上證指數(shù)申請(qǐng)函[2021]2824號(hào)）

1、基本概況

2021年10月26日，上海交易所出具了《關(guān)于諾德新材料股份有限公司媒體報(bào)道相關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管工作函》，該函強(qiáng)調(diào)有廣泛關(guān)注到公司副總經(jīng)理陳郁弼針對(duì)企業(yè)市值的不正當(dāng)言論并引起行業(yè)和投資人的廣泛關(guān)注討論。

上海交易所依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第16.1條的規(guī)定，對(duì)公司與責(zé)任人員就相關(guān)事宜明確工作要求。規(guī)定董事、公司監(jiān)事、高管人員提升對(duì)外公布數(shù)據(jù)的審慎性，防止公布重要隱私信息、可能會(huì)引起銷(xiāo)售市場(chǎng)誤會(huì)及危害企業(yè)銷(xiāo)售市場(chǎng)形象不正當(dāng)言論，提升信息公開(kāi)觀念；要求其強(qiáng)化對(duì)企業(yè)整體執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員的交易規(guī)則學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高工作人員的規(guī)范意識(shí)；對(duì)企業(yè)整體執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員存不存在別的違背信息公開(kāi)的不正當(dāng)行為開(kāi)展自糾自查。

2、改進(jìn)措施

對(duì)于以上監(jiān)管函，公司及責(zé)任人員展開(kāi)了合理整頓，具體辦法如下所示：

（1）企業(yè)對(duì)這次事件的來(lái)龍去脈進(jìn)行了深入探討與思考，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)書(shū)報(bào)刊、和網(wǎng)絡(luò)媒體有關(guān)傳言涉及到突發(fā)性事件敏感性，進(jìn)一步明確信息公開(kāi)的責(zé)任追究機(jī)制，保證信息公開(kāi)相關(guān)工作的時(shí)效性、公平公正、真實(shí)有效、精確性與完好性；

（2）企業(yè)及時(shí)組織執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員對(duì)企業(yè)《信息披露制度》及有關(guān)法律法規(guī)、實(shí)例開(kāi)展學(xué)習(xí)與培訓(xùn)工作，并把管理制度匯編成冊(cè)發(fā)送給執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員進(jìn)行必要的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，與此同時(shí)邀約律師顧問(wèn)對(duì)執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員開(kāi)展更加深刻培訓(xùn)學(xué)習(xí)；

（3）企業(yè)第一時(shí)間展開(kāi)了必須的監(jiān)管和檢測(cè)，申請(qǐng)辦理職工監(jiān)事受權(quán)公司審計(jì)部對(duì)整體執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員開(kāi)展自糾自查并制定整體執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員存不存在在別的非上市信息發(fā)布平臺(tái)方式公開(kāi)發(fā)表不正當(dāng)言論及存不存在別的違背信息公開(kāi)所規(guī)定的不正當(dāng)行為，并安排執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員簽定有關(guān)承諾書(shū)；

（4）責(zé)任人員對(duì)這次事件帶來(lái)的影響表明深入歉疚。對(duì)這次個(gè)人行為展開(kāi)了深刻反省，就此次個(gè)人行為向領(lǐng)導(dǎo)及廣大投資者所造成的不良影響深表歉意，并可能強(qiáng)化對(duì)有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章課程的學(xué)習(xí)，避免此類(lèi)情況的再次出現(xiàn)；

（5）企業(yè)對(duì)責(zé)任人員的不正當(dāng)言論根據(jù)《員工行為獎(jiǎng)懲辦法》的有關(guān)規(guī)定出示懲罰計(jì)劃方案，給與責(zé)任人員警告處分，記過(guò)一次行政處罰（行政處分將影響到包含但是不限于績(jī)效評(píng)估、年終獎(jiǎng)、職稱(chēng)評(píng)審及升職等多個(gè)方面）。

（二）吉林省證監(jiān)委開(kāi)具的《關(guān)于對(duì)諾德新材料股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人采取出具警示函措施的決定》（吉證監(jiān)決[2020]15號(hào)）

1、基本概況

2020年12月17日，吉林省證監(jiān)委出具了《關(guān)于對(duì)諾德新材料股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人采取出具警示函措施的決定》，該函強(qiáng)調(diào)企業(yè)2019年記提顧客深圳沃特瑪電池有限責(zé)任公司應(yīng)收賬款信用減值損失122,816,966.73元，記提企業(yè)分公司青海省電子類(lèi)材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃有限責(zé)任公司技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)器資產(chǎn)減值準(zhǔn)備30,563,431.24元。上述情況記提超大金額資產(chǎn)減值事宜未以臨時(shí)性公示方式對(duì)外開(kāi)放公布，僅僅在2019年年度報(bào)告內(nèi)進(jìn)行公布，存有以定期報(bào)告取代臨時(shí)性公示的情況。

企業(yè)上述行為違背了《上市公司信息披露管理辦法》第六條第二款、第三十條第一款、第二款第五項(xiàng)的有關(guān)規(guī)定。企業(yè)要充分汲取教訓(xùn)，提升有關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提升規(guī)范運(yùn)作觀念，搞好信息公開(kāi)工作中。

2、改進(jìn)措施

對(duì)于信息公開(kāi)不到位、以定期報(bào)告取代臨時(shí)性公示的狀況，企業(yè)組織大股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員、財(cái)務(wù)主管展開(kāi)了學(xué)習(xí)培訓(xùn)，介紹了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上市公司信息披露管理辦法》中有關(guān)信息公開(kāi)的有關(guān)規(guī)定，包含信息公開(kāi)的基本原則、信息公開(kāi)時(shí)段、信息公開(kāi)事宜以及規(guī)范等相關(guān)信息。公司規(guī)定信息披露義務(wù)人努力學(xué)習(xí)這一規(guī)定，防止出現(xiàn)信息公開(kāi)不到位的情況，防止以定期報(bào)告取代臨時(shí)性公示的情況發(fā)生。

（三）吉林省證監(jiān)委開(kāi)具的《關(guān)于對(duì)諾德新材料股份有限公司監(jiān)管關(guān)注的函》（吉證監(jiān)函[2020]483號(hào)）

1、基本概況

2020年12月15日，證監(jiān)會(huì)吉林省監(jiān)管局出具了《關(guān)于對(duì)諾德新材料股份有限公司監(jiān)管關(guān)注的函》（吉證監(jiān)函[2020]483號(hào)）。企業(yè)存在的不足如下所示：

（1）內(nèi)幕消息備案管理不到位。企業(yè)2018年、2019年年度報(bào)告及2020年公開(kāi)增發(fā)有關(guān)內(nèi)幕消息知情者申請(qǐng)表中未記錄知曉日期，全部申請(qǐng)表的備案平均為一人；公司重大事項(xiàng)過(guò)程記事本里只有老總簽名，別的知情者未簽名。上述所說(shuō)情況不符《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公示[2020]30號(hào)）的有關(guān)規(guī)定。

（2）未制訂職工監(jiān)事會(huì)議制度，不符《上市公司章程指引》第一百四十六條有關(guān)規(guī)定。

（3）未向一部分執(zhí)行董事（獨(dú)董）簽署合同或聘用書(shū)，不符《上市公司治理準(zhǔn)則》第二十條有關(guān)規(guī)定。

（4）一部分信息公開(kāi)事宜不履行《公司信息披露制度（2017年修訂）》要求的結(jié)構(gòu)申請(qǐng)流程。

（5）未創(chuàng)建投資人需求的賬表，不符《公司投資者訴求管理工作制度》第十三條有關(guān)規(guī)定。

2、改進(jìn)措施

（1）企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》，標(biāo)準(zhǔn)填好內(nèi)幕消息知情者申請(qǐng)表，對(duì)知情者及知曉時(shí)長(zhǎng)依照知情者備案登記表中填好，提升自糾自查次數(shù)和流程上的有關(guān)規(guī)定。

（2）企業(yè)按照《上市公司章程指引》的有關(guān)規(guī)定細(xì)心整理企業(yè)內(nèi)部管理制度，補(bǔ)充與修定有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》已經(jīng)進(jìn)行了股東會(huì)及股東大會(huì)審議并公示。

（3）董事會(huì)已依照《上市公司治理準(zhǔn)則》與人事部及董事會(huì)辦公室落實(shí)整改措施并和執(zhí)行董事（獨(dú)董）填補(bǔ)簽訂勞動(dòng)合同。

（4）董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)管理層十分重視公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)控制度，企業(yè)后面結(jié)合實(shí)際情況健全自下而上的申報(bào)體制，從上至下傳遞管理決策，最后步驟將統(tǒng)計(jì)到公司管理人員及股東會(huì)，企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定提升信息公開(kāi)的規(guī)范化。

（5）企業(yè)依照《公司投資者訴求管理工作制度》填補(bǔ)設(shè)立了投資人需求的賬表。

三、董事、公司監(jiān)事、高管人員近期五年被證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)和交易中心采用監(jiān)管方案或處罰狀況

近期五年，董事、公司監(jiān)事、高管人員接到上海交易所開(kāi)具的管控警告確定1次，接到吉林省證監(jiān)委開(kāi)具的管控關(guān)注函1次。詳情如下：

（一）上海交易所開(kāi)具的《關(guān)于對(duì)諾德新材料股份有限公司副總經(jīng)理陳郁弼予以監(jiān)管警示的決定》(上證指數(shù)公監(jiān)函[2021]0149號(hào))

1、基本概況

2021年10月27日，上繳所出具了《關(guān)于對(duì)諾德新材料股份有限公司副總經(jīng)理陳郁弼予以監(jiān)管警示的決定》，該函強(qiáng)調(diào)企業(yè)當(dāng)時(shí)任職副總陳郁弼根據(jù)非法定方式自主對(duì)外公布涉及到企業(yè)市值預(yù)測(cè)關(guān)鍵信息，可能會(huì)對(duì)公司股票交易及投資人管理決策造成很大影響，且有關(guān)信息未做出風(fēng)險(xiǎn)防范。

當(dāng)時(shí)任職副總陳郁弼的上述行為違背了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（下稱(chēng)《股票上市規(guī)則》）第2.2條、第2.4條、第2.6條、第2.15條、第3.1.4條等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中作出承諾。

上海交易所由于當(dāng)時(shí)任職副總陳郁弼的違反規(guī)定事實(shí)證據(jù)劇情，依據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等相關(guān)規(guī)定，并對(duì)給予管控警告。

2、改進(jìn)措施

對(duì)于以上確定，公司及責(zé)任人員展開(kāi)了合理整頓，具體辦法如下所示：公司及責(zé)任人員已深刻認(rèn)識(shí)到以上違反規(guī)定事宜，責(zé)任人員進(jìn)一步努力學(xué)習(xí)了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，并主動(dòng)了解到了《高級(jí)管理人員聲明及承諾書(shū)》中作出承諾，提升對(duì)外公布重大信息的保密，提升對(duì)外公布數(shù)據(jù)的審慎性，提升信息公開(kāi)觀念和規(guī)范意識(shí)，保證遵循有關(guān)規(guī)定。企業(yè)進(jìn)一步明確信息公開(kāi)的責(zé)任追究機(jī)制，及時(shí)組織執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員對(duì)企業(yè)《信息披露制度》及有關(guān)法律法規(guī)、實(shí)例開(kāi)展學(xué)習(xí)與培訓(xùn)工作，對(duì)企業(yè)整體執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員展開(kāi)了必須的監(jiān)管和檢測(cè)，對(duì)整體執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員存不存在在別的非上市信息發(fā)布平臺(tái)方式公開(kāi)發(fā)表不正當(dāng)言論及存不存在別的違背信息公開(kāi)所規(guī)定的不正當(dāng)行為開(kāi)展自查。避免該類(lèi)這件事情的再次出現(xiàn)。

（二）吉林省證監(jiān)委開(kāi)具的《關(guān)于對(duì)諾德新材料股份有限公司副總經(jīng)理陳郁弼予以監(jiān)管關(guān)注的函》（吉證監(jiān)函[2021]414號(hào)）

1、基本概況

2021年11月8日，吉林省證監(jiān)委出具了《關(guān)于對(duì)諾德新材料股份有限公司副總經(jīng)理陳郁弼予以監(jiān)管關(guān)注的函》，該函強(qiáng)調(diào)公司副總經(jīng)理陳郁弼根據(jù)非法定方式自主對(duì)外公布涉及到企業(yè)市值預(yù)測(cè)關(guān)鍵信息，可能會(huì)對(duì)公司股票交易及投資人管理決策造成很大影響，且有關(guān)信息未做出風(fēng)險(xiǎn)防范。其上述行為，違背了上市公司信息披露管理方法的有關(guān)規(guī)定。

吉林省證監(jiān)委明確提出公司副總經(jīng)理陳郁弼理應(yīng)深入汲取本次違規(guī)操作教訓(xùn)，提升證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，認(rèn)真履行忠誠(chéng)、勤勉義務(wù)。做為公司高級(jí)管理人員，理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行信息發(fā)布平臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)，在滿(mǎn)足證監(jiān)會(huì)所規(guī)定的新聞中公布重大信息，并確保信息公開(kāi)的實(shí)際、精確、詳細(xì)、公平公正。

2、改進(jìn)措施

對(duì)于以上監(jiān)管函，公司及責(zé)任人員展開(kāi)了合理整頓，具體辦法如下所示：

（1）企業(yè)對(duì)這次事件的來(lái)龍去脈進(jìn)行了深入探討與思考，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)書(shū)報(bào)刊、和網(wǎng)絡(luò)媒體有關(guān)傳言涉及到突發(fā)性事件敏感性，進(jìn)一步明確信息公開(kāi)的責(zé)任追究機(jī)制，保證信息公開(kāi)相關(guān)工作的時(shí)效性、公平公正、真實(shí)有效、精確性與完好性；

（2）責(zé)任人員對(duì)這次事件帶來(lái)的影響表明深入歉疚。對(duì)這次個(gè)人行為展開(kāi)了深刻反省，就此次個(gè)人行為向領(lǐng)導(dǎo)及廣大投資者所造成的不良影響深表歉意，并可能強(qiáng)化對(duì)有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章課程的學(xué)習(xí)，避免此類(lèi)情況的再次出現(xiàn)；

（3）企業(yè)對(duì)責(zé)任人員的不正當(dāng)言論根據(jù)《員工行為獎(jiǎng)懲辦法》的有關(guān)規(guī)定出示懲罰計(jì)劃方案，給與責(zé)任人員警告處分，記過(guò)一次行政處罰（行政處分將影響到包含但是不限于績(jī)效評(píng)估、年終獎(jiǎng)、職稱(chēng)評(píng)審及升職等多個(gè)方面）；

（4）企業(yè)及時(shí)組織執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員對(duì)企業(yè)《信息披露制度》及有關(guān)法律法規(guī)、實(shí)例開(kāi)展學(xué)習(xí)與培訓(xùn)工作，并把管理制度匯編成冊(cè)發(fā)送給執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員進(jìn)行必要的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，與此同時(shí)邀約律師顧問(wèn)對(duì)執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員開(kāi)展更加深刻培訓(xùn)學(xué)習(xí)；

（5）企業(yè)第一時(shí)間展開(kāi)了必須的監(jiān)管和檢測(cè)，申請(qǐng)辦理職工監(jiān)事受權(quán)公司審計(jì)部對(duì)整體執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員開(kāi)展自糾自查并制定整體執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員存不存在在別的非上市信息發(fā)布平臺(tái)方式公開(kāi)發(fā)表不正當(dāng)言論及存不存在別的違背信息公開(kāi)所規(guī)定的不正當(dāng)行為，并安排執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員簽定有關(guān)承諾書(shū)；

（6）企業(yè)對(duì)此次事情在回應(yīng)聲明中反映了風(fēng)險(xiǎn)防范，表明并提醒投資人該觀點(diǎn)不構(gòu)成投資價(jià)值分析，公司和責(zé)任人員沒(méi)有推票的用意與行為，也未曾進(jìn)行過(guò)違規(guī)市值管理個(gè)人行為。

除了上述狀況外，企業(yè)近期五年不會(huì)有別的被證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)和交易中心采用監(jiān)管方案的現(xiàn)象。

特此公告。

塞思新型材料有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年5月26日

證券代碼：600110 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：諾德股份 公示序號(hào)：臨2023-040

塞思新型材料有限責(zé)任公司有關(guān)舉辦

2023年第二次股東大會(huì)決議工作的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 股東會(huì)舉辦時(shí)間：2023年6月12日

● 此次股東會(huì)所采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開(kāi)工作會(huì)議的相關(guān)情況

（下轉(zhuǎn)B11版）