證券代碼：003028證券簡稱：振邦智能公示序號：2023-055

我們公司及股東會全體人員確保公告內(nèi)容的實際、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

深圳振邦智能科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年3月28日舉辦第三屆股東會第三次（按時）會議第三屆職工監(jiān)事第三次（按時）大會，并且于2023年4月21日舉辦2022年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購注銷部分限制性股票相關(guān)事項的議案》，允許企業(yè)將一部分激勵對象已獲得授但沒有達(dá)到行權(quán)條件的106,716份個股期權(quán)開展銷戶。主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2023年3月30日發(fā)表在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）、《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》和《證券日報》里的《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購注銷部分限制性股票相關(guān)事項的公告》（公示序號：2023-035）。

企業(yè)已于近日在我國證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦完以上個股期權(quán)銷戶事項，現(xiàn)就相關(guān)情況公告如下：

一、2021年激勵計劃個股期權(quán)已履行決議流程和信息公開狀況

2021年4月2日，公司召開第二屆股東會第十一次（臨時性）大會審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》，公司獨立董事對于此事發(fā)布了單獨建議。2021年4月16日舉辦第二屆股東會第十二次（按時）大會審議通過了《關(guān)于提請召開公司2020年度股東大會的議案》。侓師出具了法律意見書，稅務(wù)顧問出具了獨立財務(wù)顧問匯報。

2021年4月2日，公司召開第二屆職工監(jiān)事第十次（臨時性）大會審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核實〈公司2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》。

2021年4月23日至2021年5月6日，企業(yè)內(nèi)部公示了本激勵計劃第一次授于激勵對象的姓名及職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會沒有收到一切質(zhì)疑，無意見反饋紀(jì)錄。2021年5月7日，企業(yè)公布了《監(jiān)事會關(guān)于公司2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

2021年5月12日，公司召開2020年度股東大會審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。

2021年5月27日，企業(yè)公布了《關(guān)于2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

2021年6月10日，企業(yè)第二屆股東會第十四次（臨時性）會議審議根據(jù)《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予限制性股票激勵對象名單及調(diào)整限制性股票授予價格、股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》，對激勵計劃的授于主體和員工持股計劃授于價錢、股票期權(quán)行權(quán)價錢進(jìn)行調(diào)整；審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票和股票期權(quán)的議案》，明確2021年6月10日為初次授予日，向激勵對象授于員工持股計劃和個股期權(quán)。公司獨立董事就此次調(diào)節(jié)發(fā)布了贊同的單獨建議，侓師出具了法律意見書，稅務(wù)顧問出具了獨立財務(wù)顧問匯報。

2021年6月10日，企業(yè)第二屆職工監(jiān)事第十三次（臨時性）大會審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予限制性股票激勵對象名單及調(diào)整限制性股票授予價格、股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》和《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票和股票期權(quán)的議案》。

2021年7月2日，企業(yè)第二屆股東會第十五次（臨時性）大會審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單及權(quán)益授予數(shù)量的議案》，公司獨立董事就此次調(diào)節(jié)發(fā)布了贊同的單獨建議，侓師出具了法律意見書。

2021年7月2日，企業(yè)第二屆職工監(jiān)事第十四次（臨時性）大會審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單及權(quán)益授予數(shù)量的議案》。

2022年3月4日，公司召開第二屆股東會第十八次（臨時性）大會與第二屆職工監(jiān)事第十七次（臨時性）大會，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購注銷部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》《關(guān)于向激勵對象授予2021年激勵計劃預(yù)留部分限制性股票的議案》等。公司獨立董事對于該提案發(fā)布了單獨建議，覺得預(yù)埋授于標(biāo)準(zhǔn)已造就，激勵對象法律主體真實有效，確立的授予日符合規(guī)定要求；侓師發(fā)布了審查建議。

2022年3月24日，公司召開2022年第一次股東大會決議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購注銷部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》。

2022年6月11日，企業(yè)公布了有關(guān)《2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃部分限制性股票回購注銷及部分期權(quán)注銷完成的公告》，此次回購注銷的員工持股計劃涉及到6名激勵對象，總計3.9億港元；注銷個股期權(quán)涉及到1名激勵對象，總計1萬分。

2022年7月3日，公司召開第二屆股東會第二十一次（臨時性）大會與第二屆職工監(jiān)事第二十次（臨時性）大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年激勵計劃的期權(quán)行權(quán)價格、激勵對象名單及授予股票期權(quán)數(shù)量并注銷部分股票期權(quán)的議案》和《關(guān)于2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃第一個解除限售期及行權(quán)期的解除限售及行權(quán)條件成就的議案》。公司獨立董事發(fā)布了贊同的單獨建議，職工監(jiān)事出具了審查建議，侓師出具了法律意見書。

2022年7月7日，企業(yè)在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上公布了《關(guān)于2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)注銷完成的公告》。

2022年7月12日，企業(yè)在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上公布了《關(guān)于2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)第一個行權(quán)期自主行權(quán)的提示性公告》。

2023年3月28日，公司召開了第三屆股東會第三次（按時）大會及第三屆職工監(jiān)事第三次（按時）大會，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購注銷部分限制性股票相關(guān)事項的議案》，股東會允許對《2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃》所涉及到的6名因個人原因離職不會再具有鼓勵資質(zhì)的激勵對象及160名沒有達(dá)到解除限售\行權(quán)條件的激勵對象持有的約束性股票回購注銷和個股期權(quán)開展銷戶，此次擬注銷股票股指期貨106,716份；回購注銷股員工持股計劃598,564股，在其中：初次授予員工持股計劃總共410,364股，回購價格為22.56元/股；預(yù)留員工持股計劃總共188,200股，回購價格為22.64元/股。

2023年4月21日召開2022年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購注銷部分限制性股票相關(guān)事項的議案》。

2023年5月18日，公司召開了第三屆股東會第五次（臨時性）會議第三屆職工監(jiān)事第五次（臨時性）大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》，獨董發(fā)布了單獨建議，侓師出具了法律意見書。

二、此次企業(yè)注銷2022年股票期權(quán)激勵計劃一部分個股期權(quán)的說明

1、此次銷戶2022年股票期權(quán)激勵計劃一部分個股期權(quán)的原因和總數(shù)

結(jié)合公司《2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，本激勵計劃的考評本年度為2021年到2023年三個會計期間，每一個會計期間考評一次，對企業(yè)各年度的主營業(yè)務(wù)收入提高狀況進(jìn)行評估，以企業(yè)2020本年度主營業(yè)務(wù)收入為考評數(shù)量，以達(dá)成公司營收增長率考核目標(biāo)做為激勵對象所獲得的員工持股計劃的解除限售標(biāo)準(zhǔn)。在其中個股期權(quán)第二個行權(quán)期的考核目標(biāo)為：以企業(yè)2020本年度主營業(yè)務(wù)收入為考評數(shù)量，2022年營收增長率不少于35%。依據(jù)大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）開具的《深圳市振邦智能科技股份有限公司2022年年度審計報告》（?？祱笞諿2023]000640號），2022年公司實現(xiàn)營收較2020本年度營收增長率為4.82%，未到達(dá)公司《2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃》要求的企業(yè)方面績效考評規(guī)定；企業(yè)將會對28名激勵對象涉及到的第二個行權(quán)期的個股期權(quán)和在其中1名已離職的激勵對象所涉及到的個股期權(quán)開展銷戶，總計為106,716份，占公司2021年激勵計劃個股期權(quán)數(shù)量350,720份30.43%。

2、此次銷戶一部分個股期權(quán)的完成狀況

經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核后，企業(yè)已經(jīng)在2023年5月30日進(jìn)行以上106,716份個股期權(quán)的銷戶事項。

三、此次銷戶對企業(yè)的危害

此次銷戶一部分個股期權(quán)事宜合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《公司章程》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章和《2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及公司股東尤其是中小投資者權(quán)益的狀況。公司本次銷戶一部分個股期權(quán)也不會影響企業(yè)2021年激勵計劃的實行，不會對公司的經(jīng)營情況和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生不利影響，亦也不會影響公司管理團(tuán)隊的良好性和安全性。

特此公告。

深圳振邦智能科技發(fā)展有限公司

股東會

2023年5月30日