證券代碼：688256 證券簡(jiǎn)稱：寒武紀(jì) 公告編號(hào)：2023-043

中科寒武紀(jì)科技股份有限公司

關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分

第一個(gè)歸屬期歸屬結(jié)果暨股份上市的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次歸屬股票數(shù)量：1,421,695股

● 本次歸屬股票上市流通時(shí)間：2023年5月31日

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“中證登上海分公司”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，中科寒武紀(jì)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“本公司”）收到中證登上海分公司于2023年5月25日出具的《證券變更登記證明》，公司完成了2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予部分第一個(gè)歸屬期的股份登記工作?，F(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、本激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況

1、2021年7月23日，公司召開(kāi)第一屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》及《關(guān)于提議召開(kāi)公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。公司獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

同日，公司召開(kāi)第一屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于核實(shí)公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。

2、2021年7月24日至2021年8月2日，公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議，并于2021年8月4日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》（公告編號(hào)：2021-026）。

3、2021年8月19日，公司召開(kāi)2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并于2021年8月20日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《中科寒武紀(jì)科技股份有限公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》（公告編號(hào)：2021-033）和《中科寒武紀(jì)科技股份有限公司關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2021-034）。

4、2021年8月19日，公司召開(kāi)第一屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予人數(shù)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，同意公司本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2021年8月19日，并同意以65.00元/股的授予價(jià)格向641名符合授予條件的激勵(lì)對(duì)象授予720萬(wàn)股限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的首次授予日符合相關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

5、2023年4月27日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議了《關(guān)于作廢2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，該議案已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，因關(guān)聯(lián)監(jiān)事回避本議案無(wú)法形成監(jiān)事會(huì)決議，提交公司股東大會(huì)審議該議案，并已于2023年5月22日經(jīng)公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)；審議通過(guò)了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

二、本次限制性股票歸屬的基本情況

（一）本次歸屬的股份數(shù)量：1,421,695股

（二）歸屬人數(shù)：474人。

（三）本次歸屬股票來(lái)源情況：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行A股普通股股票。

（四）本次歸屬股份情況

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三、本次限制性股票歸屬股票的上市流通安排及股本變動(dòng)情況

（一）本次歸屬股票的上市流通日：2023年5月31日

（二）本次歸屬股票的上市流通數(shù)量：1,421,695股

（三）董事和高級(jí)管理人員本次歸屬股票的限售和轉(zhuǎn)讓限制

本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)限售按照《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

1、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

2、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股份在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有，公司董事會(huì)將收回其所得收益。

3、在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。

（四）本次股本變動(dòng)情況

單位：股

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由于本次限制性股票歸屬后，公司股本總數(shù)由414,620,692股增加至416,042,387股，公司控股股東及實(shí)際控制人在本次歸屬前后持有或控制的公司股份數(shù)量不變，本次歸屬未導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變更。

四、驗(yàn)資及股份登記情況

北京東審會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2023年5月17日出具了《中科寒武紀(jì)科技股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》（東審會(huì)【2023】Z01-070號(hào)）對(duì)公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象出資情況進(jìn)行了審驗(yàn)。經(jīng)審驗(yàn)，截至2023年5月16日，公司實(shí)際已收到474名激勵(lì)對(duì)象以貨幣資金繳納的限制性股票認(rèn)購(gòu)款人民幣92,410,175.00元，其中，新增股本1,421,695.00元，轉(zhuǎn)入資本公積90,988,480.00元。另有1名激勵(lì)對(duì)象放棄本期限制性股票的歸屬權(quán)利，合計(jì)作廢本期875股限制性股票。因此，本期實(shí)際向474名激勵(lì)對(duì)象歸屬限制性股票1,421,695股。

中證登上海分公司于2023年5月25日出具了《證券變更登記證明》，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期的股份登記手續(xù)已完成。

五、本次歸屬后新增股份對(duì)最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告的影響

根據(jù)公司《2023年第一季度報(bào)告》，公司2023年1-3月實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)-255,032,330.91元，基本每股收益為-0.64元/股；本次歸屬后，以歸屬后總股本416,042,387股為基數(shù)計(jì)算，在歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)不變的情況下，公司2023年1-3月基本每股收益將相應(yīng)攤薄。

本次歸屬的限制性股票數(shù)量為1,421,695股，約占?xì)w屬前公司總股本（414,620,692股）的比例約為0.34%，對(duì)公司最近一期財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果均不構(gòu)成重大影響。

特此公告。

中科寒武紀(jì)科技股份有限公司董事會(huì)

2023年5月27日