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適度縮小“兩邊”經(jīng)營(yíng)規(guī)模 A類由排在前30%調(diào)整至前20%
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本報(bào)訊記者周尚伃
《證券日?qǐng)?bào)》現(xiàn)場(chǎng)記者證券公司處獲悉，為更好激勵(lì)約束證券公司進(jìn)行債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)流程，推動(dòng)證券公司債券業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的，中證協(xié)于近期修定了《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法（試行）》，并把標(biāo)準(zhǔn)改名為《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》，現(xiàn)向證券公司征詢建議，企業(yè)債券計(jì)劃在緩沖期后次一年度列入點(diǎn)評(píng)范疇。
近三年，依照對(duì)外公布的描述方法，中證協(xié)對(duì)證劵公司企業(yè)債券業(yè)務(wù)從業(yè)水平展開(kāi)了點(diǎn)評(píng)，評(píng)估結(jié)果體現(xiàn)了證劵公司企業(yè)債券的業(yè)務(wù)能力、合規(guī)風(fēng)控水平和社會(huì)責(zé)任擔(dān)當(dāng)，客觀性鑒定了證劵公司債券業(yè)務(wù)從業(yè)信譽(yù)。此次點(diǎn)評(píng)辦法修定進(jìn)一步體現(xiàn)監(jiān)督機(jī)構(gòu)關(guān)心，同時(shí)結(jié)合債券業(yè)務(wù)管控實(shí)踐活動(dòng)，將評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的觸須由證劵公司進(jìn)行債券業(yè)務(wù)的總體情況延伸到債卷工程項(xiàng)目的各個(gè)階段。
從修定構(gòu)思來(lái)說(shuō)，一是突顯股票注冊(cè)制下提升證劵公司債券業(yè)務(wù)從業(yè)品質(zhì)的豐富內(nèi)涵規(guī)定，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包含企業(yè)債券業(yè)務(wù)全環(huán)節(jié)。二是提高評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的合理性和實(shí)效性，集中體現(xiàn)執(zhí)業(yè)情況及證監(jiān)委等一線管控建議。三是提升管控鼓勵(lì)具體內(nèi)容，正確引導(dǎo)銷售市場(chǎng)高品質(zhì)從業(yè)。
此次修定具體內(nèi)容主要包括三大層面：一是調(diào)節(jié)點(diǎn)評(píng)體系架構(gòu)，壓實(shí)點(diǎn)評(píng)評(píng)分層面。此次修定以證劵公司債券業(yè)務(wù)合規(guī)管理內(nèi)部控制水準(zhǔn)、從業(yè)品質(zhì)與服務(wù)水平三方面狀況實(shí)際進(jìn)行，將該規(guī)章制度工作人員、合規(guī)管理獲客、風(fēng)險(xiǎn)控制成效、銷售市場(chǎng)秩序維護(hù)、服務(wù)國(guó)家等數(shù)據(jù)重新組合融進(jìn)這三方面，刪掉業(yè)務(wù)流程能力指標(biāo)，而且提升有關(guān)指標(biāo)值記分根據(jù)和記分方式，更加突出債卷從業(yè)品質(zhì)。
二是提升點(diǎn)評(píng)評(píng)分行為主體，全方位體現(xiàn)債卷從業(yè)水準(zhǔn)。此次修定不再以研究會(huì)為單一考核主體，而是用研究會(huì)為牽頭單位，中國(guó)證監(jiān)會(huì)債卷部、各證監(jiān)委與滬深交易所各自融合日常監(jiān)督檢查狀況對(duì)證劵企業(yè)債券從業(yè)品質(zhì)開(kāi)展評(píng)分，以全方位體現(xiàn)各證劵公司債券業(yè)務(wù)從業(yè)品質(zhì)與服務(wù)質(zhì)量。
三是全環(huán)節(jié)追蹤工程質(zhì)量，總體與階段點(diǎn)評(píng)緊密結(jié)合。在原有評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)證劵公司債券業(yè)務(wù)總體考量前提下，此次修定更突出對(duì)進(jìn)行債券業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)品質(zhì)的描述，產(chǎn)生債卷新項(xiàng)目合規(guī)管理內(nèi)部控制，及其承包、承做、申請(qǐng)、標(biāo)價(jià)配股、信息公開(kāi)、受托管理、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)等全方位工作流程的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。
從新修訂評(píng)價(jià)體系來(lái)說(shuō)，此次評(píng)價(jià)量表修定幅度大。修定后，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系共包含合規(guī)管理內(nèi)部控制（比例35%）、從業(yè)品質(zhì)（比例35%）、服務(wù)水平等三類指標(biāo)值（比例30%），反映證劵公司債券業(yè)務(wù)的治理能力與實(shí)際效果、從業(yè)情況與支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。
針對(duì)評(píng)估結(jié)果的前提分配與調(diào)整機(jī)制，證劵公司債券業(yè)務(wù)從業(yè)質(zhì)量評(píng)估工作中每本年度開(kāi)展一次。為進(jìn)一步提高評(píng)估結(jié)果嚴(yán)格監(jiān)管可以使用性，進(jìn)一步優(yōu)化了ABC三檔分布，由原來(lái)三檔30%、50%、20%遍布，調(diào)整至20%、60%、20%，適度縮小“兩邊”經(jīng)營(yíng)規(guī)模。
值得注意的是，為推動(dòng)A類證劵公司在行業(yè)內(nèi)可以更好的反映模范作用，確保評(píng)價(jià)制度的客觀性和合理化，在點(diǎn)評(píng)前提下加強(qiáng)結(jié)論的應(yīng)用，集中體現(xiàn)扶優(yōu)限劣的導(dǎo)向性，此次修改對(duì)A類證劵公司提升相近“授權(quán)管理”的前提條件。與此同時(shí)，對(duì)評(píng)估結(jié)果創(chuàng)建調(diào)整機(jī)制，提高扶優(yōu)限劣的效率和質(zhì)量。
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