依據(jù)國聯(lián)安基金管理有限公司（下稱“我們公司”）與上海長量私募投資有限責(zé)任公司（下稱“長量股票基金”）簽訂的國聯(lián)安基金管理有限公司敞開式證券基金銷售代理商合同，自2023年5月15日起，提升長量股票基金為根本集團(tuán)旗下一部分基金銷售機(jī)構(gòu)。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、經(jīng)營范圍

投資人可在長量股票基金線上平臺網(wǎng)站申請辦理以下基金認(rèn)購、贖出、定期定額投資、變換等業(yè)務(wù)：

國聯(lián)安增瑞政策性金融債純債純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安增瑞政金債債卷；基金代碼：A類007371、C類007372）

國聯(lián)安6月按時(shí)對外開放純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安6月定開債；基金代碼：A類：007701、C類：007702）

國聯(lián)安全球領(lǐng)先復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安全球領(lǐng)先混和；基金代碼：006568）

國聯(lián)安優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)對策復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)混和；基金代碼：006864）

國聯(lián)安核心競爭優(yōu)勢復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安核心競爭優(yōu)勢混和；基金代碼：011994）

國聯(lián)安添利提高純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安添利提高債卷；基金代碼：A類003275、C類003276）

國聯(lián)安添益提高純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安添益提高債卷；基金代碼：A類014955、C類014956）

國聯(lián)安短債純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安短債債卷；基金代碼：A類008108、C類008109）

國聯(lián)安滬深指數(shù)300買賣型敞開式指數(shù)值證券基金聯(lián)接基金（股票基金通稱：國聯(lián)安滬深指數(shù)300ETF連接；基金代碼：A類008390、C類008391）

國聯(lián)安上證科創(chuàng)板50成分買賣型敞開式指數(shù)值證券基金聯(lián)接基金（股票基金通稱：國聯(lián)安上證指數(shù)科技創(chuàng)新50ETF連接；基金代碼：A類013893、C類013894）

國聯(lián)安上證指數(shù)大宗商品現(xiàn)貨股票買賣交易型敞開式指數(shù)值證券基金聯(lián)接基金（股票基金通稱：國聯(lián)安上證指數(shù)產(chǎn)品ETF連接；基金代碼：C類015577）

投資人可在長量股票基金線上平臺網(wǎng)站申請辦理以下基金認(rèn)購及提現(xiàn)業(yè)務(wù)流程：

國聯(lián)安雙佳信用債券型證券基金（LOF）（股票基金通稱：國聯(lián)安雙佳信用債券(LOF)；基金代碼：162511）

二、基金定期定額投資業(yè)務(wù)流程

定期定額投資業(yè)務(wù)流程（下稱“定投基金”）就是指投資人根據(jù)向當(dāng)?shù)劁N售機(jī)構(gòu)遞交申請，承諾每一期認(rèn)購日、扣費(fèi)額度及扣費(fèi)方法，由指定銷售機(jī)構(gòu)在投資人特定資金帳戶內(nèi)自動(dòng)扣費(fèi)并且于每一期合同約定的認(rèn)購日遞交基金交易辦理的一種投資方法。定期定額投資業(yè)務(wù)流程并不是組成對股票基金平時(shí)認(rèn)購、贖出等服務(wù)產(chǎn)生的影響，投資人在辦理基金定期定額投資業(yè)務(wù)流程的前提下，仍然能夠進(jìn)行定期認(rèn)購、贖出業(yè)務(wù)流程。

1、可用投資人范疇

基金定投業(yè)務(wù)適用合乎基金合同的投資者和機(jī)構(gòu)投資者。

2、申請辦理場地

投資人可去長量股票基金網(wǎng)上平臺網(wǎng)站或者通過長量股票基金承認(rèn)的審理方法申請辦理定投基金業(yè)務(wù)申請。實(shí)際審理方法漸長量股票基金的通知。

3、辦理時(shí)限

本業(yè)務(wù)流程申請審理時(shí)間和我們公司管理方法基金在長量股票基金進(jìn)行定期認(rèn)購業(yè)務(wù)審批時(shí)長同樣。

4、申請辦理方法

（1）凡申辦定投基金業(yè)務(wù)投資人須最先設(shè)立我們公司開放型基金帳戶（已開戶者以外），實(shí)際銀行開戶程序流程請遵照長量股票基金的相關(guān)規(guī)定。

（2）已設(shè)立國聯(lián)安基金管理有限公司開放型基金賬戶投資人請持本人有效身份證以及相關(guān)業(yè)務(wù)憑證，到長量股票基金網(wǎng)上平臺網(wǎng)站或短量股票基金承認(rèn)的審理方法申請辦理加開交易賬號（已在長量基金開戶者以外），并申辦定投基金業(yè)務(wù)流程，主要申請辦理程序流程請遵照長量股票基金的相關(guān)規(guī)定。

5、扣費(fèi)方式及扣費(fèi)時(shí)間

投資人須遵照長量基金定投業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，特定個(gè)人的rmb銀行結(jié)算賬戶做為扣費(fèi)帳戶，依據(jù)長量股票基金要求日期進(jìn)行必要的扣費(fèi)。

6、扣費(fèi)額度

投資人應(yīng)與長量股票基金就有關(guān)基金申請開設(shè)定投基金業(yè)務(wù)流程承諾每個(gè)月固定不動(dòng)扣費(fèi)額度，實(shí)際最少申購額度遵照長量股票基金的相關(guān)規(guī)定，但每個(gè)月至少不能低于rmb100元（含100元）。

7、定投基金業(yè)務(wù)流程基金申購費(fèi)率

參與定投基金業(yè)務(wù)流程適用基金申購費(fèi)率同有關(guān)基金募集說明書以及升級及相關(guān)的最新通知中標(biāo)明的基金申購費(fèi)率。

8、交易確認(rèn)

每個(gè)月具體扣費(fèi)日即是基金交易申請日，并且以該日（T日）的基金份額凈資產(chǎn)總額為依據(jù)測算認(rèn)購市場份額，認(rèn)購市場份額將于T+1工作日內(nèi)確定完成后立即記入投資人的基金開戶內(nèi)。基金認(rèn)購確定查看起始日期為T+2工作日內(nèi)。

9、定期定額投資業(yè)務(wù)變動(dòng)和停止

（1）投資人變動(dòng)每一期扣費(fèi)額度、扣費(fèi)時(shí)間、扣費(fèi)帳戶等，還需提供自己有效身份證以及相關(guān)憑據(jù)到原市場銷售網(wǎng)上平臺網(wǎng)站或者通過長量基金審理方法申辦業(yè)務(wù)變更，主要申請辦理程序流程遵照長量股票基金的相關(guān)規(guī)定。

（2）投資人停止本業(yè)務(wù)流程，還需提供自己有效身份證以及相關(guān)憑據(jù)到長量基金申請辦業(yè)務(wù)停止，主要申請辦理程序流程遵照長量股票基金的相關(guān)規(guī)定。

（3）本業(yè)務(wù)變更和停止的之日起遵照長量基金明確的規(guī)定。

三、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程

基金轉(zhuǎn)換就是指敞開式基金份額持有人把它擁有某一只基金的或全部市場份額轉(zhuǎn)換成同一基金托管人管理的另一只開放型基金市場份額?；疝D(zhuǎn)換只有在同一銷售機(jī)構(gòu)開展。轉(zhuǎn)化的二只股票基金務(wù)必全是該銷售機(jī)構(gòu)代理同一基金托管人管理的、在同一注冊登記機(jī)構(gòu)處注冊登記的、同一收費(fèi)方式的開放型基金。

1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及變換金額的測算：

開展基金轉(zhuǎn)換的成本費(fèi)包含變換服務(wù)費(fèi)、轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)三部分。

（1）變換費(fèi)率為零。如基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率調(diào)節(jié)將再行公示。

（2）轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)按轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走股票基金中間基金申購費(fèi)率的差值測算扣除，主要計(jì)算方法如下所示：

轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)利率=max[（轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率-轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率），0]，即轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)率減掉轉(zhuǎn)走基金申購費(fèi)率，若為負(fù)值則取零。

前面市場份額中間轉(zhuǎn)化的認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)利率按轉(zhuǎn)走額度相匹配轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)率和轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率做為根據(jù)進(jìn)行計(jì)算。后面市場份額中間轉(zhuǎn)化的認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)利率為零，因而認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)為零。

2、變換市場份額計(jì)算公式：

轉(zhuǎn)走額度=轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購×轉(zhuǎn)走股票基金當(dāng)天份額凈值

變換花費(fèi)=變換服務(wù)費(fèi)+轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率+認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)

在其中：

變換服務(wù)費(fèi)=0

贖回費(fèi)率=轉(zhuǎn)走額度×轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率

認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)=(轉(zhuǎn)走額度-贖回費(fèi)率)×認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)利率/(1+認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)利率)

（1）假如轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率>轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率變換花費(fèi)=轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率+認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)

（2）假如轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率≥轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率變換花費(fèi)=轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率

（3）轉(zhuǎn)到額度=轉(zhuǎn)走額度-變換花費(fèi)

（4）轉(zhuǎn)到市場份額=轉(zhuǎn)到額度/轉(zhuǎn)到股票基金當(dāng)天份額凈值

在其中，轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)率和轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率都以轉(zhuǎn)走額度做為明確根據(jù)。注：轉(zhuǎn)到金額的數(shù)值四舍五入保存到小數(shù)點(diǎn)后兩位。

3、變換交易規(guī)則：

（1）基金轉(zhuǎn)換以市場份額為基準(zhǔn)提交申請。投資人申請辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出來的股票基金務(wù)必處在可贖回情況，轉(zhuǎn)到基金務(wù)必處在可認(rèn)購情況。

（2）基金轉(zhuǎn)換采用不明價(jià)法，就是以申請辦理審理當(dāng)天各轉(zhuǎn)走、轉(zhuǎn)到股票基金的部門凈資產(chǎn)總額為載體來計(jì)算。

（3）通常情況下，股票基金注冊登記機(jī)構(gòu)將于T+1日對投資T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請開展實(shí)效性確定。在T+2日后（包含該日）投資人可以從有關(guān)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)基金轉(zhuǎn)換的交易量狀況。

（4）現(xiàn)階段，每一次對于該單支基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程申請正常情況下不能低于100份基金認(rèn)購；若因某筆股票基金轉(zhuǎn)走業(yè)務(wù)流程造成本基金單獨(dú)交易賬號的基金認(rèn)購賬戶余額低于100份時(shí)，基金托管人將這個(gè)交易賬號保存的基金認(rèn)購賬戶余額一次性全額的轉(zhuǎn)走。每筆轉(zhuǎn)到申請辦理不會(huì)受到轉(zhuǎn)到股票基金最少認(rèn)購額度限定。

（5）單獨(dú)校園開放日單支股票基金凈贖回申請辦理（提現(xiàn)申請辦理市場份額與轉(zhuǎn)走申請辦理市場份額數(shù)量，扣減認(rèn)購申請辦理市場份額與轉(zhuǎn)到申請辦理市場份額數(shù)量合同履約成本）超出上一校園開放日該基金總份額的10%時(shí)，即覺得出現(xiàn)了巨額贖回。產(chǎn)生巨額贖回時(shí)，股票基金轉(zhuǎn)走與基金賣出擁有相同的優(yōu)先等級，基金托管人可以根據(jù)本基金投資組合狀況，確定全額的轉(zhuǎn)走或者部分轉(zhuǎn)走，而且對于股票基金轉(zhuǎn)走和基金賣出采用同樣比例確定。在轉(zhuǎn)走申請辦理獲得一部分確定的情形下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)走申請辦理將不會(huì)給予延期。

（6）現(xiàn)階段，原擁有股票基金為前端收費(fèi)模式中基金份額的，只有轉(zhuǎn)換成別的前端收費(fèi)方式的基金認(rèn)購，后端收費(fèi)模式的基金認(rèn)購只有轉(zhuǎn)換成別的后端收費(fèi)方式的基金認(rèn)購。

（7）以上交易規(guī)則還是要以各相關(guān)股票基金注冊登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

（8）在長量股票基金實(shí)際可以辦理變換業(yè)務(wù)流程的本集團(tuán)旗下股票基金，為長量股票基金已售賣并開啟變換業(yè)務(wù)股票基金。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內(nèi)結(jié)合實(shí)際情況調(diào)節(jié)變換交易規(guī)則并公示。

四、客戶可以根據(jù)下列方式掌握或咨詢有關(guān)詳細(xì)信息

1、國聯(lián)安基金管理有限公司：

在線客服咨詢：021-38784766，400-700-0365（免長途電話費(fèi)）

網(wǎng)址：www.cpicfunds.com

2、上海長量私募投資有限責(zé)任公司：

在線客服咨詢：400-820-2899

網(wǎng)址：www.erichfund.com

五、重要提醒

1、本公告單就長量股票基金開啟本集團(tuán)旗下一部分基金認(rèn)購、贖出、定期定額投資、變換等有關(guān)產(chǎn)品銷售的事宜予以公告。將來長量股票基金若代理商本集團(tuán)旗下其他基金的銷售等業(yè)務(wù)，屆時(shí)再行公示。

2、本公告涉及到以上股票基金在長量股票基金申請辦理股票基金產(chǎn)品銷售的許多不清事宜，煩請遵照長量基金明確的規(guī)定。

3、投資人申請辦理基金買賣等業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀有關(guān)基金的基金合同書、募集說明書以及升級、產(chǎn)品信息概述以及升級、風(fēng)險(xiǎn)防范以及相關(guān)交易規(guī)則和操作說明等相關(guān)資料。

4、本公告的最終解釋權(quán)歸我們公司全部。

風(fēng)險(xiǎn)防范：我們公司服務(wù)承諾以誠實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會(huì)確保最少盈利。股票基金的過去銷售業(yè)績并不等于其未來呈現(xiàn)，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是組成基金業(yè)績主要表現(xiàn)的保障。

投資人理應(yīng)深入了解基金定期定額投資和零存整取等存款方法的差別。定期定額投資是幫助投資人做好長線投資、均值運(yùn)營成本的一種簡便易行的投資方法?？墒嵌ㄆ诙~投資根本無法避開私募投資所原有風(fēng)險(xiǎn)，無法保證投資人獲取收益，并不是取代存款的等效電路理財(cái)方法。

銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)法規(guī)對投資類型、風(fēng)險(xiǎn)承受度和基金風(fēng)險(xiǎn)級別進(jìn)行區(qū)分，并給出適度性匹配建議。投資人在股權(quán)投資基金前要仔細(xì)閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《產(chǎn)品資料概要》等股票基金法律條文，全方位了解資管產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解市場情況和征求銷售機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性建議的前提下，根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受度、投資周期和投資目的，對私募投資做出單獨(dú)管理決策，選擇適合自己的資管產(chǎn)品。

特此公告。

國聯(lián)安基金管理有限公司

二二三年五月十五日