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東北地區(qū)證券股份有限公司 有關(guān)參與2023年吉林省管轄區(qū)上市企業(yè) 在網(wǎng)上團(tuán)體業(yè)績說明會的通知
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證券代碼：000686證券簡稱：東北證券公示序號：2023-042
我們公司及股東會全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
為進(jìn)一步加強(qiáng)與投資人的溝通交流，東北地區(qū)證券股份有限公司（下稱“企業(yè)”）將參加由吉林省證監(jiān)委、吉林中國證券業(yè)協(xié)會、廣州市全景網(wǎng)絡(luò)有限責(zé)任公司聯(lián)合主辦的“2023年吉林省管轄區(qū)上市企業(yè)在網(wǎng)上團(tuán)體業(yè)績說明會”，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：
此次團(tuán)體業(yè)績說明會將采取深圳全景網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)平臺舉辦，客戶可以登錄全景網(wǎng)“投資者互動交流平臺”（http://ir.p5w.net）參加企業(yè)業(yè)績說明會，時間是在2023年5月22日（星期一）14:30至16:00。
到時候企業(yè)副董、首席總裁黃偉巖老先生，高級副總裁、財務(wù)經(jīng)理王天文老先生，董事長助理董曼女性將參加并通過互聯(lián)網(wǎng)在線咨詢交流的方式，與股民就2022年經(jīng)營效益等投資人關(guān)心的問題相互交流。期內(nèi)，企業(yè)高管將全過程線上，即時回應(yīng)投資人的提出問題。投資人可在2023年5月19日（星期五）17：00前瀏覽https://ir.p5w.net/zj/，或掃描下方二維碼，進(jìn)到難題征選專題頁面開展提出問題。
（難題征選專題頁面二維碼，掃二維碼智能匹配手機(jī)端）
熱烈歡迎廣大投資者積極開展。
特此公告。
東北地區(qū)證券股份有限公司股東會
二二三年五月十五日
股票號：000686.SZ股票簡稱：東北證券公示序號：2023-043
債卷編碼：115121.SZ、149445.SZ、149608.SZ、149857.SZ、149959.SZ、148094.SZ、148246.SZ
債卷通稱：20東北地區(qū)C2、21東北地區(qū)01、21東北地區(qū)03、22東北地區(qū)01、22東北地區(qū)C1、22東北地區(qū)C2、23東北地區(qū)C1
東北地區(qū)證券股份有限公司
有關(guān)接到中國證監(jiān)會
《行政處罰事先告知書》的通知
我們公司及股東會全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
東北地區(qū)證券股份有限公司（下稱“東北證券”或“企業(yè)”）于2023年2月6日接到中國證監(jiān)會（下稱“證監(jiān)會”）《立案告知書》（證監(jiān)立案偵查字0392023014號），主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2023年2月7日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）公布的《東北證券股份有限公司關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》（2023-009）。
2023年5月12日，公司收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》（懲罰字[2023]23號），關(guān)鍵具體內(nèi)容如下：
東北證券因涉嫌在鄭州華晶金鋼石有限責(zé)任公司(下稱“豫金剛石”)2016年非公開發(fā)行及持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)未勤勉盡責(zé)案，已經(jīng)從證監(jiān)會調(diào)研結(jié)束，證監(jiān)會依規(guī)將對企業(yè)作出行政許可。
經(jīng)查明，東北證券涉嫌違規(guī)的事實如下所示：
東北證券系豫金剛石2016年非公開發(fā)行新項目保薦代表人，證監(jiān)會在豫金剛石2016年非公開發(fā)行的核查反饋建議中明確要求承銷商對本次發(fā)行對象申購自有資金及合理合法、是否具有執(zhí)行申購責(zé)任的水平進(jìn)行核實，企業(yè)未按規(guī)定對此次公開增發(fā)目標(biāo)之一北京天證遠(yuǎn)洋國際股票基金管理處(有限合伙企業(yè))(下稱“天證遠(yuǎn)洋國際”)的自有資金謹(jǐn)慎審查。天證遠(yuǎn)洋國際具體注資與其說服務(wù)承諾不符合。企業(yè)開具的《非公開發(fā)行股票的上市保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認(rèn)購對象合規(guī)性的報告》存有虛假記載。期內(nèi)企業(yè)此項目保薦代表人為于國慶、葛建偉。
東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)沒有對募集資金置換預(yù)資金事宜謹(jǐn)慎審查，未充足審查募資資金投入工程項目的狀況，未充足關(guān)心募投項目周轉(zhuǎn)資金的用處和流程，沒有對訴訟事宜維持科學(xué)合理的職業(yè)懷疑。綜上所述，東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)未盡職履責(zé)，企業(yè)開具的2016年至2018年度有關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場檢查單存有虛假記載。期內(nèi)企業(yè)此項目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。
證監(jiān)會覺得，企業(yè)的上述行為涉嫌違反2005年《證券法》第十一條第二款的相關(guān)規(guī)定，組成2005年《證券法》第一百九十二條上述“保薦代表人出具備虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的證券承銷書，或是未履行別的法定職責(zé)”的情況。于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
依據(jù)當(dāng)事人犯罪事實、特性、劇情和社會傷害程度，根據(jù)2005年《證券法》第一百九十二條規(guī)定，證監(jiān)會擬決定：
一、對東北證券責(zé)改，給予處分，收走保薦業(yè)務(wù)收益1,886,792.45元，并處罰款5,660,377.35元以下罰款；
二、針對十一國慶、葛建偉給予處分，分別判處20萬元罰款；
三、對鄭克國、張旭東給予處分，分別懲處10萬元罰款；
四、對傅坦給予處分，并處罰款5萬元罰款。
依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條及《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，就證監(jiān)會將對企業(yè)執(zhí)行行政處罰，企業(yè)具有闡述、申訴和要求聽證會的權(quán)力。
公司本次接收到的《行政處罰事先告知書》所涉及到的違法違規(guī)行為未碰觸《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2023年修訂）》第9.5.1條、9.5.2條、9.5.3條的規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情況。
后面企業(yè)將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，現(xiàn)階段公司經(jīng)營狀況正常的。企業(yè)特定信息公開新聞媒體及網(wǎng)址為《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》《證券日報》和深圳交易所網(wǎng)址（www.szse.cn）及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn），企業(yè)發(fā)布的內(nèi)容都以以上新聞媒體及網(wǎng)址發(fā)表或公布的公告為準(zhǔn)，煩請廣大投資者科學(xué)理財，注意投資風(fēng)險。
特此公告。
東北地區(qū)證券股份有限公司股東會
二二三年五月十五日
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