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中德證券有限公司 有關(guān)南寧糖業(yè)有限責(zé)任公司2021年度 非公開發(fā)行之證券承銷匯總報告
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中德證券有限公司（下稱“中德證券”或“承銷商”）做為南寧糖業(yè)有限責(zé)任公司（下稱“南寧糖業(yè)”、“企業(yè)”或“外國投資者”）2021年度非公開發(fā)行的承銷商，持續(xù)督導(dǎo)時限截止到2022年12月31日?，F(xiàn)階段，中德證券對南寧糖業(yè)2021年度非公開發(fā)行的持續(xù)督導(dǎo)時限己滿。中德證券依據(jù)中國證監(jiān)會（下稱“證監(jiān)會”）《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（下稱“《保薦辦法》”）等有關(guān)規(guī)定，出示本證券承銷匯總報告，詳情如下：
一、承銷商及保薦代表人服務(wù)承諾
1、證券承銷匯總報告和證明材料以及相關(guān)信息內(nèi)容不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，承銷商及保薦代表人對信息的真實(shí)性、精確性、完好性負(fù)法律責(zé)任。
2、本組織和本人自行接納證監(jiān)會對證券承銷匯總報告相關(guān)事宜開展的所有咨詢和調(diào)研。
3、本組織和本人自行接納證監(jiān)會依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定所采取的監(jiān)管方案。
二、承銷商基本概況
三、外國投資者基本概況
四、證券承銷工作概述
（一）敬業(yè)強(qiáng)烈推薦環(huán)節(jié)
承銷商及保薦代表人依照相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，對外國投資者以及實(shí)際控股人開展財務(wù)盡職調(diào)查，制定出臺申報文件并提交強(qiáng)烈推薦文檔；申報材料提交后，相互配合證監(jiān)會的數(shù)據(jù)審核，協(xié)調(diào)工作外國投資者和各中介機(jī)構(gòu)對證監(jiān)會的反饋建議出示意見反饋回應(yīng)；依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等條件向深圳交易所遞交推股有關(guān)文件，并上報證監(jiān)會辦理備案。
（二）持續(xù)督導(dǎo)環(huán)節(jié)
1、審查南寧糖業(yè)信息公開狀況：在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，承銷商依照證監(jiān)會與深圳交易所的有關(guān)規(guī)定對南寧糖業(yè)信息公開的內(nèi)容和文件格式展開了審查。
2、定期檢查南寧糖業(yè)開展監(jiān)督檢查，查驗事宜包含但是不限于：（1）公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度狀況、三會運(yùn)行狀況；（2）大股東、控股股東持倉變化趨勢；（3）自覺性及與大股東、控股股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來狀況；（4）信息公開狀況；（5）募集資金使用狀況；（6）大額資金往來賬戶狀況；（7）關(guān)聯(lián)方交易、對外擔(dān)保、重要境外投資狀況；（8）銷售業(yè)績大幅波動的合理化；（9）公司及公司股東服務(wù)承諾執(zhí)行狀況；（10）股票分紅制度執(zhí)行狀況。
3、督查南寧糖業(yè)不斷完善并有效落實(shí)公司治理制度、內(nèi)部控制制度及信息披露規(guī)則等。
4、督查南寧糖業(yè)依照證監(jiān)會、深圳交易所有關(guān)法律法規(guī)儲放及管理此次募資，密切關(guān)注南寧糖業(yè)募資的放置和應(yīng)用情況。
5、督查南寧糖業(yè)以及執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員遵循各類相關(guān)法律法規(guī)，以確保有關(guān)行為主體認(rèn)真履行作出的各種服務(wù)承諾。
6、對南寧糖業(yè)執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員、中高層之上管理者及大股東、控股股東等相關(guān)負(fù)責(zé)人開展實(shí)操培訓(xùn)。
7、準(zhǔn)時向深圳交易所遞交監(jiān)督檢查匯報及本年度證券承銷工作總結(jié)報告等有關(guān)文件，并針對南寧糖業(yè)的相關(guān)事宜發(fā)布審查建議。
五、執(zhí)行證券承銷崗位職責(zé)期內(nèi)所發(fā)生的重大事情及處理結(jié)果
無。
六、對外國投資者相互配合證券承銷工作概況的解釋及點(diǎn)評
對其南寧糖業(yè)執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作崗位職責(zé)期內(nèi)，南寧糖業(yè)相互配合承銷商進(jìn)行財務(wù)盡職調(diào)查和股票發(fā)行后持續(xù)督導(dǎo)工作中，帶來了必須的設(shè)備、場所或其它優(yōu)越的條件，可以提供持續(xù)督導(dǎo)工作中所需要的材料，并配有充足的相關(guān)工作人員，合理融洽各部門配合承銷商工作，確保了承銷商相關(guān)工作順利開展。
七、對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參加證劵發(fā)行上市有關(guān)工作狀況的表明及點(diǎn)評
對其南寧糖業(yè)執(zhí)行不斷督導(dǎo)職責(zé)期內(nèi)，南寧糖業(yè)聘用中介機(jī)構(gòu)可以按照相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定向南寧糖業(yè)提供全方位建議，出示有關(guān)匯報，并協(xié)助承銷商的持續(xù)督導(dǎo)工作中。
八、對外國投資者信息公開審查的現(xiàn)象
根據(jù)審查南寧糖業(yè)的信息披露文檔及其它有關(guān)文件，承銷商覺得，南寧糖業(yè)不斷完善并有效落實(shí)信息披露規(guī)則，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)的信息披露具體內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，信息公開狀況合乎深圳交易所的有關(guān)規(guī)定。
九、對外國投資者募集資金使用審查的結(jié)論性意見和建議
根據(jù)對企業(yè)募資儲放與應(yīng)用情況進(jìn)行核實(shí)，承銷商覺得，企業(yè)在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)對募資管理和應(yīng)用合乎《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，對募資展開了專用賬戶存儲重點(diǎn)應(yīng)用，找不到變向更改募集資金用途和危害股東利益的現(xiàn)象，不會有違規(guī)募資的情況。
截止到2022年12月31日，公司本次公開增發(fā)募資已用結(jié)束，承銷商持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任已執(zhí)行結(jié)束。
十、中國證券監(jiān)督管理委員會和深圳交易所標(biāo)準(zhǔn)的其他事宜
無。
保薦代表人：張建磊管仁昊
法人代表：侯巍
中德證券有限公司
時間日期
中德證券有限公司
有關(guān)南寧糖業(yè)有限責(zé)任公司
2022年度證券承銷工作總結(jié)報告
一、證券承銷工作概述
二、承銷商發(fā)覺企業(yè)存在問題及采取措施
三、公司及公司股東承諾事項執(zhí)行狀況
四、其他事宜
保薦代表人簽名：張建磊管仁昊
中德證券有限公司
時間日期
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