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中國證監(jiān)會投資者保護十大經(jīng)典案例
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本報訊記者吳曉璐
5月15日，中國證監(jiān)會投資者保護十大經(jīng)典案例。本次公布的十大經(jīng)典案例不單單是民事經(jīng)濟糾紛，也包括了行政處分案、司法重整案、稅務(wù)稽查行政執(zhí)法與風險化解協(xié)同推進案例和公司股東業(yè)績承諾案等。在其中，賠償損失案子涉及到2個全國首例，即全國首例貫徹落實賠償責任優(yōu)先選擇的證劵版權(quán)侵權(quán)、全國首例由購買保險組織提及的公司股東代位求償訴訟案。
最大限度完成
中小股東權(quán)利救濟
十大經(jīng)典案例中，法律責任糾紛案件有5個，主要包括2個民事訴訟案件和3個調(diào)解案。在其中，鮮言操縱證券市場民事侵權(quán)索賠案，是全國首例貫徹落實賠償責任優(yōu)先選擇的證劵侵權(quán)事件。上海金融法院根據(jù)《證券法》制訂的賠償損失核心原則，對鮮言操縱證券市場刑事案罰繳進行了相對應(yīng)保護，優(yōu)先選擇用以實行民事判決確立的承擔責任。此案一審判決鮮言賠付投資人損害470多萬元，現(xiàn)階段保護賬款已執(zhí)行完，最大限度完成中小股東權(quán)利救濟。
購買保險機構(gòu)股東代位求償起訴智慧董監(jiān)高違反公司規(guī)定案，是全國首例由購買保險組織提及的公司股東代位求償起訴，都是上市企業(yè)因證券欺詐被栽定擔負賠償責任后，全國首例購買保險組織提及的向領(lǐng)導(dǎo)董監(jiān)高追索的案子。根據(jù)代位求償起訴也起到了威懾“關(guān)鍵少數(shù)”、追“首惡”的良好實際效果，防止了對上市公司目前股東二次傷害，這也是貫徹落實金融司法與監(jiān)督協(xié)作規(guī)定的重要體現(xiàn)，都是不錯均衡上市企業(yè)利益投資者保護的經(jīng)典案例。
破產(chǎn)重組上市企業(yè)證券欺詐義務(wù)調(diào)解案，根據(jù)“總對總”線上訴調(diào)和線下訴調(diào)對接連動推動，調(diào)解組織協(xié)商與破產(chǎn)管理人爭得調(diào)解連動推動，調(diào)解與破產(chǎn)重組統(tǒng)籌謀劃，完成了維護股民合法權(quán)利、解決上市公司風險、給予上市企業(yè)品質(zhì)等諸多總體目標。
退市股票證券欺詐義務(wù)調(diào)解案正值新冠疫情監(jiān)管“標準居家生活”期內(nèi)，四川省證劵期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)“總對總”制度和“示范性裁定+在線調(diào)解”體制進行網(wǎng)上協(xié)商，幫助投資人迅速賠付。此案為退市股票證券欺詐義務(wù)調(diào)解經(jīng)典案例，凸顯出在線調(diào)解快捷方便的優(yōu)點，更加全面突顯調(diào)解工作在解決證券基金行業(yè)信訪矛盾中的重要性，對切實保護投資人合法權(quán)利具備重大意義。
新三板退市企業(yè)證券欺詐義務(wù)調(diào)解案件中可用無異議客觀事實記述體制，是推進最高法院、證監(jiān)會《關(guān)于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)的意見》（法〔2018〕305號），在著力打造無異議客觀事實記述體制層面的有效試著，既有助于提高訴調(diào)對接等多元解紛體制質(zhì)量和效率，又可合理緩解法院訟累，產(chǎn)生可推廣可復(fù)制的成功案例。
嚴查違紀行為
助力公司風險化解
除開法律責任糾紛案，十大經(jīng)典案例還包含2個行政處分案、1個司法重整案、1個稅務(wù)稽查行政執(zhí)法與風險化解協(xié)同推進實例、1個公司股東業(yè)績承諾案等，既充分體現(xiàn)了“零容忍”的獨特管控心態(tài)，也妥當助力公司風險出清，具備較強的示范性實際意義。
深圳堂堂會計事務(wù)所未盡職履責行政處分案被列入。此案系新《證券法》出臺后，證監(jiān)會立案查處備案制下第一例會計事務(wù)所從業(yè)缺失自覺性未勤勉盡責案，全環(huán)節(jié)追責上市企業(yè)、審計公司、中介人串通串連從業(yè)違法違規(guī)行為的法律依據(jù)，也起到了威懾違紀行為、凈化處理銷售市場生態(tài)系統(tǒng)法紀性能和社會效應(yīng)，有效推動審計公司回位盡職，切實保障投資人合法權(quán)利。
浩歐博沒按規(guī)定公布資金占用費行政處分案，是科創(chuàng)板公司第一起行政處分案，說明對科創(chuàng)板上市違反規(guī)定“零容忍”的獨特管控心態(tài)。2022年12月份，江蘇證監(jiān)局對浩歐博生物技術(shù)有限責任公司下達《行政處罰決定書》，與此同時催促實際控制人歸還占款。貫徹落實“一案雙查”規(guī)定，對承銷商持續(xù)督導(dǎo)工作中盡職履責狀況進行核實，并且對相應(yīng)責任方采用行政監(jiān)管措施。此案的依法查處取得了顯著法律事實和社會效應(yīng)，重要保障科創(chuàng)板上市長期性持續(xù)發(fā)展，切實保障眾多中小股東的合法權(quán)利。
此外，紫光集團司法重整根據(jù)法制化方式，有效控制投資人合法權(quán)利，完成債券違約風險處理市場出清，具有較好的示范作用。
廣東證監(jiān)局在查證管轄區(qū)涉“德隆系”上市企業(yè)德奧通航有限責任公司總共25億人民幣高額違規(guī)擔保案的與此同時，促進德奧股權(quán)穩(wěn)定股票退市。此案是把維護股民合法權(quán)利根植于稅務(wù)稽查行政執(zhí)法整個過程的經(jīng)典案例，為下一步類似案件查辦帶來了有好處的參考，有較強的示范性實際意義。
多策并舉促進陜西建工公司股東兌付業(yè)績承諾案件中，陜西證監(jiān)局融洽上市企業(yè)和股東各自達成一致，經(jīng)過不懈努力，各服務(wù)承諾方公司股東依次還清了業(yè)績補償賬款，業(yè)績承諾賠償工作中圓滿落幕。陜西建工業(yè)績承諾地處理要在中國證監(jiān)會帶領(lǐng)下局所溝通協(xié)商、緊密配合、共同推進得到的結(jié)果，都是“三點一線”體制充分發(fā)揮管控效率的重要體現(xiàn)，地區(qū)地方政府的合作對推動國有制公司股東優(yōu)先選擇兌付業(yè)績承諾也具有積極意義。
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