證券代碼：605366證券簡(jiǎn)稱：宏柏新材公告編號(hào)：2023-027

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●限制性股票登記日：2023年3月30日

　　●限制性股票登記數(shù)量：106.60萬股

　　江西宏柏新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年2月10日召開的第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》。根據(jù)公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）的規(guī)定和2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)現(xiàn)已完成限制性股票預(yù)留授予登記工作。預(yù)留授予登記情況具體如下：

　　一、限制性股票實(shí)際授予情況

　　1、預(yù)留授予日：2023年2月10日。

　　2、預(yù)留授予數(shù)量：106.60萬股。

　　3、預(yù)留授予人數(shù)：本激勵(lì)計(jì)劃擬預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)為15人，為公司公告本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)在公司（含分子公司，下同）任職的中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員以及公司董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的其他員工。

　　4、預(yù)留授予價(jià)格：8.71元/股

　　預(yù)留授予部分限制性股票的授予價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

　　（1）預(yù)留限制性股票授予董事會(huì)決議公告前1個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的50%，為8.71元/股；

　?。?）預(yù)留限制性股票授予董事會(huì)決議公告前20個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的50%，為8.24元/股。

　　5、股票來源：本激勵(lì)計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股。

　　6、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、限售期和解除限售安排情況：

　　（1）本激勵(lì)計(jì)劃的有效期

　　本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票首次授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷完畢之日止，最長(zhǎng)不超過60個(gè)月。

　?。?）本激勵(lì)計(jì)劃的限售期和解除限售安排

　　本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象所獲授的限制性股票適用不同的限售期，自預(yù)留授予部分登記完成之日起算，分別為12個(gè)月、24個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在限售期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

　　當(dāng)期解除限售的條件未成就的，限制性股票不得解除限售或遞延至下期解除限售。限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購注銷。

　　本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

　　在上述約定期間內(nèi)未申請(qǐng)解除限售的限制性股票或因未達(dá)到解除限售條件而不能申請(qǐng)解除限售的該期限制性股票，公司將按本計(jì)劃規(guī)定的原則回購并注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。

　　激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票由于資本公積轉(zhuǎn)增股本、股票紅利、股票拆細(xì)而取得的股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同。若屆時(shí)限制性股票回購注銷的，則因前述原因獲得的股份同時(shí)回購注銷。

　　（3）公司層面業(yè)績(jī)考核要求

　　本激勵(lì)計(jì)劃考核年度為2023-2024年兩個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，預(yù)留授予的限制性股票各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

　　注：上述“凈利潤(rùn)”指公司經(jīng)審計(jì)合并報(bào)表的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)，且以剔除公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及員工持股計(jì)劃產(chǎn)生的股份支付費(fèi)用的凈利潤(rùn)為計(jì)算依據(jù)，下同。

　　公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和。

　?。?）個(gè)人層面績(jī)效考核要求

　　公司人力資源部將負(fù)責(zé)組織對(duì)激勵(lì)對(duì)象每個(gè)考核年度的綜合考評(píng)進(jìn)行打分，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)審核公司績(jī)效考評(píng)的執(zhí)行過程和結(jié)果，并依照審核的結(jié)果確定激勵(lì)對(duì)象解除限售的比例。

　　激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B、C三個(gè)等級(jí)，考核評(píng)價(jià)表適用于考核對(duì)象。屆時(shí)根據(jù)下表確定激勵(lì)對(duì)象解除限售的比例：

　　激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度×個(gè)人層面標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)。

　　激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人業(yè)績(jī)考核不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致當(dāng)年不能解除限售的限制性股票，由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和。

　　7、本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

　　公司于2023年2月10日召開的第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，確定公司本激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日為2023年2月10日，并向16名激勵(lì)對(duì)象授予107.90萬股限制性股票。在確定授予日后的股份登記過程中，有1名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因放棄認(rèn)購限制性股票共計(jì)1.3萬股。因而公司本次限制性股票實(shí)際授予對(duì)象為15人，實(shí)際授予數(shù)量106.6萬股，占目前公司總股本的0.2443%。

　　注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的1%。公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的10%。

　　二、授予限制性股票認(rèn)購資金的驗(yàn)資情況

　　根據(jù)中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具的《驗(yàn)資報(bào)告》：經(jīng)審驗(yàn)，截至2023年3月11日止，公司已收到張清華、劉江、張育敏等15名限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象以貨幣繳納的新增注冊(cè)資本（股本）合計(jì)人民幣玖佰貳拾捌萬肆仟捌佰陸拾元整。其中人民幣1,066,000.00元計(jì)入貴公司新增注冊(cè)資本，人民幣9,284,860.00元計(jì)入資本公積。變更后的注冊(cè)資本人民幣437,385,000.00元，累計(jì)股本人民幣437,385,000.00元。

　　三、授予限制性股票的登記情況

　　2023年3月30日，公司本次激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票登記手續(xù)已完成，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。

　　四、授予前后對(duì)公司控股股東的影響

　　本次限制性股票授予完成后，公司股份總數(shù)由43,631.90萬股增加至43,738.50萬股，公司控股股東宏柏（亞洲）集團(tuán)有限公司持有公司股份數(shù)量不變，持股比例由19.11%被動(dòng)減少為19.06%；公司控股股東宏柏化學(xué)有限公司持有公司股份數(shù)量不變，持股比例由22.53%被動(dòng)減少為22.48%。本次授予不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東發(fā)生變化。

　　五、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

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　　六、本次募集資金使用計(jì)劃

　　公司本次授予限制性股票所籌集資金將全部用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

　　七、本次授予后股份支付費(fèi)用對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響

　　公司依據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，確定授予日限制性股票的公允價(jià)值，并最終確認(rèn)本次激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過程中按解除限售比例進(jìn)行分期確認(rèn)。

　　公司于2023年2月10日授予限制性股票，根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，則2023-2025年股份支付費(fèi)用攤銷情況如下：

　　上述結(jié)果不代表最終的會(huì)計(jì)成本，實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與授予日、授予價(jià)格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)。上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的最終結(jié)果以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

　　特此公告。

　　江西宏柏新材料股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年4月1日