上海證券交易所:

　　東莞證券股份有限公司（以下簡稱“東莞證券”或“保薦機構(gòu)”）作為東莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下簡稱“鼎通科技”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市及2022年度向特定對象發(fā)行股票的保薦機構(gòu)，負(fù)責(zé)鼎通科技的持續(xù)督導(dǎo)工作。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，東莞證券于2023年3月23日對公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，本次現(xiàn)場檢查對應(yīng)的持續(xù)督導(dǎo)期間為2022年1月1日至2022年12月31日（以下簡稱“本持續(xù)督導(dǎo)期間”），現(xiàn)將本次現(xiàn)場檢查情況報告如下：

　　一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

　　保薦機構(gòu)：東莞證券股份有限公司

　　保薦代表人：袁煒、黃波

　　現(xiàn)場檢查時間：2023年3月23日

　　現(xiàn)場檢查人員：袁煒、汪賢文

　　現(xiàn)場檢查方法及內(nèi)容：保薦機構(gòu)現(xiàn)場檢查人員查看了公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所；訪談了公司董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)等高級管理人員；查閱了本持續(xù)督導(dǎo)期間公司召開的歷次三會文件及定期報告、臨時報告等信息披露文件；查閱了公司章程、三會議事規(guī)則及內(nèi)部控制相關(guān)制度文件；核查了本持續(xù)督導(dǎo)期間公司關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、對外提供財務(wù)資助與對外投資情況；獲取并查閱了本持續(xù)督導(dǎo)期間公司募集資金使用明細(xì)、募集資金使用憑證、募集資金專戶銀行對賬單、銀行回單等資料；查閱了本持續(xù)督導(dǎo)期間公司正在履行的重大合同并核查履行情況；核查了本持續(xù)督導(dǎo)期間公司、主要股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的承諾履行情況。

　　通過上述檢查方法，保薦機構(gòu)現(xiàn)場檢查人員對公司治理和內(nèi)部控制情況、信息披露情況、獨立性情況、與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及重大對外投資、公司經(jīng)營情況、公司及相關(guān)人員所作承諾及履行情況等進(jìn)行了逐項核查。

　　二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見

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　　現(xiàn)場檢查人員查閱了公司的公司章程、三會議事規(guī)則及其他內(nèi)部控制制度；查閱了公司董事會、監(jiān)事會及專門委員會的會議文件等資料并核對了公司相關(guān)公告；與公司相關(guān)董事、高級管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

　　經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為，本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)公司建立了較為完善的公司治理制度并有效執(zhí)行，公司三會運作規(guī)范，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照《公司法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》的規(guī)定及相關(guān)議事規(guī)則履行職責(zé)，公司內(nèi)部控制制度健全且得到有效執(zhí)行。

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　　現(xiàn)場檢查人員對公司三會文件進(jìn)行了檢查，并與公司在指定網(wǎng)站公告的相關(guān)信息進(jìn)行了對比和分析，并對公司董事會秘書進(jìn)行了訪談。

　　經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為，本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)公司及時、充分、公平地履行了信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

　　（三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

　　現(xiàn)場檢查人員查看了公司生產(chǎn)經(jīng)營場所，查閱了公司章程、關(guān)聯(lián)交易管理制度等相關(guān)制度文件，查閱了公司銀行流水、科目余額表及明細(xì)賬，訪談了高級管理人員，關(guān)注控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方與上市公司資金往來及其他關(guān)聯(lián)交易情況。

　　經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為，本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)公司在資產(chǎn)、人員、機構(gòu)、業(yè)務(wù)、財務(wù)等方面保持獨立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

　?。ㄋ模┠技Y金使用情況

　　現(xiàn)場檢查人員查閱了公司募集資金的相關(guān)內(nèi)部控制制度，查閱了相關(guān)的董事會、監(jiān)事會等會議資料與獨立董事意見，查閱并核對了公司募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金專戶的明細(xì)賬及相關(guān)憑證、銀行對賬單以及使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的理財臺賬等，并與公司董事會秘書等高級管理人員進(jìn)行了訪談溝通。

　　經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為，鼎通科技募集資金存放和使用符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對募集資金進(jìn)行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

　?。ㄎ澹╆P(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

　　現(xiàn)場檢查人員查閱了公司關(guān)聯(lián)交易管理制度等制度文件，查閱了公司股東大會、董事會、監(jiān)事會決議等信息披露文件，查閱了本督導(dǎo)期間的公司銀行流水、科目余額表及明細(xì)賬及企業(yè)信用信息報告，對公司高級管理人員等進(jìn)行了訪談，核查了公司關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及重大對外投資等情況。

　　經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為，本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)公司不存在對外擔(dān)保及重大對外投資情形，除實際控制人為公司提供擔(dān)保及公司支付董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員薪酬之外，公司不存在其他關(guān)聯(lián)交易情形。

　?。┙?jīng)營狀況

　　現(xiàn)場檢查人員查閱了公司財務(wù)報表等財務(wù)資料，對公司高級管理人員等相關(guān)人員進(jìn)行了訪談，了解公司業(yè)務(wù)開展及經(jīng)營業(yè)績情況，通過查閱其他公開信息了解近期公司主營業(yè)務(wù)所屬行業(yè)及市場變化情況。

　　經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為，公司整體經(jīng)營狀況良好，業(yè)務(wù)正常運轉(zhuǎn)，主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化。

　?。ㄆ撸┏兄Z及履行情況

　　現(xiàn)場檢查人員核查了公司、主要股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員所作承諾及履行情況。

　　經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為，公司、主要股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員履行了承諾，并未發(fā)生違反承諾的情形。

　?。ò耍┍Ｋ]機構(gòu)認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的其他事項

　　無。

　　三、提請上市公司注意的事項及建議

　　1、保薦機構(gòu)提請公司繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行上市公司信息披露相關(guān)制度，確保信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時；

　　2、保薦機構(gòu)提請公司持續(xù)、合理安排募集資金使用，有序推進(jìn)募投項目的建設(shè)及實施，確保募投項目按期完成；

　　3、保薦機構(gòu)提請公司持續(xù)關(guān)注經(jīng)營風(fēng)險，持續(xù)采取有效措施確保經(jīng)營穩(wěn)定、財務(wù)穩(wěn)健。

　　四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

　　本次現(xiàn)場檢查中，未發(fā)現(xiàn)存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國證監(jiān)會或上海證券交易所報告的事項。

　　五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況

　　本次現(xiàn)場檢查過程中，公司給予了積極的配合，為本次現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。

　　上述現(xiàn)場檢查為保薦機構(gòu)獨立進(jìn)行，未安排其他中介機構(gòu)配合工作。

　　六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

　　通過本次現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：鼎通科技在公司治理、內(nèi)部控制、信息披露等方面制度健全并得到有效執(zhí)行，整體經(jīng)營狀況良好；公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財務(wù)、人員、機構(gòu)等方面都保持了獨立性，不存在控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)資金占用的情況；公司嚴(yán)格遵守募集資金使用相關(guān)制度，無違規(guī)使用募集資金的情況；公司不存在對外擔(dān)保、對外提供財務(wù)資助及重大對外投資情形，除實際控制人為公司提供擔(dān)保及公司支付董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員薪酬之外，公司不存在其他關(guān)聯(lián)交易情形；公司整體經(jīng)營狀況良好，業(yè)務(wù)運轉(zhuǎn)正常，主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化；公司、主要股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員未發(fā)生違反承諾的情形。

　　保薦代表人：__________________________

　　袁煒黃波

　　東莞證券股份有限公司

　　年月日