證券簡(jiǎn)稱：華海藥業(yè)證券代碼：600521公告編號(hào)：臨2023-029號(hào)

　　債券簡(jiǎn)稱：華海轉(zhuǎn)債債券代碼：110076

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　浙江華海藥業(yè)股份有限公司（以下稱“公司”）第八屆董事會(huì)第十二次臨時(shí)會(huì)議于二零二三年三月三十一日在公司四樓會(huì)議室以通訊方式召開(kāi)。會(huì)議應(yīng)到會(huì)董事九人，實(shí)際到會(huì)董事九名，符合召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議的法定人數(shù)。會(huì)議由公司董事長(zhǎng)李宏先生主持，公司監(jiān)事和高級(jí)管理人員列席了會(huì)議。會(huì)議程序符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議合法有效。會(huì)議審議并通過(guò)了如下決議：

　　1、審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》；

　　表決情況：同意：9票；反對(duì)：0票；棄權(quán)：0票。

　　會(huì)議決議：鑒于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象中有17名激勵(lì)對(duì)象離職，預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象中有10名激勵(lì)對(duì)象離職，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《浙江華海藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）等有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)同意公司對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計(jì)96.8萬(wàn)股進(jìn)行回購(gòu)注銷。

　　同時(shí)，因公司實(shí)施2021年度權(quán)益分派，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定及股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)同意對(duì)首次授予及預(yù)留授予限制性股票的回購(gòu)價(jià)格予以調(diào)整，調(diào)整后首次授予限制性股票的回購(gòu)價(jià)格為9.91元/股，調(diào)整后預(yù)留授予限制性股票的回購(gòu)價(jià)格為9.45元/股。

　　公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2023年4月1日刊登在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注銷部分限制性股票的公告》。

　　2、審議通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi)公司股東大會(huì)的議案》；

　　表決情況：同意：9票；反對(duì)：0票；棄權(quán)：0票。

　　會(huì)議決議：公司擬召開(kāi)股東大會(huì)審議《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，召開(kāi)時(shí)間將另行通知。

　　特此公告。

　　浙江華海藥業(yè)股份有限公司

　　董事會(huì)

　　二零二三年三月三十一日

　　證券代碼：600521證券簡(jiǎn)稱：華海藥業(yè)公告編號(hào)：2023-032號(hào)

　　債券代碼：110076債券簡(jiǎn)稱：華海轉(zhuǎn)債

　　浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于回購(gòu)

　　注銷部分限制性股票通知債權(quán)人的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　一、通知債權(quán)人原由

　　浙江華海藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年3月31日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第十二次臨時(shí)會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，鑒于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象中有17名激勵(lì)對(duì)象離職，預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象中有10名激勵(lì)對(duì)象離職，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《浙江華海藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）等有關(guān)規(guī)定，公司擬對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計(jì)96.8萬(wàn)股進(jìn)行回購(gòu)注銷，占回購(gòu)前公司總股本1,483,475,087股（因公司目前處于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期，該總股本為截至2023年3月20日的數(shù)據(jù)）的0.0653%。同時(shí)根據(jù)公司2021年年度利潤(rùn)分配方案的結(jié)果對(duì)首次授予及預(yù)留授予限制性股票的回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整，調(diào)整后首次授予股份的回購(gòu)價(jià)格為9.91元/股，調(diào)整后預(yù)留授予股份的回購(gòu)價(jià)格為9.45元/股。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2023年4月1日刊登在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注銷部分限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2023-031號(hào)）。

　　本次回購(gòu)注銷完成后，公司股份總數(shù)將由1,483,475,087股減少至1,482,507,087股，注冊(cè)資本將由1,483,475,087元減少至1,482,507,087元。（以上變更前股本數(shù)據(jù)為截至2023年3月20日的數(shù)據(jù)情況。由于公司公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券目前處于轉(zhuǎn)股期，以上股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況以回購(gòu)注銷事項(xiàng)完成后中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。）

　　二、需債權(quán)人知曉的信息

　　由于公司本次回購(gòu)將涉及總股本減少，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——回購(gòu)股份》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，公司特此通知債權(quán)人。公司債權(quán)人自接到公司通知起30日內(nèi)、未接到通知者自本公告披露之日起45日內(nèi)向本公司申報(bào)債權(quán)，并有權(quán)憑有效債權(quán)文件及相關(guān)憑證要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)擔(dān)保。債權(quán)人未在規(guī)定期限內(nèi)行使上述權(quán)利的，不會(huì)因此影響其債權(quán)的有效性，相關(guān)債務(wù)（義務(wù)）將由公司根據(jù)原債權(quán)文件的約定繼續(xù)履行。

　?。ㄒ唬﹤鶛?quán)申報(bào)所需材料

　　公司債權(quán)人可持證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系存在的合同、協(xié)議及其他憑證的原件及復(fù)印件到公司申報(bào)債權(quán)。

　　1、債權(quán)人為法人的，需同時(shí)攜帶法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人身份證明文件；委托他人申報(bào)的，除上述文件外，還需攜帶法定代表人授權(quán)委托書和代理人有效身份證的原件及復(fù)印件。

　　2、債權(quán)人為自然人的，需同時(shí)攜帶有效身份證的原件及復(fù)印件；委托他人申報(bào)的，除上述文件外，還需攜帶授權(quán)委托書和代理人有效身份證件的原件及復(fù)印件。

　?。ǘ﹤鶛?quán)申報(bào)具體方式

　　債權(quán)人可采用現(xiàn)場(chǎng)、郵寄、傳真的方式進(jìn)行申報(bào)，債權(quán)申報(bào)聯(lián)系方式如下：

　　1、債權(quán)申報(bào)登記地點(diǎn)：浙江省臨海市汛橋浙江華海藥業(yè)股份有限公司證券管理部，郵編：317024。

　　2、申報(bào)時(shí)間：2023年4月1日起45日內(nèi)（9:00-12:00，14:00-17:30，雙休日及法定節(jié)假日除外）

　　3、聯(lián)系人：金敏、汪慧婷

　　4、聯(lián)系電話：0576-85015699

　　5、傳真號(hào)碼:：0576-85016010

　　6、以郵寄方式申報(bào)的，申報(bào)日以寄出郵戳日為準(zhǔn)；以傳真方式申報(bào)的，申報(bào)日以公司收到文件日為準(zhǔn)。相關(guān)文件請(qǐng)注明“申報(bào)債權(quán)”字樣。

　　特此公告。

　　浙江華海藥業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　2023年3月31日

　　股票代碼：600521股票簡(jiǎn)稱：華海藥業(yè)公告編號(hào)：臨2023-030號(hào)

　　債券代碼：110076債券簡(jiǎn)稱：華海轉(zhuǎn)債

　　浙江華海藥業(yè)股份有限公司

　　第八屆監(jiān)事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議決議公告

　　本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　浙江華海藥業(yè)股份有限公司（以下稱“公司”）第八屆監(jiān)事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議于二零二三年三月三十一日在公司四樓會(huì)議室以通訊方式召開(kāi)。會(huì)議應(yīng)到會(huì)監(jiān)事三人，實(shí)際到會(huì)監(jiān)事三人，符合召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的法定人數(shù)。會(huì)議由監(jiān)事王虎根先生主持。會(huì)議程序符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議合法有效。會(huì)議審議并一致通過(guò)了如下議案：

　　1、審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》

　　表決情況：同意：3票；反對(duì)：0票；棄權(quán)：0票。

　　會(huì)議決議：鑒于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象中共有27名激勵(lì)對(duì)象離職，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《浙江華海藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，就公司本次擬回購(gòu)注銷部分限制性股票事宜進(jìn)行了審核后，認(rèn)為：公司此次擬回購(gòu)注銷事項(xiàng)不會(huì)影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)，不存在損害公司及其股東特別是中小股東利益的情形。監(jiān)事會(huì)同意對(duì)上述27名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計(jì)96.8萬(wàn)股進(jìn)行回購(gòu)注銷。同時(shí)根據(jù)公司2021年年度權(quán)益分派的結(jié)果對(duì)首次授予及預(yù)留授予限制性股票的回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整后首次授予股份的回購(gòu)價(jià)格為9.91元/股，調(diào)整后預(yù)留授予股份的回購(gòu)價(jià)格為9.45元/股。

　　本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議通過(guò)。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2023年4月1日刊登在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注銷部分限制性股票的公告》。

　　特此公告。

　　浙江華海藥業(yè)股份有限公司

　　監(jiān)事會(huì)

　　二零二三年三月三十一日

　　證券代碼：600521證券簡(jiǎn)稱：華海藥業(yè)公告編號(hào)：2023-031號(hào)

　　債券代碼：110076債券簡(jiǎn)稱：華海轉(zhuǎn)債

　　浙江華海藥業(yè)股份有限公司

　　關(guān)于調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格

　　及回購(gòu)注銷部分限制性股票的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●限制性股票回購(gòu)數(shù)量：合計(jì)擬回購(gòu)注銷96.8萬(wàn)股。其中首次授予部分回購(gòu)57.4萬(wàn)股，預(yù)留授予部分回購(gòu)39.4萬(wàn)股。

　　●限制性股票回購(gòu)價(jià)格：首次授予部分回購(gòu)價(jià)格為9.91元/股，預(yù)留授予部分回購(gòu)價(jià)格為9.45元/股。

　　浙江華海藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年3月31日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第十二次臨時(shí)會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，同意公司回購(gòu)注銷2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中離職的27名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計(jì)96.8萬(wàn)股，其中首次授予股份中擬回購(gòu)注銷57.4萬(wàn)股，預(yù)留授予股份中擬回購(gòu)注銷39.4萬(wàn)股。同時(shí)，因公司實(shí)施2021年度權(quán)益分派，根據(jù)《浙江華海藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）的相關(guān)規(guī)定，對(duì)首次授予及預(yù)留授予限制性股票的回購(gòu)價(jià)格予以調(diào)整，調(diào)整后首次授予限制性股票的回購(gòu)價(jià)格為9.91元/股，調(diào)整后預(yù)留授予限制性股票的回購(gòu)價(jià)格為9.45元/股。

　　現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、已履行的決策程序和信息披露情況

　　1、2021年4月23日，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)相關(guān)人士辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2021年4月26日刊登在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn上的公告。

　　2、2021年4月23日，公司召開(kāi)第七屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2021年4月26日刊登在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn上的相關(guān)公告。

　　3、2021年4月27日至2021年5月6日，公司對(duì)本次授予激勵(lì)對(duì)象的名單在公司官網(wǎng)進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2021年5月12日，公司監(jiān)事會(huì)披露了《公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象人員名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2021年5月12日刊登在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn上的相關(guān)公告。

　　4、2021年5月18日，公司召開(kāi)2020年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)相關(guān)人士辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2021年5月19日刊登在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司2020年年度股東大會(huì)決議公告》。

　　5、2021年5月28日，公司召開(kāi)了第七屆董事會(huì)第十二次臨時(shí)會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第十一次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》及《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量的議案》，同意公司以2021年5月28日作為首次授予日，向除蘇嚴(yán)先生外的617名激勵(lì)對(duì)象首次授予3,969萬(wàn)股限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單及授予安排等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2021年5月29日刊登在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn上的相關(guān)公告。

　　6、2021年6月11日，公司召開(kāi)了第七屆董事會(huì)第十三次臨時(shí)會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第十二次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予價(jià)格的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)以上事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2021年6月12日刊登在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn上的相關(guān)公告。

　　7、2021年6月21日，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十四次臨時(shí)會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第十三次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，同意公司以2021年6月21日作為暫緩授予部分的授予日，向蘇嚴(yán)先生授予10萬(wàn)股限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單進(jìn)行了核實(shí)。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2021年6月22日刊登在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn上的相關(guān)公告。

　　8、2021年7月8日，公司完成2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的股份在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的授予登記手續(xù)，登記數(shù)量為3,714.5萬(wàn)股限制性股票，參與的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)583人。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2021年7月10日刊登在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予結(jié)果公告》。

　　9、2022年4月22日，公司召開(kāi)了第七屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于回購(gòu)注銷公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2022年4月26日刊登在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn上的相關(guān)公告。

　　10、2022年4月26日，公司在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上刊登了《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票通知債權(quán)人的公告》。截至目前，前述公告公示期已滿45天，期間公司未收到相關(guān)債權(quán)人向公司提出清償債務(wù)或者提供相應(yīng)擔(dān)保的要求。

　　11、2022年5月17日，公司召開(kāi)了2021年年度股東大會(huì)，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》等議案。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2022年5月18日刊登在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司2021年年度股東大會(huì)決議公告》。

　　12、2022年5月25日，公司完成2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分的股份在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的授予登記手續(xù)，登記數(shù)量為394.544萬(wàn)股限制性股票，參與的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)128人。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2022年5月27日刊登在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予結(jié)果公告》。

　　13、2022年6月28日，公司完成2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股份中合計(jì)1,222.85萬(wàn)股限制性股票在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的回購(gòu)注銷手續(xù)。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2022年6月24日刊登在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購(gòu)注銷實(shí)施公告》。

　　14、2023年3月31日，公司召開(kāi)了第八屆董事會(huì)第十二次臨時(shí)會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，同意對(duì)離職的27名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的合計(jì)96.8萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2023年4月1日刊登在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn上的相關(guān)公告。

　　二、本次回購(gòu)注銷部分限制性股票原因、數(shù)量、價(jià)格及資金來(lái)源

　?。ㄒ唬┗刭?gòu)注銷的原因

　　根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第十三章“公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理”第二條“激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化”之規(guī)定：“（三）激勵(lì)對(duì)象因辭職、被公司辭退、被公司裁員、勞動(dòng)合同/聘用協(xié)議到期不再續(xù)約等原因而離職，自離職之日起，其已滿足解除限售條件的限制性股票可以解除限售；其未滿足解除限售條件和尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷?！?/p>

　　1、首次授予的激勵(lì)對(duì)象中，鑒于17名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職等因素，致使其不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司擬對(duì)上述17名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計(jì)57.4萬(wàn)股進(jìn)行回購(gòu)注銷。

　　2、預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象中，鑒于10名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職等因素，致使其不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司擬對(duì)上述10名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計(jì)39.4萬(wàn)股進(jìn)行回購(gòu)注銷。

　?。ǘ┗刭?gòu)注銷的數(shù)量

　　本次公司擬對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中首次授予及預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象中離職的27名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計(jì)96.8萬(wàn)股進(jìn)行回購(gòu)注銷，占回購(gòu)前公司總股本1,483,475,087股（因公司目前處于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期，該總股本為截至2023年3月20日的數(shù)據(jù)）的0.0653%。

　　（三）回購(gòu)注銷的價(jià)格

　　1、首次授予部分回購(gòu)價(jià)格

　　2021年6月，公司實(shí)施2020年年度利潤(rùn)分配方案，即每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.2元（含稅）。根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第十四章“限制性股票回購(gòu)注銷原則”之“二、回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方法”的相關(guān)規(guī)定及股東大會(huì)的授權(quán)，公司2021限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予價(jià)格由10.21元/股調(diào)整為10.01元/股。

　　2022年7月，公司實(shí)施2021年年度利潤(rùn)分配方案，即每股派送現(xiàn)金紅利0.1元（含稅）。根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第十四章“限制性股票回購(gòu)注銷原則”之“二、回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方法”的相關(guān)規(guī)定及股東大會(huì)的授權(quán)，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為9.91元/股。

　　2、預(yù)留授予部分回購(gòu)價(jià)格

　　公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予價(jià)格為9.55元/股；

　　2022年7月，公司實(shí)施了2021年年度利潤(rùn)分配方案，即每股派送現(xiàn)金紅利0.1元（含稅）。根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第十四章“限制性股票回購(gòu)注銷原則”之“二、回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方法”的相關(guān)規(guī)定及股東大會(huì)的授權(quán)，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為9.45元/股。

　?。ㄋ模┗刭?gòu)資金來(lái)源

　　公司應(yīng)就本次限制性股票的回購(gòu)支付回購(gòu)款項(xiàng)9,411,640元，公司將使用自有資金進(jìn)行回購(gòu)。

　　三、本次回購(gòu)注銷后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

　　本次回購(gòu)注銷完成后，公司總股本將由1,483,475,087股變更為1,482,507,087股，公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)如下：

　　單位：股

　　注：以上變更前股本數(shù)據(jù)為截至2023年3月20日的數(shù)據(jù)情況。由于公司公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券目前處于轉(zhuǎn)股期，以上股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況以回購(gòu)注銷事項(xiàng)完成后中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

　　四、本次回購(gòu)注銷部分限制性股票對(duì)公司的影響

　　本次回購(gòu)注銷部分限制性股票事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)影響公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡責(zé)。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。

　　五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

　　獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次回購(gòu)注銷限制性股票的回購(gòu)注銷原因、回購(gòu)數(shù)量及回購(gòu)價(jià)格調(diào)整等相關(guān)事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，本次回購(gòu)注銷事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)損害公司及股東特別是中小股東的利益，董事會(huì)審議的決策程序符合法律、行政法規(guī)及《公司章程》等的規(guī)定。

　　因此，我們一致同意公司本次限制性股票回購(gòu)注銷的相關(guān)事宜并同意將本次回購(gòu)事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議。

　　六、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

　　鑒于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象中共有27名激勵(lì)對(duì)象離職，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，就公司本次擬回購(gòu)注銷部分限制性股票事宜進(jìn)行了審核后，認(rèn)為：公司此次擬回購(gòu)注銷事項(xiàng)不會(huì)影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)，不存在損害公司及其股東特別是中小股東利益的情形。監(jiān)事會(huì)同意對(duì)上述27名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計(jì)96.8萬(wàn)股進(jìn)行回購(gòu)注銷。同時(shí)根據(jù)公司2021年年度權(quán)益分派事項(xiàng)，同意對(duì)首次授予及預(yù)留授予限制性股票的回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整后首次授予股份的回購(gòu)價(jià)格為9.91元/股，調(diào)整后預(yù)留授予股份的回購(gòu)價(jià)格為9.45元/股。

　　七、律師意見(jiàn)

　　截至法律意見(jiàn)書出具之日止，公司本次激勵(lì)計(jì)劃所涉限制性股票調(diào)整回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注銷事宜已取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《證券法》《公司法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《公司章程》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；本次回購(gòu)注銷的原因、數(shù)量、價(jià)格及資金來(lái)源符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

　　公司尚需就本次調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格與回購(gòu)注銷事宜及時(shí)履行信息披露義務(wù)，并按照《公司法》《公司章程》等相關(guān)規(guī)定辦理股份回購(gòu)注銷登記及減少注冊(cè)資本等手續(xù)。

　　八、備查文件

　　1、第八屆董事會(huì)第十二次臨時(shí)會(huì)議決議

　　2、第八屆監(jiān)事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議決議

　　3、獨(dú)立董事關(guān)于第八屆董事會(huì)第十二次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

　　4、浙江天冊(cè)律師事務(wù)所關(guān)于浙江華海藥業(yè)股份公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注銷部分限制性股票的法律意見(jiàn)書

　　特此公告。

　　浙江華海藥業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　二零二三年三月三十一日

　　股票代碼：600521股票簡(jiǎn)稱：華海藥業(yè)公告編號(hào)：臨2023-033號(hào)

　　債券代碼：110076債券簡(jiǎn)稱：華海轉(zhuǎn)債

　　浙江華海藥業(yè)股份有限公司

　　關(guān)于高管離職的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　浙江華海藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)于近日收到公司副總裁尚飛女士的離職文件，離職文件自送達(dá)公司董事會(huì)之日起生效，其離職不會(huì)影響公司的正常運(yùn)行。

　　尚飛女士離職后不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。公司及董事會(huì)對(duì)尚飛女士在任職期間對(duì)公司發(fā)展所做出的貢獻(xiàn)表示感謝！

　　特此公告。

　　浙江華海藥業(yè)股份有限公司

　　董事會(huì)

　　二零二三年三月三十一日