本報訊記者周尚伃
近些年,證券公司深入推進企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型,在體制創(chuàng)新、新技術(shù)等行業(yè)取得進步。據(jù)《證券日報》新聞記者整理,截至發(fā)稿,已經(jīng)21家上市券商公布了2022年信息科技資金投入狀況,總計資金投入額高達192.27億人民幣,每家企業(yè)資金投入額均超1億美元。
信息科技資金投入不斷增加
伴隨著資金實力的進一步增強,證券公司在互聯(lián)網(wǎng)金融上的投入展現(xiàn)迅速增長態(tài)勢。自證券公司信息科技資金投入指標值發(fā)布以來,行業(yè)對信息技術(shù)重視度進一步增強,2017年至2021年期內(nèi)證券公司在信息科技行業(yè)總計投放近1200億人民幣,管控也激勵如果有條件證券公司不斷增加信息科技資金投入。
從上市券商公布的2022年信息科技資金投入情況看,頭部券商因資產(chǎn)整體實力雄厚資金投入也較大。在其中,國金證券、國泰君安、中金證券、光大證券、中投證券、中信證券、銀河證券、中國銀河等8家券商公司信息科技資金投入均超10億人民幣,在其中,國金證券投入達到27.24億人民幣位列第一;國泰君安集團公司信息科技資金投入總額為22.19億人民幣,在其中總公司資金投入總額為14.79億人民幣。也有東方證券、東方證券、申萬宏源證券3家券商公司信息科技資金投入額都超過5億人民幣。
資金投入最高國金證券一貫高度重視網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù),2018年至2022年期內(nèi),信息科技資金投入金額的GAGR年增長率達25.88%。2022年,國金證券進一步提升各種交易網(wǎng)站的基礎(chǔ)功能和效率,智能化獲客方式圍繞客需遮蓋、資產(chǎn)定價、做市交易的全鏈條,企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型成效初顯。
2022年,許多上市券商在銷售業(yè)績承受壓力的情形下依然加強了現(xiàn)代信息技術(shù)資金投入額度,華林證券、方正證券等券商公司信息科技資金投入同比增速均超20%。在其中,華林證券信息科技資金投入達4.6億人民幣,同比上漲32.64%,其通過引進頭頂部互聯(lián)網(wǎng)大廠技術(shù)研發(fā)、互聯(lián)網(wǎng)運營能力和大量新聞資訊,為用戶提供一站式的、量身打造的、隨著式技術(shù)專業(yè)資產(chǎn)管理解決方法,打造出用戶與贏利持續(xù)增長的第二曲線。
今年初,中證協(xié)擬定同時向證券公司頒布了《證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全三年提升計劃(2023-2025)》(征求意見)(下稱《安全提升計劃》),激勵如果有條件企業(yè)2023年至2025年三個本年度信息技術(shù)均值資金投入額度不得少于以上三個本年度均值純利潤的8%或均值主營業(yè)務(wù)收入的6%?,F(xiàn)階段,行業(yè)里也有許多券商公司信息科技資金投入狀況依然小于以上指標值,其中就有好幾家頭部券商,不難想象,未來經(jīng)濟信息科技資金投入有望持續(xù)提高。
網(wǎng)絡(luò)與信息管理方法受重視
此前,中國證監(jiān)會《證券公司監(jiān)督管理條例(修訂草案征求意見稿)》,在其中談及加設(shè)“信息科技”專章,突顯網(wǎng)絡(luò)與信息管理方法,規(guī)定證劵公司確保信息科技資金投入,提升自主開發(fā)水平,維護保養(yǎng)信息科技系統(tǒng)優(yōu)化、網(wǎng)絡(luò)信息安全跟客戶個人信息保護等。
而《安全提升計劃》的主要目標都是對焦證券公司網(wǎng)絡(luò)與網(wǎng)絡(luò)信息安全水平行業(yè)經(jīng)常出現(xiàn)的基本性和多方面難題,從科技治理水平、科研投入體制、信息管理系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計規(guī)劃建設(shè)、研發(fā)測試效率和質(zhì)量、設(shè)備運行應(yīng)急保障能力和網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全防護體系等六個方面明確指出提升方向及要求。
近些年,金融行業(yè)信息安全事件經(jīng)常發(fā)生,對資本市場安全性安全運行導(dǎo)致比較大沖擊性。在2017年至2021年信息科技風(fēng)險性有關(guān)的監(jiān)管處罰中,有26.09%的證券公司是由于信息科技信息系統(tǒng)建設(shè)不健全,一部分業(yè)務(wù)流程階段、風(fēng)險控制階段未列入系統(tǒng)軟件管控步驟,進而遭受監(jiān)管處罰。
就在那3月21日,東方財富網(wǎng)行情軟件一天內(nèi)數(shù)次產(chǎn)生“崩潰”引起市場關(guān)注。3月31日,藏區(qū)證監(jiān)委對東方財富證券采用責(zé)改對策,發(fā)現(xiàn)在相關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全問題中,存有信息管理系統(tǒng)更新論述檢測不全面、未及時上報網(wǎng)絡(luò)安全問題問題,勒令東方財富證券對這次事件有關(guān)責(zé)任人開展內(nèi)部結(jié)構(gòu)責(zé)任追究制度,并妥善處理這次事件所引發(fā)的投資人需求。
當天,東方財富網(wǎng)回應(yīng)稱,公司與東方財富證券十分重視上述情況難題,將廣泛開展整頓,嚴厲內(nèi)部結(jié)構(gòu)責(zé)任追究,進一步加強研發(fā)測試、發(fā)布、更新變動及運維服務(wù),進一步完善緊急預(yù)警信息、處理、匯報體制,保證網(wǎng)絡(luò)信息安全安全運行。
中投證券非銀金融領(lǐng)域首席分析師鄭積沙精英團隊表明,“在剛開始,證券公司為了能業(yè)務(wù)平穩(wěn)轉(zhuǎn)移,主要是對管理類專業(yè)、辦公室類單核心買賣類業(yè)務(wù)系統(tǒng)實現(xiàn)信創(chuàng)更新改造,對集中交易銀行柜臺和資產(chǎn)管理交易軟件改造比較慎重。諸多證券公司在使用的關(guān)鍵交易軟件開展信創(chuàng)兼容的難度高、風(fēng)險高,僅極少數(shù)證券公司對關(guān)鍵交易軟件開展全新升級效創(chuàng)化試著。《安全提示計劃》中列明激勵如果有條件企業(yè)積極推動新一代核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的建立,進行核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)系統(tǒng)架構(gòu)的轉(zhuǎn)型發(fā)展工作中并主動從集中型技術(shù)專利架構(gòu)設(shè)計向分布式系統(tǒng)、低延遲、對外開放系統(tǒng)架構(gòu)轉(zhuǎn)型發(fā)展,具有高可用性、性能卓越、低延時、易拓展及松耦合等特點。預(yù)估2023年至2025年,證券公司有望迎來核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)集中更新?lián)Q代?!?/p>
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