證券代碼：301097證券簡稱：天益醫(yī)療公示序號：2023-007

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提醒：

1、此次發(fā)售流通限售股份為寧波市天益醫(yī)療器材有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的一部分股權(quán)。

2、此次申請辦理解除限制股權(quán)限購的股東戶數(shù)總共2戶，解除限售股份的數(shù)量達(dá)到3,610,526股，占公司總股本的比例是6.1250%。

3、此次解除限售股權(quán)限購開始日期是2022年4月7日，限售期限為自企業(yè)股票上市之日起12月，發(fā)售商品流通日期是2023年4月7日（星期五）。

一、企業(yè)首次公開發(fā)行股票的現(xiàn)象

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于同意寧波天益醫(yī)療器械股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2021]3939號）申請注冊允許，企業(yè)首次公開發(fā)行股票人民幣普通股（A股）14,736,842股，并且于2022年4月7日在深圳交易所科創(chuàng)板上市買賣。首次公開發(fā)行股票前企業(yè)總市值為44,210,526股，首次公開發(fā)行股票后企業(yè)總市值為58,947,368股，其中還有商品流通限定或限購布置的股權(quán)數(shù)量達(dá)到44,971,152股，占公司發(fā)行后總股本的76.29%；無商品流通限定及限購布置的股權(quán)總數(shù)13,976,216股，占公司發(fā)行后總股本的23.71%。有商品流通限定或限購布置的股權(quán)中，企業(yè)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售限售股份760,626股已經(jīng)在2022年10月17日發(fā)售商品流通。詳細(xì)公司在2022年10月13日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）公布的《關(guān)于首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的提示性公告》（2022-035）。

截止到本公告公布日，企業(yè)總市值為58,947,368股，其中還有商品流通限定或限購布置的股權(quán)數(shù)量達(dá)到44,210,526股，占公司發(fā)行后總股本的75.00%；無商品流通限定及限購布置的股權(quán)總數(shù)14,736,842股，占公司發(fā)行后總股本的25.00%。

此次發(fā)售流通增發(fā)股票歸屬于首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的一部分股權(quán)，股權(quán)總數(shù)總共3,610,526股，占公司總股本的6.1250%，限售期為自企業(yè)首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起12月，并且于2023年4月7日起發(fā)售商品流通。

二、此次發(fā)售流通增發(fā)股票形成后迄今公司股本總數(shù)變化趨勢

此次發(fā)售流通增發(fā)股票歸屬于首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的一部分股權(quán)，自企業(yè)首次公開發(fā)行股票增發(fā)股票產(chǎn)生迄今，企業(yè)未出現(xiàn)因股東分紅、公積金轉(zhuǎn)增等原因?qū)е驴偣杀究倲?shù)變化的狀況。

三、申請辦理解除限制股權(quán)增發(fā)股票東履行協(xié)議狀況

此次申請辦理解除限制股權(quán)限購股東為上海金浦國調(diào)企業(yè)并購股權(quán)基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“金浦國調(diào)基金”）和丁曉軍，以上股東持倉情況如下：

注：合計(jì)數(shù)和各清單數(shù)累加之與在末尾數(shù)上若有差別，系四舍五入而致。

以上公司股東在企業(yè)首次公開發(fā)行股票并且在科創(chuàng)板上市招股書和上市公告書中有關(guān)股權(quán)鎖住、高管增持有關(guān)服務(wù)承諾詳細(xì)如下：

（一）此次申請辦理解除限制股權(quán)限購股東在《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》作出承諾具體情況如下：

1、有關(guān)限購分配、自行鎖住股權(quán)、增加鎖住時(shí)限及其股東持股及減持意愿等服務(wù)承諾

（1）金浦國調(diào)基金承諾：

1)自外國投資者個(gè)股在證交所掛牌交易之日起12個(gè)月（“鎖定期”），不出售或是由他人管理方法本公司直接或間接性所持有的外國投資者股權(quán)，都不會(huì)促進(jìn)外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

2)以上鎖住屆滿后，存有高管增持的概率，如本公司采用集中競價(jià)方式高管增持公司股權(quán)時(shí)，將于初次售出前15個(gè)交易日前向深圳交易所匯報(bào)并事先公布減持計(jì)劃，且本公司及其一致行動(dòng)人在任何持續(xù)90日內(nèi)總計(jì)減持股份總數(shù)不能超過公司股權(quán)總量的1%。

如本公司采用大宗交易方式高管增持的，本公司及其一致行動(dòng)人在任何持續(xù)90日內(nèi)總計(jì)減持股份總數(shù)不能超過公司股權(quán)總量的2%；購買方在轉(zhuǎn)讓后六個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。

如本公司采用國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法高管增持的，出售給單獨(dú)購買方的不得低于公司股權(quán)總量的5%；減持后已不具備公司大股東身份，轉(zhuǎn)讓方、購買方在高管增持后6個(gè)月如采用集中競價(jià)方式高管增持的，轉(zhuǎn)讓方或購買方及其一致行動(dòng)人在任何持續(xù)90日內(nèi)總計(jì)減持股份總數(shù)不能超過公司股權(quán)總量的1%。

3)本企業(yè)如違背以上服務(wù)承諾要求私自高管增持外國投資者股份的，則違規(guī)減持外國投資者個(gè)股所得的（若有）歸外國投資者全部，如本公司沒有將以上違規(guī)減持所得的上繳外國投資者，則外國投資者有權(quán)利扣押應(yīng)對本公司股票分紅中和本企業(yè)應(yīng)該上繳發(fā)行人的違規(guī)減持所得的額度相等股票分紅。

4)以上服務(wù)承諾也適用于本公司因司法部門申請強(qiáng)制執(zhí)行、實(shí)行股份質(zhì)押協(xié)議書、贈(zèng)予、可交換公司債券換股、個(gè)股收益互換等形式減持股份的情況。

5)如以上服務(wù)承諾所根據(jù)的相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章發(fā)生變化，以上服務(wù)承諾將根據(jù)目前的有關(guān)規(guī)定開展變化。

（2）丁曉軍的服務(wù)承諾：

1）自外國投資者個(gè)股在證交所掛牌交易之日起12個(gè)月（“鎖定期”），不出售或是由他人管理方法自己直接或間接性所持有的外國投資者股權(quán)，都不會(huì)促進(jìn)外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

2）以上鎖住屆滿后，如自己采用集中競價(jià)方式高管增持公司股權(quán)時(shí)，將于初次售出前15個(gè)交易日前向深圳交易所匯報(bào)并事先公布減持計(jì)劃，且自己及其一致行動(dòng)人在任何持續(xù)90日內(nèi)總計(jì)減持股份總數(shù)不能超過公司股權(quán)總量的1%。

如自己采用大宗交易方式高管增持的，自己及其一致行動(dòng)人在任何持續(xù)90日內(nèi)總計(jì)減持股份總數(shù)不能超過公司股權(quán)總量的2%。

如自己采用國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法高管增持的，出售給單獨(dú)購買方的不得低于公司股權(quán)總量的5%。

3）自己如違背以上服務(wù)承諾要求私自高管增持外國投資者股份的，則違規(guī)減持外國投資者個(gè)股所得的（若有）歸外國投資者全部，如自己沒有將以上違規(guī)減持所得的上繳外國投資者，則外國投資者有權(quán)利扣押應(yīng)對自己股票分紅中和本人應(yīng)上繳發(fā)行人的違規(guī)減持所得的額度相等股票分紅。

4）以上服務(wù)承諾也適用于自己因司法部門申請強(qiáng)制執(zhí)行、實(shí)行股份質(zhì)押協(xié)議書、贈(zèng)予、可交換公司債券換股、個(gè)股收益互換等形式獲得股份的高管增持。

5）如以上服務(wù)承諾所根據(jù)的相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章發(fā)生變化，以上服務(wù)承諾將根據(jù)目前的有關(guān)規(guī)定開展變化。

（二）此次申請辦理解除限制股權(quán)限購股東在《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》作出承諾具體情況如下：

1、有關(guān)股份的限購分配、自行鎖住股權(quán)及增加鎖住時(shí)限服務(wù)承諾

（1）金浦國調(diào)基金承諾

1）自企業(yè)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行股票發(fā)售之日起十二個(gè)月內(nèi)，本公司不出讓或由他人管理方法本公司直接和間接所持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由自主公司回購這部分股權(quán)。

2）如本企業(yè)持股份在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持，本公司減持股份時(shí)，將依照相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度的相關(guān)規(guī)定明確實(shí)際方法，包含但是不限于交易中心集中競價(jià)交易方法、大宗交易方式、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法等；本公司高管增持以上公司股權(quán)時(shí)，將提早3個(gè)交易日根據(jù)企業(yè)傳出有關(guān)公示。

3）本公司將遵循《公司法》、《證券法》和相關(guān)法律法規(guī)及其證監(jiān)會(huì)、深圳交易所規(guī)章制度、行政規(guī)章中有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性要求，并把嚴(yán)格執(zhí)行本公司就股權(quán)轉(zhuǎn)讓做出承諾。如本公司尚未執(zhí)行以上全部服務(wù)承諾，則違規(guī)減持企業(yè)股票的收益歸公司所有。”

（2）丁曉軍的服務(wù)承諾

1）自企業(yè)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行股票發(fā)售之日起十二個(gè)月內(nèi)，個(gè)人不出讓或由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)發(fā)行前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購這部分股權(quán)。

2）自己將遵循《公司法》、《證券法》和相關(guān)法律法規(guī)及其中國證券監(jiān)督聯(lián)合會(huì)、深圳交易所規(guī)章制度、行政規(guī)章中有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性要求，并把嚴(yán)格執(zhí)行自己就股權(quán)限定商品流通及鎖住做出承諾。如自己無法執(zhí)行以上全部服務(wù)承諾，則違規(guī)減持企業(yè)股票的收益歸公司所有?！?/p>

2、企業(yè)發(fā)行前持倉5%之上股東持倉及高管增持意愿的服務(wù)承諾

（1）金浦國調(diào)基金承諾

1）減持股份的前提條件

本公司將按照公司首次公開發(fā)行股票并且在科創(chuàng)板上市招股書及其本公司開具的各類服務(wù)承諾標(biāo)明的限售期限規(guī)定，并嚴(yán)格遵守法律的有關(guān)規(guī)定，在限購時(shí)間內(nèi)不高管增持企業(yè)股票。在相關(guān)限購標(biāo)準(zhǔn)解除，本公司可做出減持股份的決策。

2）減持股份的數(shù)量和方法

本公司高管增持持有的公司股權(quán)必須符合中國證監(jiān)會(huì)及深圳交易所到時(shí)候高效的高管增持標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)規(guī)定，高管增持方法包含但是不限于二級市場竟價(jià)方法、大宗交易方式、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法等。

3）減持股份期限

本公司在高管增持持有的公司股權(quán)前，需提前三個(gè)買賣日予以公告，自公示之日起6個(gè)月實(shí)現(xiàn)，并依據(jù)證交所規(guī)則立即、清晰地履行信息披露義務(wù)。

假如本公司未完全履行以上服務(wù)承諾高管增持企業(yè)股票，應(yīng)先這部分賣出股票所獲得的絕對收益（若有）上交公司所有，并承擔(dān)相應(yīng)后果，依規(guī)賠付因未履行協(xié)議給公司或者投資人造成的損失。

除了上述服務(wù)承諾外，此次申請辦理發(fā)售商品流通的首發(fā)前增發(fā)股票公司股東沒有其他尤其服務(wù)承諾。截止到本公告公布日，此次申請辦理解除限售股東皆在限售期內(nèi)嚴(yán)格執(zhí)行了以上服務(wù)承諾，不會(huì)有有關(guān)服務(wù)承諾未完全履行危害此次限售股上市商品流通的現(xiàn)象。

此次申請辦理解除限制股權(quán)限購股東沒有非營利性占有企業(yè)資金的情況，不存在企業(yè)對它進(jìn)行違規(guī)擔(dān)保的情況。

四、此次解除限售股權(quán)的上市商品流通分配

1、此次解除限售股權(quán)的上市商品流通日期是2023年4月7日（星期五）。

2、此次解除限售股東戶數(shù)為2戶。

3、此次解除限售股權(quán)數(shù)量達(dá)到3,610,526股，占發(fā)行后總股本的6.1250%。

4、此次申請辦理解除限售股權(quán)及發(fā)售流通具體情況如下：

注：此次解除限售股權(quán)不會(huì)有被質(zhì)押貸款、凍潔的情況；公司本次解除限售股權(quán)股東中，無公司股東與此同時(shí)出任董事、公司監(jiān)事或高管人員，亦無公司股東為公司發(fā)展前男友執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員且辭職沒滿六個(gè)月的情況。合計(jì)數(shù)和各清單數(shù)累加之與在末尾數(shù)上若有差別，系四舍五入而致。

五、此次解除限售前后左右公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況

注：以上系依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司以2023年3月28日做為證券登記日下達(dá)的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表填好。此次解除限售后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表狀況以美國證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最后申辦結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。一部分合計(jì)數(shù)和各清單數(shù)累加之與在末尾數(shù)上若有差別，系四舍五入而致。

六、承銷商審查建議

經(jīng)核實(shí)，承銷商覺得：公司本次限售股份發(fā)售商品流通申請辦理合乎《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——保薦業(yè)務(wù)》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定的要求及公司股東約定的具體內(nèi)容；公司本次解除限售股權(quán)公司股東認(rèn)真履行了該在首次公開發(fā)行股票中所做出的有關(guān)服務(wù)承諾；企業(yè)有關(guān)此次限售股份有關(guān)的信息披露真正、精確、詳細(xì)。

綜上所述，承銷商對公司本次解除限售股權(quán)發(fā)售商品流通事宜情況屬實(shí)。

七、備查簿文檔

（一）限售股份發(fā)售商品流通申請報(bào)告

（二）限售股份解除限售申請表格

（三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表和限售股份清單數(shù)據(jù)分析表

（四）《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于寧波天益醫(yī)療器械股份有限公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份部分解除限售并上市流通的核查意見》

特此公告。

寧波市天益醫(yī)療器材有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年4月3日