證券代碼：603112證券簡稱：華翔股份公告編號：2023-010

　　轉(zhuǎn)債代碼：113637轉(zhuǎn)債簡稱：華翔轉(zhuǎn)債

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　?。ㄒ唬┍敬喂娼y(tǒng)計期間：2023年3月1日——2023年4月2日

　　（二）委托理財進(jìn)展情況

　　●委托理財受托方：國泰君安證券股份有限公司、中信銀行股份有限公司

　　●本次委托理財金額：32,000萬元

　　●委托理財產(chǎn)品名稱：共贏智信匯率掛鉤人民幣結(jié)構(gòu)性存款14043期、鳳璽伍佰（紅利看漲自動贖回）23008收益憑證、睿博系列堯睿23028號收益憑證、睿博系列超睿23001號收益憑證、睿博系列堯睿23029號收益憑證（其中1,000萬元由可轉(zhuǎn)債募集資金購買）、睿博系列堯睿23031號收益憑證（以上均由閑置可轉(zhuǎn)債募集資金購買）；

　　睿博系列堯睿23029號收益憑證（其中3,000萬元由閑置IPO募集資金購買）。

　　●委托理財產(chǎn)品期限：90天、366天、364天、363天、274天、272天

　?。ㄈ┪欣碡斱H回情況

　　本統(tǒng)計區(qū)間內(nèi)無贖回。

　?。ㄋ模┫嚓P(guān)審議程序

　　●履行的審議程序：山西華翔集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”）于2022年12月7日召開第二屆董事會第二十六次會議及第二屆監(jiān)事會第二十一次會議，審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。在確保不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及資金安全的情況下，同意公司對IPO募集資金總額不超過人民幣5,500萬元（含）和可轉(zhuǎn)債募集資金總額不超過人民幣5.0億元（含）的暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，額度有效期自董事會、監(jiān)事會審議通過之日起12個月之內(nèi)有效。公司獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見，保薦機(jī)構(gòu)對本事項出具了明確的核查意見。

　　●

　　一、本次委托理財進(jìn)展概況

　?。ㄒ唬┪欣碡?shù)哪康?/p>

　　由于募投項目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)項目實施計劃及建設(shè)進(jìn)度，部分募集資金在一定時間內(nèi)將處于暫時閑置狀態(tài)。為提高募集資金使用效率，在確保不影響募集資金安全和募集資金投資計劃正常進(jìn)行的前提下，使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增加公司收益，為公司及股東獲取更多回報。

　?。ǘ┵Y金來源

　　1、資金來源

　　公司本次委托理財?shù)馁Y金全部來源于閑置募集資金。

　　2、募集資金基本情況

　?。?）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2020〕1841號文核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券交易所同意，本公司由主承銷商國泰君安證券股份有限公司采用余額包銷方式，向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票5,320萬股，發(fā)行價為每股人民幣7.82元，共計募集資金總額416,024,000.00元，坐扣承銷和保薦費用（不含增值稅）33,018,867.92元后的募集資金為383,005,132.08元，已由主承銷商國泰君安證券股份有限公司于2020年9月8日匯入本公司募集資金監(jiān)管賬戶。另減除律師費、審計及驗資費用、用于本次發(fā)行的信息披露等其他發(fā)行費用（不含增值稅）18,495,283.02元后，公司本次募集資金凈額364,509,849.06元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗，并出具《驗資報告》（天健驗〔2020〕3-77號）。

　　為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，公司已按照《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制訂了《募集資金管理辦法》。根據(jù)《募集資金管理辦法》，本公司對募集資金實行專戶存儲，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并連同保薦機(jī)構(gòu)國泰君安股份有限公司分別與中國光大銀行股份有限公司臨汾支行、中國銀行股份有限公司臨汾中大街支行和中信銀行股份有限公司臨汾支行簽訂了《募集資金專戶儲存三方監(jiān)管協(xié)議》，對公司、保薦機(jī)構(gòu)及開戶銀行的相關(guān)責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)約定。該三方監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。

　?。?）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)山西華翔集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]3088號）核準(zhǔn)，公司獲準(zhǔn)向社會公眾公開發(fā)行8.00億元可轉(zhuǎn)換公司債券(以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”)，扣除承銷及保薦費、審計及驗資費、律師費、用于本次發(fā)行的信息披露費和發(fā)行手續(xù)費等與本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債直接相關(guān)的外部費用等費用合計13,489,284.90元（不含稅），實際募集資金凈額為人民幣786,510,715.10元。上述募集資金已于2021年12月28日劃至指定賬戶。天健會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)對本次公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)債募集資金的到位情況進(jìn)行了審驗，并出具了天健驗字【2021】3-81號《驗證報告》。

　　根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，公司已對募集資金進(jìn)行專戶存儲，并與保薦機(jī)構(gòu)國泰君安證券股份有限公司、存放募集資金的銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。

　?。ㄈ┍敬挝欣碡敭a(chǎn)品的基本情況

　?。ㄋ模┕緦ξ欣碡斚嚓P(guān)風(fēng)險的內(nèi)部控制

　　公司堅持規(guī)范運作，在確保不影響公司正常運營、募集資金投資計劃和募集資金安全的前提下，嚴(yán)格篩選投資對象，選擇信譽好、規(guī)模大、有能力保障資金安全、經(jīng)營效益好、資金運作能力強的單位所發(fā)行的流動性好、期限短的產(chǎn)品。公司將及時跟蹤、分析各理財產(chǎn)品的投向、項目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷可能出現(xiàn)不利因素，將及時采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險。公司獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，必要時可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。

　　二、本次委托理財進(jìn)展的具體情況

　?。ㄒ唬┪欣碡敽贤饕獥l款

　?。ǘ┪欣碡?shù)馁Y金投向

　　本次使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理購買的投資產(chǎn)品為保底類理財產(chǎn)品，產(chǎn)品與特定標(biāo)的掛鉤，掛鉤標(biāo)的為歐元/英鎊即期匯率（共贏智信匯率掛鉤人民幣結(jié)構(gòu)性存款14043期）、中證500（000905.SH）-紅利看漲自動贖回（鳳璽伍佰（紅利看漲自動贖回）23008收益憑證）、上海黃金交易所SGE黃金9999-看漲（睿博系列堯睿23028號收益憑證、睿博系列堯睿23029號收益憑證、睿博系列堯睿23031號收益憑證）、美元兌日元-看窄幅震蕩（睿博系列超睿23001號收益憑證）。

　　（三）風(fēng)險控制分析

　　為控制投資風(fēng)險，公司使用閑置募集資金委托理財產(chǎn)品為低風(fēng)險型、短期理財產(chǎn)品。公司進(jìn)行委托理財，選擇資信狀況、財務(wù)狀況良好、盈利能力強的金融機(jī)構(gòu)作為受托方，并與受托各方簽訂書面合同，明確委托理財?shù)慕痤~、期間、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。公司本次運用閑置募集資金進(jìn)行委托理財，是在做好日常資金調(diào)配、保證正常生產(chǎn)經(jīng)營所需資金不受影響的基礎(chǔ)上實施，主要購買的為低風(fēng)險浮動收益型理財產(chǎn)品。

　　三、委托理財進(jìn)展受托方情況

　　本次委托現(xiàn)金管理受托方為國泰君安證券股份有限公司和中信銀行股份有限公司，與公司、公司控股股東、實際控制人之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　四、對公司的影響

　?。ㄒ唬┕咀罱荒暧忠黄诘闹饕攧?wù)情況如下：

　　單位：元

　　本次現(xiàn)金管理金額合計32,000萬元，占公司最近一期期末貨幣資金62.33%。所使用的資金為閑置募集資金，不影響募集資金投資項目建設(shè)進(jìn)度和募集資金使用。

　?。ǘ└鶕?jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號—金融工具確認(rèn)和計量》規(guī)定，公司現(xiàn)金管理資金相應(yīng)計入金融資產(chǎn)，利息收益計入利潤表中財務(wù)費用或投資收益項目。具體以年度審計結(jié)果為準(zhǔn)。

　　五、風(fēng)險提示

　　盡管本次使用閑置募集資金進(jìn)行委托理財購買的結(jié)構(gòu)性存款和收益憑證屬于低風(fēng)險型產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，不排除該項投資受到市場風(fēng)險、政策風(fēng)險、流動性風(fēng)險、不可抗力等因素從而影響預(yù)期收益。

　　六、決策程序的履行及監(jiān)事會、獨立董事、保薦機(jī)構(gòu)意見

　　公司于2022年12月7日召開第二屆董事會第二十六次會議及第二屆監(jiān)事會第二十一次會議，審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。在確保不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及資金安全的情況下，同意公司對IPO募集資金總額不超過人民幣5,500萬元（含）和可轉(zhuǎn)債募集資金總額不超過人民幣5.0億元（含）的暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，額度有效期自董事會、監(jiān)事會審議通過之日起12個月之內(nèi)有效。公司獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見，保薦機(jī)構(gòu)對本事項出具了明確的核查意見。

　　七、本次使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理到期贖回情況

　　無。

　　八、截至本公告日，公司最近十二個月使用募集資金進(jìn)行委托理財?shù)那闆r

　　單位：萬元

　　單位：萬元

　　特此公告。

　　山西華翔集團(tuán)股份有限公司董事會

　　2023年4月4日