證券代碼：603113證券簡(jiǎn)稱：金能科技公告編號(hào)：2023-032

　　債券代碼：113545債券簡(jiǎn)稱：金能轉(zhuǎn)債

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●被擔(dān)保人名稱：金能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）之全資子公司金能化學(xué)（齊河）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金能化學(xué)”）。

　　●本次擔(dān)保數(shù)量：本次新增735.70萬元人民幣保證擔(dān)保。

　　●擔(dān)保余額：截至目前，公司為金能化學(xué)（青島）有限公司、金獅國(guó)際貿(mào)易（青島）有限公司、金能化學(xué)提供的擔(dān)保合同余額為人民幣681,000萬元，已實(shí)際使用的擔(dān)保余額為人民幣267,193.99萬元（含本次擔(dān)保）。

　　●本次擔(dān)保是否有反擔(dān)保：無。

　　●對(duì)外擔(dān)保逾期的累計(jì)數(shù)量：無。

　　一、擔(dān)保情況概述

　　（一）本次新增擔(dān)保情況

　　為滿足項(xiàng)目建設(shè)資金需求，金能化學(xué)向中國(guó)工商銀行股份有限公司齊河支行（以下簡(jiǎn)稱“工商銀行”）申請(qǐng)固定資產(chǎn)借款7,356,993.55元，于2023年3月30日與工商銀行簽訂編號(hào)為0161200030-2023年齊河（保）字00036號(hào)的《固定資產(chǎn)借款合同》，2023年4月1日辦理完畢。

　　2023年3月30日，公司與工商銀行簽訂了《最高額保證合同》，合同編號(hào)：0161200030-2023年齊河（保）字0018號(hào)，擔(dān)保期限自2023年3月14日至2028年3月14日，擔(dān)保金額50,000萬元。2023年3月30日，金能化學(xué)與工商銀行簽訂《抵押合同》，合同編號(hào)：0161200030-2023年齊河（抵）字0014號(hào)，金額和期限依主合同之約定。

　?。ǘ┍緭?dān)保事項(xiàng)履行的內(nèi)部決策程序

　　2022年10月28日，公司召開第四屆董事會(huì)第十八次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，2022年11月14日，公司召開2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，均審議通過了《關(guān)于公司及全資子公司之間增加擔(dān)保額度的議案》，同意公司為全資子公司增加30億元擔(dān)保額度，本次增加后，公司為全資子公司累計(jì)擔(dān)保額度總額不超過人民幣80億元。具體內(nèi)容詳見公司披露在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定媒體的《關(guān)于公司及全資子公司之間增加擔(dān)保額度的公告》（公告編號(hào)：2022-136號(hào)）。

　　二、被擔(dān)保人基本情況

　　1、名稱：金能化學(xué)（齊河）有限公司

　　2、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91371425MABX5G2N97

　　3、注冊(cè)資本：柒億陸仟叁佰捌拾肆萬柒仟陸佰玖拾壹元壹角伍分

　　4、類型：有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨(dú)資）

　　5、成立日期：2022年08月16日

　　6、法定代表人：谷文彬

　　7、住所：山東省德州市齊河縣經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)工業(yè)園區(qū)西路1號(hào)行政辦公樓505室、507室

　　8、經(jīng)營(yíng)范圍：一般項(xiàng)目：基礎(chǔ)化學(xué)原料制造（不含危險(xiǎn)化學(xué)品等許可類化學(xué)品的制造）；貨物進(jìn)出口；技術(shù)進(jìn)出口；煤炭及制品銷售；專用化學(xué)產(chǎn)品銷售（不含危險(xiǎn)化學(xué)品）；專用化學(xué)產(chǎn)品制造（不含危險(xiǎn)化學(xué)品）；煉焦；鑄造用造型材料生產(chǎn)；鑄造用造型材料銷售；食品添加劑銷售；飼料添加劑銷售；機(jī)械設(shè)備租賃；煤制活性炭及其他煤炭加工；塑料制品銷售；合成材料銷售；非居住房地產(chǎn)租賃；土地使用權(quán)租賃。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）許可項(xiàng)目：危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)；食品添加劑生產(chǎn)；飼料添加劑生產(chǎn)；熱力生產(chǎn)和供應(yīng)；發(fā)電業(yè)務(wù)、輸電業(yè)務(wù)、供（配）電業(yè)務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）

　　9、與本公司關(guān)系：金能化學(xué)是金能科技的全資子公司。

　　10、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)：截止2022年9月30日，金能化學(xué)總資產(chǎn)為68,233,662.19元、總負(fù)債為322,720.52元，其中流動(dòng)負(fù)債為322,720.52元、凈資產(chǎn)為67,910,941.67元、凈利潤(rùn)為-141,919.45元。

　　三、擔(dān)保合同的主要內(nèi)容

　　保證人：金能科技股份有限公司

　　債權(quán)人：中國(guó)工商銀行股份有限公司齊河支行

　　保證方式：連帶責(zé)任保證

　　最高擔(dān)保金額：人民幣50,000萬元

　　擔(dān)保范圍：在主合同項(xiàng)下主債權(quán)本金(包括貴金屬租借債權(quán)本金及其按貴金屬租借合同的約定折算而成的人民幣金額)利息、貴金屬租借費(fèi)與個(gè)性化服務(wù)費(fèi)、復(fù)利、罰息、違約金、損害賠償金、貴金屬租借重量溢短費(fèi)、匯率損失(因匯率變動(dòng)引起的相關(guān)損失)、因貴金屬價(jià)格變動(dòng)引起的相關(guān)損失、貴金屬租借合同借出方根據(jù)主合同約定行使相應(yīng)權(quán)利所產(chǎn)生的交易費(fèi)等費(fèi)用以及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用(包括但不限于訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等)。

　　擔(dān)保期限：2023年3月14日至2028年3月14日

　　四、董事會(huì)意見

　　董事會(huì)認(rèn)為：本次擔(dān)保計(jì)劃是為滿足公司及全資子公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展所需，不會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生不利影響，不會(huì)影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。公司對(duì)下屬全資子公司具有絕對(duì)控制權(quán)，且具備良好的償債能力，風(fēng)險(xiǎn)可控，不會(huì)損害公司和股東的利益。

　　獨(dú)立董事認(rèn)為：公司為子公司提供擔(dān)保符合《公司章程》和法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，審議和決策程序符合《公司章程》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司和全體股東利益的行為，我們同意公司及全資子公司之間擔(dān)保額度的議案。

　　五、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量

　　截至本公告披露日，公司為金能化學(xué)（青島）有限公司、金獅國(guó)際貿(mào)易（青島）有限公司、金能化學(xué)提供的擔(dān)保合同余額為人民幣681,000萬元，已實(shí)際使用的擔(dān)保余額為人民幣267,193.99萬元（含本次擔(dān)保），不存在逾期擔(dān)保的情況。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事會(huì)

　　2023年4月3日

　　證券代碼：603113證券簡(jiǎn)稱：金能科技公告編號(hào)：2023-031

　　債券代碼：113545債券簡(jiǎn)稱：金能轉(zhuǎn)債

　　金能科技股份有限公司

　　可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股結(jié)果暨股份變動(dòng)公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●轉(zhuǎn)股情況：截至2023年3月31日，累計(jì)共有513,491,000元“金能轉(zhuǎn)債”已轉(zhuǎn)換成公司股票，累計(jì)轉(zhuǎn)股數(shù)為47,741,676股，占可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的7.063%。

　　●未轉(zhuǎn)股可轉(zhuǎn)債情況：截至2023年3月31日，尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債金額為986,509,000元，占可轉(zhuǎn)債發(fā)行總量的65.767%。

　　一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

　?。ㄒ唬┛赊D(zhuǎn)債發(fā)行情況

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)金能科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2019】930號(hào)）的核準(zhǔn)，公司于2019年10月14日公開發(fā)行了1,500萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值為人民幣100元，按面值發(fā)行，期限6年，募集資金總額為1,500,000,000.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用（不含稅）13,687,735.86元后，募集資金凈額為1,486,312,264.14元。上述資金于2019年10月18日到位，已經(jīng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證并出具《驗(yàn)資報(bào)告》（瑞華驗(yàn)字【2019】37110011號(hào)）。

　?。ǘ┛赊D(zhuǎn)債上市情況

　　經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書【2019】242號(hào)文同意，公司15億元可轉(zhuǎn)換公司債券于2019年11月7日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱“金能轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113545”。

　　（三）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情況

　　根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定及《金能科技股份有限公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡(jiǎn)稱“《募集說明書》”）的約定，公司該次發(fā)行的“金能轉(zhuǎn)債”自可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)束之日起滿六個(gè)月后的第一個(gè)交易日，即2020年4月20日起可轉(zhuǎn)換為公司A股普通股，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為11.55元/股。公司于2019年12月實(shí)施了2019年前三季度利潤(rùn)分配，金能轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整為11.40元/股，具體內(nèi)容請(qǐng)?jiān)斠姽居?019年12月24日披露的《關(guān)于“金能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的提示性公告》(公告編號(hào)：2019-117)。公司于2020年11月辦理完畢非公開發(fā)行新股的登記手續(xù)，金能轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整為10.78元/股，具體內(nèi)容請(qǐng)?jiān)斠姽居?020年11月14日披露的《關(guān)于“金能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的提示性公告》（公告編號(hào)：2020-171）。公司于2021年5月實(shí)施了2020年度利潤(rùn)分配，金能轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整為10.43元/股，具體內(nèi)容請(qǐng)?jiān)斠姽居?021年5月25日披露的《關(guān)于“金能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的提示性公告》(公告編號(hào)：2021-070)。公司于2022年7月實(shí)施了2021年度利潤(rùn)分配，金能轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整為10.08元/股，具體內(nèi)容詳見公司于2022年7月2日披露的《關(guān)于“金能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的提示性公告》（公告編號(hào)：2022-080）。

　　二、可轉(zhuǎn)債本次轉(zhuǎn)股情況

　　公司本次可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的起止日期：即自2020年4月20日至2025年10月13日。

　　截至2023年3月31日，累計(jì)共有513,491,000元“金能轉(zhuǎn)債”已轉(zhuǎn)換成公司股票，累計(jì)轉(zhuǎn)股數(shù)為47,741,676股，占可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的7.063%。

　　截至2023年3月31日，尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債金額為986,509,000元，占可轉(zhuǎn)債發(fā)行總量的65.767%。

　　三、股本變動(dòng)情況

　　單位：股

　　四、其他

　　聯(lián)系部門：公司董事會(huì)辦公室

　　聯(lián)系電話：0534-2159288

　　聯(lián)系傳真：0534-2159000

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事會(huì)

　　2023年4月3日