證券代碼：002157證券簡稱：正邦科技公告編號：2023-040

　　轉(zhuǎn)債代碼：128114轉(zhuǎn)債簡稱：正邦轉(zhuǎn)債

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　“正邦轉(zhuǎn)債”（債券代碼：128114）轉(zhuǎn)股期為2020年12月23日至2026年6月16日，目前轉(zhuǎn)股價(jià)格為人民幣3.62元/股。

　　根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號——可轉(zhuǎn)換公司債券》的有關(guān)規(guī)定，江西正邦科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）現(xiàn)將2023年第一季度可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”）轉(zhuǎn)股及公司股份變動(dòng)的情況公告如下：

　　一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市基本情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)江西正邦科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]1017號）核準(zhǔn)，公司于2020年6月17日公開發(fā)行了1,600.00萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值為人民幣100元，發(fā)行總額160,000.00萬元人民幣。

　　經(jīng)深圳證券交易所“深證上[2020]號619號”文同意，公司160,000.00萬元可轉(zhuǎn)換公司債券于2020年7月15日起在深圳證券交易所掛牌交易，債券簡稱“正邦轉(zhuǎn)債”，債券代碼“128114”。

　　根據(jù)相關(guān)法規(guī)和《江西正邦科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的約定，公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債自2020年12月23日起可轉(zhuǎn)換為公司股份。正邦轉(zhuǎn)債的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為16.09元/股。

　　2020年9月17日，公司完成2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予的462.00萬股限制性股票的登記手續(xù)。正邦轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格由16.09元/股調(diào)整為16.08元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2020年9月22日起生效。

　　2020年10月15日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完成了141.10萬股限制性股票的回購注銷手續(xù)。正邦轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格由16.08元/股調(diào)整為16.09元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2020年10月16日起生效。

　　2021年1月11日，公司完成非公開發(fā)行569,908,811股A股的登記手續(xù)，新增股份于2月1日上市。正邦轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格由16.09元/股調(diào)整為15.55元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2021年2月1日起生效。

　　2021年3月16日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完成了327.10萬股限制性股票的回購注銷手續(xù)。正邦轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格由15.55元/股調(diào)整為15.56元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2021年3月17日起生效。

　　2021年3月24日，公司完成2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之限制性股票首次授予的5,090.825萬股限制性股票的登記手續(xù)。正邦轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格由15.56元/股調(diào)整為15.45元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2021年3月26日起生效。

　　2021年5月26日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完成了213.35萬股限制性股票的回購注銷手續(xù)。正邦轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格由15.45元/股調(diào)整為15.46元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2021年5月27日起生效。

　　2021年6月9日，公司完成2020年年度權(quán)益分派，公司以總股本3,147,853,847股扣除公司回購專戶上已回購股份數(shù)量21,874,800股后的股份數(shù)3,125,979,047股為基數(shù)，向全體股東每10股派7元人民幣現(xiàn)金（含稅）。正邦轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格由15.46元/股調(diào)整為14.76元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2021年6月9日起生效。

　　2021年10月20日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完成了227.30萬股限制性股票的回購注銷手續(xù)。正邦轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格由14.76元/股調(diào)整為14.77元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2021年10月21日起生效。

　　公司于2022年4月20日、2022年5月20日分別召開第六屆董事會(huì)第十七次臨時(shí)會(huì)議、2021年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于董事會(huì)提議向下修正可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》。2021年度股東大會(huì)召開日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)為人民幣6.08元/股，2021年度股東大會(huì)召開日前一個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)為人民幣5.78元/股，公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)為0.65元，股票面值為1元，因此本次修正后的“正邦轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于6.08元/股。經(jīng)綜合考慮前述公司股票交易均價(jià)、股份稀釋影響和股票價(jià)格等情況，公司于2022年5月20召開第六屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議審議通過《關(guān)于向下修正可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，決定將“正邦轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正為人民幣6.08元/股，本次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整實(shí)施日期為2022年5月23日。

　　公司于2022年11月25日、2022年12月14日分別召開第七屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議、2022年第七次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于董事會(huì)提議向下修正可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》。2022年第七次臨時(shí)股東大會(huì)召開日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)為人民幣4.16元/股，2022年第七次臨時(shí)股東大會(huì)召開日前一個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)為人民幣4.35元/股，公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)為0.65元，股票面值為1元，因此本次修正后的“正邦轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于4.35元/股。經(jīng)綜合考慮前述公司股票交易均價(jià)、股份稀釋影響和股票價(jià)格等情況，公司于2022年12月14召開第七屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過《關(guān)于向下修正可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，決定將“正邦轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正為人民幣4.35元/股，本次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整實(shí)施日期為2022年12月15日。

　　公司于2023年2月20日、2023年3月8日分別召開第七屆董事會(huì)第七次臨時(shí)會(huì)議、2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于董事會(huì)提議向下修正可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》。經(jīng)綜合考慮公司股票交易均價(jià)、股份稀釋影響和股票價(jià)格等情況，公司于2023年3月8召開第七屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過《關(guān)于向下修正可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，決定將“正邦轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正為人民幣3.62元/股，本次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整實(shí)施日期為2023年3月9日。

　　二、正邦轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股及股份變動(dòng)情況

　　截至2023年3月31日，正邦轉(zhuǎn)債尚有13,105,094張掛牌交易。2023年第一季度，正邦轉(zhuǎn)債因轉(zhuǎn)股減少6,593,000元（65,930張），轉(zhuǎn)股數(shù)量為1,814,489股，剩余可轉(zhuǎn)債余額為1,310,509,400元（13,105,094張）。公司2023年第一季度股份變動(dòng)情況如下：

　　說明：1、以上數(shù)據(jù)如存在尾差，是由于四舍五入導(dǎo)致的。

　　2、中國登記結(jié)算有限公司年初高管鎖定股份調(diào)整，導(dǎo)致高管鎖定股減少632,226股，無限售流通股增加632,226股。

　　3、公司2023年第一季度可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股1,814,489股，導(dǎo)致無限售流通股增加1,814,489股。以上合計(jì)導(dǎo)致無限售流通股增加2,446,715股。

　　三、其他

　　投資者如需了解正邦轉(zhuǎn)債的相關(guān)條款，請查詢公司于2020年6月13日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《江西正邦科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》全文及摘要。

　　咨詢部門：江西正邦科技股份有限公司證券部

　　咨詢電話：0791-86397153

　　四、備查文件

　　1、截至2022年12月30日中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的“正邦科技”股本結(jié)構(gòu)表。

　　2、截至2023年3月31日中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的“正邦科技”股本結(jié)構(gòu)表。

　　3、截至2023年3月31日中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的“正邦轉(zhuǎn)債”股本結(jié)構(gòu)表。

　　特此公告。

　　江西正邦科技股份有限公司

　　董事會(huì)

　　二二三年四月四日