證券代碼：603997證券簡稱：繼峰股份公告編號：2023-021

　　轉(zhuǎn)債代碼：110801轉(zhuǎn)債簡稱：繼峰定01

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110號）、《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號）和《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會公告[2015]31號）等規(guī)定的要求，為保障中小投資者利益，公司就本次向特定對象發(fā)行股票事項對即期回報攤薄的影響進行了分析，并提出了具體的填補回報措施，公司控股股東及其一致行動人、實際控制人以及公司董事、高級管理人員也對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出了承諾。具體情況如下：

　　一、本次向特定對象發(fā)行攤薄即期回報對公司主要財務(wù)指標的影響

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　　1、假設(shè)宏觀經(jīng)濟環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展趨勢及公司經(jīng)營情況未發(fā)生重大不利變化；

　　2、假設(shè)本次發(fā)行于2023年9月末實施完畢，該時間僅用于計算本次發(fā)行攤薄即期回報的影響，最終以實際發(fā)行完成時間為準；

　　3、假設(shè)本次向特定對象發(fā)行股票數(shù)量為335,035,925股，且不考慮發(fā)行費用的影響。本次向特定對象發(fā)行股票最終發(fā)行股數(shù)和實際到賬的募集資金規(guī)模將根據(jù)監(jiān)管部門核準、發(fā)行認購情況以及發(fā)行費用等情況最終確定；

　　4、以2022年12月31日公司總股本1,116,786,419股為測算基礎(chǔ)，不考慮后續(xù)公司利潤分配、資本公積轉(zhuǎn)增股本等因素導(dǎo)致股本發(fā)生的變化；

　　5、公司2022年歸屬于上市公司股東的凈利潤為-141,737.72萬元，主要是受到商譽資產(chǎn)組出現(xiàn)大額減值影響。因此，選擇2021年歸屬于上市公司股東的凈利潤、扣除非經(jīng)常損益后歸屬于上市公司股東的凈利潤為基礎(chǔ)進行測算。假設(shè)公司2023年度歸屬于上市公司股東的凈利潤、扣除非經(jīng)常損益后歸屬于上市公司股東的凈利潤分別為以下三種情況：（1）較2021年度減少20%；（2）與2021年度持平；（3）較2021年度增長20%。該假設(shè)僅用于計算本次發(fā)行A股股票攤薄即期回報對主要財務(wù)指標的影響，不構(gòu)成對公司的盈利預(yù)測，投資者不應(yīng)據(jù)此進行投資決策，投資者據(jù)此進行投資決策造成損失的，公司不承擔賠償責任；

　　6、本測算未考慮本次發(fā)行募集資金到賬后，對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況（如財務(wù)費用、投資收益）等的影響。

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　　在上述假設(shè)的前提下，本次發(fā)行對公司主要財務(wù)指標的影響測算如下：

　　注：基本每股收益和稀釋每股收益根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第9號—凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計算及披露》編制。

　?。ㄈ╆P(guān)于本次向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報的風險提示

　　根據(jù)上述測算，本次向特定對象發(fā)行后，公司總股本將相應(yīng)增加。但本次募集資金從資金投入到產(chǎn)生效益需要一定的時間，如果公司未來業(yè)務(wù)規(guī)模和凈利潤未能產(chǎn)生相應(yīng)幅度的增長，公司每股收益等指標在短期內(nèi)可能出現(xiàn)一定幅度的下降。特此提醒投資者關(guān)注本次向特定對象發(fā)行股票可能攤薄即期回報的風險。

　　同時，在測算本次發(fā)行對即期回報的攤薄影響過程中，公司對2023年度歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的假設(shè)分析并非公司的盈利預(yù)測，為應(yīng)對即期回報被攤薄風險而制定的填補回報具體措施不等于對公司未來利潤做出保證，投資者不應(yīng)據(jù)此進行投資決策，投資者據(jù)此進行投資決策造成損失的，公司不承擔賠償責任。提請廣大投資者注意。

　　二、關(guān)于本次向特定對象發(fā)行股票必要性和合理性的說明

　　關(guān)于本次向特定對象發(fā)行股票的募集資金投資項目的必要性和合理性分析，請見《寧波繼峰汽車零部件股份有限公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票預(yù)案》“第二節(jié)董事會關(guān)于本次募集資金使用的可行性分析”。

　　三、本次募集資金投資項目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系

　　公司在汽車零部件行業(yè)深耕多年，近年來隨著汽車行業(yè)加速變革，公司通過多年的技術(shù)積累和品牌知名度陸續(xù)獲得多家全球頭部主機廠和新勢力品牌的定點項目。在此背景下，本次向特定對象發(fā)行股票募集資金投資項目擬以公司主營業(yè)務(wù)為核心，全面提高公司乘用車座椅總成、頭枕扶手及電動出風口等產(chǎn)線的產(chǎn)能水平及產(chǎn)品質(zhì)量，快速響應(yīng)客戶需求并進一步提升品牌實力與知名度，打開更加廣闊的市場空間。此外，本次募集資金投資項目擬通過加大對公司座椅總成產(chǎn)品的研發(fā)投入，增強公司整體研發(fā)實力，加速向汽車座椅總成供應(yīng)商的轉(zhuǎn)型升級，并為公司在汽車智能座艙領(lǐng)域的長遠戰(zhàn)略發(fā)展目標奠定堅實基礎(chǔ)。

　　總體而言，募集資金投資項目實施后，將大幅優(yōu)化公司現(xiàn)有產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提升公司產(chǎn)品競爭力及研發(fā)實力，并改善公司資本結(jié)構(gòu)，助力公司穩(wěn)固行業(yè)領(lǐng)先地位與市場占有率，全面提升公司綜合競爭力，為長遠戰(zhàn)略目標積累產(chǎn)品、技術(shù)及資金儲備。

　　四、公司實施募投項目在人員、技術(shù)、市場等方面的儲備情況

　　目前，公司在人員、技術(shù)、市場等方面已經(jīng)具備了實施募集資金投資項目的各項條件，預(yù)計募集資金投資項目的實施不存在重大障礙。具體如下：

　?。ㄒ唬┤藛T方面

　　截至2022年12月31日，公司在職員工的數(shù)量合計18,717人，從學歷構(gòu)成來看，公司擁有本科及大專以上的員工為6,446人，占比34.44%，公司擁有充足、結(jié)構(gòu)合理的人員儲備以保障募投項目的有效實施。

　　公司近年來持續(xù)加碼研發(fā)投入，陸續(xù)引進專業(yè)技術(shù)人才并組建了一支專業(yè)、高效的管理團隊，為本次募投項目的實施提供了有力支撐。公司將繼續(xù)根據(jù)未來新增業(yè)務(wù)情況，適時調(diào)整核心崗位人員配置，以滿足公司經(jīng)營及發(fā)展需要。此外，公司擁有人員結(jié)構(gòu)完善、穩(wěn)定的研發(fā)團隊。

　?。ǘ┘夹g(shù)方面

　　自成立以來，公司始終將技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)發(fā)展的原動力，研發(fā)投入持續(xù)增加，研發(fā)隊伍持續(xù)擴大，研發(fā)成果持續(xù)轉(zhuǎn)化。目前，公司擁有核心技術(shù)專利近2,000項，具備乘用車、商用車座椅總成及汽車電動出風口等核心汽車零部件的開發(fā)與升級能力。公司的汽車座椅總成、電動出風口等產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)和制造通過了ISO14001體系認證，具備高水平的汽車座椅相關(guān)產(chǎn)品開發(fā)及驗證能力。

　　（三）市場方面

　　我國汽車產(chǎn)業(yè)、尤其是新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速。截至2022年底，我國汽車產(chǎn)銷總量已連續(xù)14年位居世界第一。根據(jù)中國汽車工業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，中國汽車市場2022年全年汽車產(chǎn)銷量分別為2,702.1萬輛和2,868.4萬輛，同比分別增長3.4%和2.1%；其中，在政策和市場的雙重作用下，我國新能源汽車總產(chǎn)銷量近年來呈持續(xù)爆發(fā)式增長，2022年全年產(chǎn)銷量分別為705.8萬輛和688.7萬輛，同比增長分別為96.9%和93.4%。根據(jù)《新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2021-2035年）》，到2025年，我國新能源汽車新車銷售量達到汽車新車銷售總量的20%左右。因此，隨著政策與市場雙重推力下新能源汽車銷量的持續(xù)高速增長，公司的汽車座椅總成、頭枕扶手與電動出風口等燃油車、新能源汽車核心內(nèi)飾件產(chǎn)品將迎來較大的增長空間。

　　公司依托在汽車座椅總成等方面的技術(shù)積累與持續(xù)研發(fā)創(chuàng)新，已經(jīng)與國內(nèi)外知名頭部主機廠與新勢力品牌建立了緊密、長期的合作伙伴關(guān)系。公司利用現(xiàn)有豐富而廣泛的客戶資源，為本次募投項目效益的實現(xiàn)提供了市場保障。

　　五、公司應(yīng)對本次發(fā)行攤薄即期回報采取的措施

　?。ㄒ唬┍敬伟l(fā)行攤薄即期回報的特別風險提示

　　本次發(fā)行募集資金到位后，公司股本規(guī)模及凈資產(chǎn)規(guī)模將有所提高。由于募集資金投資項目的實施需要一定時間，實施期間股東回報仍主要通過現(xiàn)有業(yè)務(wù)實現(xiàn)。因此，股本規(guī)模及凈資產(chǎn)規(guī)模的擴大可能導(dǎo)致公司短期內(nèi)的每股收益和凈資產(chǎn)收益率被攤薄的風險。公司特別提醒投資者理性投資，關(guān)注本次發(fā)行后即期回報被攤薄的風險。

　?。ǘ┍敬伟l(fā)行攤薄即期回報填補的具體措施

　　為降低本次發(fā)行攤薄即期回報的風險，增強對公司股東利益的回報，公司擬通過以下措施實現(xiàn)填補回報：

　　1、加強對募投項目的監(jiān)管，確保本次募集資金的有效使用

　　為規(guī)范募集資金的管理與使用，確保本次募集資金專項用于募投項目，公司已根據(jù)《公司法》《證券法》和《上市規(guī)則》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，并結(jié)合公司實際情況，制定和完善了《募集資金管理制度》。公司將嚴格管理募集資金使用，對募集資金實行專戶存儲，專款專用，保證募集資金按照既定用途得到充分有效利用。公司將努力提高資金的使用效率，完善并強化投資決策程序，設(shè)計更合理的資金使用方案，合理運用各種融資工具和渠道，控制資金成本，提升資金使用效率，節(jié)省公司各項費用支出，全面有效地控制公司經(jīng)營和管控風險，提升經(jīng)營效率。

　　2、加快募投項目進度，盡早實現(xiàn)預(yù)期收益

　　本次發(fā)行募集的資金將用于“合肥汽車內(nèi)飾件生產(chǎn)基地項目”、“長春汽車座椅頭枕、扶手及內(nèi)飾件項目”、“寧波北侖年產(chǎn)1,000萬套汽車出風口研發(fā)制造項目”以及“補充流動資金”。本次募集資金到位后，公司將加快募投項目的建設(shè)和運作，積極調(diào)配資源，合理統(tǒng)籌安排項目進度，力爭項目早日實現(xiàn)預(yù)期效益，增厚以后年度的股東回報，降低本次發(fā)行導(dǎo)致的即期回報被攤薄的風險。

　　3、不斷完善公司治理，為公司發(fā)展提供制度保障

　　公司將嚴格遵循《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，確保股東能夠充分行使權(quán)利，確保董事會能夠按照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，作出科學決策，確保獨立董事能夠認真履行職責，維護公司整體利益特別是中小股東的合法權(quán)益，確保監(jiān)事會能夠獨立有效地行使對董事、高級管理人員及公司財務(wù)的監(jiān)督權(quán)和檢查權(quán)，為公司發(fā)展提供制度保障。

　　4、嚴格執(zhí)行現(xiàn)金分紅，強化投資者回報機制

　　公司已根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)發(fā)[2012]37號）《上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅》（中國證監(jiān)會公告[2022]3號）等要求在《公司章程》中制定了利潤分配相關(guān)條款。此外，公司在充分考慮對股東的投資回報并兼顧公司的成長與發(fā)展的基礎(chǔ)上，制訂了《寧波繼峰汽車零部件股份有限公司未來三年（2023-2025年）股東分紅回報規(guī)劃》。上述制度將有效地保障全體股東的合理投資回報。未來公司將繼續(xù)嚴格執(zhí)行公司分紅政策，強化投資者回報機制，確保公司股東特別是中小股東的利益得到保護。

　　六、關(guān)于確保公司本次向特定對象發(fā)行股票填補被攤薄即期回報措施得以切實履行的相關(guān)承諾

　　為確保公司本次向特定對象發(fā)行A股股票填補被攤薄即期回報的措施能夠得到切實履行、維護公司及全體股東的合法權(quán)益，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110號）及中國證監(jiān)會《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導(dǎo)意見》（中國證監(jiān)會[2015]31號）等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，公司董事、高級管理人員、控股股東及其一致行動人、實際控制人分別出具了承諾函，該等承諾具體內(nèi)容如下：

　?。ㄒ唬┕径?、高級管理人員的承諾

　　公司董事、高級管理人員根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出如下承諾：

　　“1、本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；

　　2、本人承諾對本人的職務(wù)消費行為進行約束；

　　3、本人承諾不動用公司資產(chǎn)從事與本人履行職責無關(guān)的投資、消費活動；

　　4、本人同意，由董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤；

　　5、本人同意，如未來公司擬對本人實施股權(quán)激勵，公司股權(quán)激勵的行權(quán)條件與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤；

　　6、自本承諾出具日至公司本次向特定對象發(fā)行股票實施完畢前，若中國證監(jiān)會、上海證券交易所等監(jiān)管機構(gòu)作出關(guān)于填補回報措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿足中國證監(jiān)會、證券交易所等監(jiān)管機構(gòu)該等規(guī)定時，本人承諾屆時將按照中國證監(jiān)會、證券交易所等監(jiān)管機構(gòu)的最新規(guī)定出具補充承諾；

　　7、本人承諾切實履行公司制定的有關(guān)填補回報措施以及本人對此作出的任何有關(guān)填補回報措施的承諾，若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔相應(yīng)的補償責任。”

　?。ǘ┕究毓晒蓶|及其一致行動人、實際控制人的承諾

　　公司控股股東繼弘集團及其一致行動人東證繼涵、WingSing及實際控制人王義平先生、鄔碧峰女士、王繼民先生根據(jù)中國證監(jiān)會、上交所的相關(guān)規(guī)定，對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出如下承諾：

　　“1、本人/本公司/本企業(yè)承諾不越權(quán)干預(yù)上市公司經(jīng)營管理活動，不侵占上市公司利益；

　　2、本人/本公司/本企業(yè)承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；

　　3、本人/本公司/本企業(yè)承諾不得動用上市公司資產(chǎn)從事與本公司/本人履行職責無關(guān)的投資、消費活動；

　　4、本承諾出具日后至公司本次向特定對象發(fā)行股票實施完畢前，若中國證監(jiān)會、上海證券交易所等監(jiān)管機構(gòu)作出關(guān)于填補回報措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿足監(jiān)管機構(gòu)該等規(guī)定時，本人/本公司/本企業(yè)承諾屆時將按照監(jiān)管機構(gòu)的最新規(guī)定出具補充承諾；

　　5、作為本次向特定對象發(fā)行股票填補即期回報措施能夠得到切實履行的責任主體，若違反上述承諾給上市公司或者股東造成損失的，本人/本公司/本企業(yè)將依法承擔相應(yīng)責任?！?/p>

　　特此公告。

　　寧波繼峰汽車零部件股份有限公司董事會

　　2023年4月3日

　　證券代碼：603997證券簡稱：繼峰股份公告編號：2023-024

　　轉(zhuǎn)債代碼：110801轉(zhuǎn)債簡稱：繼峰定01

　　寧波繼峰汽車零部件股份有限公司關(guān)于

　　召開2023年第一次臨時股東大會的通知

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●股東大會召開日期：2023年4月19日

　　●本次股東大會采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　一、召開會議的基本情況

　　(一)股東大會類型和屆次

　　2023年第一次臨時股東大會

　　(二)股東大會召集人：董事會

　　(三)投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

　　(四)現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點

　　召開的日期時間：2023年4月19日13點30分

　　召開地點：寧波市北侖區(qū)大碶瓔珞河路17號寧波繼峰汽車零部件股份有限公司B棟三樓會議室

　　(五)網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

　　網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　網(wǎng)絡(luò)投票起止時間：自2023年4月19日

　　至2023年4月19日

　　采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

　　(六)融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號—規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　(七)涉及公開征集股東投票權(quán)

　　本次股東大會不涉及公開征集股東投票權(quán)事宜。

　　二、會議審議事項

　　本次股東大會審議議案及投票股東類型

　　1、各議案已披露的時間和披露媒體

　　上述議案已經(jīng)公司第四屆董事會第二十次會議、第四屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過，詳見公司于2023年4月4日刊載在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的公告。本次股東大會的詳細資料詳見公司擬于近日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的股東大會資料。

　　2、特別決議議案：議案1至議案9。

　　3、對中小投資者單獨計票的議案：議案1至議案9。

　　4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

　　應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

　　5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

　　三、股東大會投票注意事項

　　(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

　　(二)持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權(quán)數(shù)量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的數(shù)量總和。

　　持有多個股東賬戶的股東通過本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參與股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

　　持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復(fù)進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結(jié)果為準。

　　(三)同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)進行表決的，以第一次投票結(jié)果為準。

　　(四)股東對所有議案均表決完畢才能提交。

　　四、會議出席對象

　　(一)股權(quán)登記日收市后在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　(二)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　(三)公司聘請的律師。

　　(四)其他人員

　　五、會議登記方法

　　1、出席現(xiàn)場會議的登記方式。

　?。?）自然人股東持本人身份證、證券賬戶卡；授權(quán)委托代理人持身份證、授權(quán)委托書（見附件1）、委托人證券賬戶卡辦理登記手續(xù)。

　?。?）法人股東持加蓋公章的股東賬戶卡復(fù)印件、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人代表證明書（如法定代表人委托他人出席，還需提供法定代表人授權(quán)委托書）及出席人身份證辦理登記手續(xù)。

　　2、登記時間：2023年4月18日（星期二）上午八時至十二時，下午一時至五時。

　　3、登記地點：本公司董事會辦公室。

　　4、異地股東可采用信函、郵件或傳真的方式登記，在來信或傳真上須寫明股東姓名、股東賬戶、聯(lián)系地址、郵編、聯(lián)系電話，并附身份證及股東賬戶復(fù)印件，文件上請注明“股東大會登記”字樣。

　　六、其他事項

　?。ㄒ唬┕蓶|大會現(xiàn)場會議會期預(yù)計半天，與會股東的交通及食宿費用自理。

　?。ǘh聯(lián)系方式：

　　聯(lián)系人：潘阿斌

　　聯(lián)系地址：寧波市北侖區(qū)大碶瓔珞河路17號公司董事會辦公室

　　郵政編碼：315000

　　電話號碼：0574-86163701

　　傳真號碼：0574-86813075

　　郵箱：ir@nb-jf.com

　　特此公告。

　　寧波繼峰汽車零部件股份有限公司董事會

　　2023年4月4日

　　附件1：授權(quán)委托書

　　附件1：授權(quán)委托書

　　授權(quán)委托書

　　寧波繼峰汽車零部件股份有限公司：

　　茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年4月19日召開的貴公司2023年第一次臨時股東大會，并代為行使表決權(quán)。

　　委托人持普通股數(shù)：　　　　　　　　

　　委托人持優(yōu)先股數(shù)：　　　　　　　　

　　委托人股東帳戶號：

　　委托人簽名（蓋章）：　　　　　　　　受托人簽名：

　　委托人身份證號：　　　　　　　　　受托人身份證號：

　　委托日期：　　年月日

　　備注：

　　委托人應(yīng)當在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進行表決。

　　證券代碼：603997證券簡稱：繼峰股份公告編號：2023-018

　　轉(zhuǎn)債代碼：110801轉(zhuǎn)債簡稱：繼峰定01

　　寧波繼峰汽車零部件股份有限公司

　　第四屆董事會第二十次會議決議公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　一、董事會會議召開情況

　　2023年4月3日，寧波繼峰汽車零部件股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第二十次會議以現(xiàn)場結(jié)合通訊表決的方式在公司會議室召開。本次會議應(yīng)出席董事9人，實際出席董事9人，其中王義平先生、王繼民先生、馮巔先生、張思俊先生以視頻接入的通訊方式參加會議。會議由董事長王義平先生召集主持，公司監(jiān)事、高級管理人員列席了會議。本次會議通知于2023年3月29日發(fā)出。會議的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

　　二、董事會會議審議情況

　?。ㄒ唬徸h通過《關(guān)于公司符合向特定對象發(fā)行股票條件的議案》

　　根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》（以下簡稱“《注冊管理辦法》”）等法律法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，董事會經(jīng)過對公司實際情況及相關(guān)事項進行認真自查論證，認為公司符合現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件中關(guān)于向特定對象發(fā)行股票的規(guī)定，具備向特定對象發(fā)行股票的資格。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　公司獨立董事對該議案發(fā)表了獨立意見。

　　該議案尚需提交公司股東大會審議。

　?。ǘ┲痦棇徸h通過《關(guān)于公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票方案的議案》

　　1、本次發(fā)行股票的種類和面值

　　本次發(fā)行的股票種類為境內(nèi)上市的人民幣普通股（A股）股票，每股面值為人民幣1.00元。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　2、發(fā)行方式和發(fā)行時間

　　本次發(fā)行采取向特定對象發(fā)行的方式，公司獲得上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）審核通過并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）同意注冊后，將在規(guī)定的有效期內(nèi)選擇適當時機向特定對象發(fā)行。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　3、發(fā)行對象及認購方式

　　本次向特定對象發(fā)行A股股票的發(fā)行對象為不超過35名（含）的特定投資者，包括符合中國證監(jiān)會規(guī)定的證券投資基金管理公司、證券公司、信托公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者以及其他符合法律、法規(guī)規(guī)定的法人、自然人或者其他合法投資組織。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構(gòu)投資者、人民幣合格境外機構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認購的，視為一個發(fā)行對象；信托公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認購。若發(fā)行時相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章及規(guī)范性文件、上交所相關(guān)規(guī)則及規(guī)定對發(fā)行對象另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　最終發(fā)行對象將在本次發(fā)行申請通過上交所審核并經(jīng)中國證監(jiān)會同意注冊后，按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章及規(guī)范性文件、上交所相關(guān)規(guī)則及規(guī)定，由公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)與保薦機構(gòu)（主承銷商）根據(jù)發(fā)行對象申購報價的情況，遵照價格優(yōu)先的原則確定。若相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章及規(guī)范性文件、上交所相關(guān)規(guī)則及規(guī)定對向特定對象發(fā)行股票的發(fā)行對象有新的規(guī)定，公司將按新的規(guī)定進行調(diào)整。所有發(fā)行對象均以現(xiàn)金認購本次發(fā)行股票。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　4、定價基準日、發(fā)行價格及定價原則

　　本次發(fā)行的定價基準日為公司本次向特定對象發(fā)行股票的發(fā)行期首日，發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票交易均價的80%（定價基準日前20個交易日股票交易均價=定價基準日前20個交易日股票交易總額÷定價基準日前20個交易日股票交易總量）。

　　若公司股票在本次發(fā)行的定價基準日至發(fā)行日期間發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，本次發(fā)行價格將做出相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方式如下：

　　派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

　　送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/(1+N)

　　兩者同時進行：P1=(P0-D)/(1+N)

　　其中，P0為調(diào)整前發(fā)行價格，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P1為調(diào)整后發(fā)行價格。

　　本次向特定對象發(fā)行股票的最終發(fā)行價格將在本次發(fā)行申請通過上交所審核并經(jīng)中國證監(jiān)會同意注冊后，按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章及規(guī)范性文件、上交所相關(guān)規(guī)則及規(guī)定，根據(jù)發(fā)行對象申購報價的情況，遵照價格優(yōu)先等原則，由公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　5、發(fā)行數(shù)量

　　本次向特定對象發(fā)行擬發(fā)行股票數(shù)量按照本次向特定對象發(fā)行募集資金總額除以最終詢價確定的發(fā)行價格計算得出，且發(fā)行數(shù)量不超過本次向特定對象發(fā)行前公司總股本的30%，并以中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行的注冊批復(fù)文件為準。若按照公司截至2022年12月31日的股本測算，本次向特定對象發(fā)行股份總數(shù)不超過335,035,925股。

　　若公司股票在本次發(fā)行的定價基準日至發(fā)行日期間發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項導(dǎo)致本次發(fā)行前公司總股本發(fā)生變動的，本次向特定對象發(fā)行的股票數(shù)量將按照有關(guān)規(guī)則進行相應(yīng)調(diào)整。

　　最終發(fā)行數(shù)量將由公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)及發(fā)行時的實際情況，與本次發(fā)行的保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。

　　6、募集資金投向

　　本次向特定對象發(fā)行股票的募集資金總額不超過人民幣181,000.00萬元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費用后將全部用于以下項目：

　　若扣除發(fā)行費用后的募集資金金額少于上述項目擬投入募集資金總額，公司董事會可根據(jù)項目的實際需求，在符合相關(guān)法律法規(guī)的前提下，調(diào)整并最終決定募集資金的具體投資項目及各項目的具體投資額，募集資金不足部分由公司以自有或自籌資金解決。

　　在本次向特定對象發(fā)行股票的募集資金到位前，公司可根據(jù)經(jīng)營狀況和發(fā)展規(guī)劃，利用自籌資金對募集資金項目進行先行投入，在募集資金到位后依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求和程序?qū)ο绕谕度胗枰灾脫Q。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　7、限售期

　　本次發(fā)行完成后，發(fā)行對象認購的公司本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　本次發(fā)行完成后至限售期屆滿之日止，發(fā)行對象由于公司送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本等事項增持的股份，亦應(yīng)遵守上述限售安排。

　　上述限售期屆滿后，該等股份的轉(zhuǎn)讓和交易將根據(jù)屆時有效的《證券法》等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章及規(guī)范性文件、上交所相關(guān)規(guī)則及規(guī)定及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　8、上市地點

　　本次發(fā)行的股票在限售期屆滿后，將在上交所主板上市交易。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　9、本次發(fā)行前滾存的未分配利潤的安排

　　本次發(fā)行完成前上市公司的滾存未分配利潤將由本次發(fā)行完成后的新老股東按照發(fā)行后的持股比例共同享有。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　10、本次發(fā)行股票決議的有效期限

　　本次向特定對象發(fā)行決議的有效期為自公司股東大會審議通過之日起12個月。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　公司獨立董事對該議案發(fā)表了獨立意見。

　　本次向特定對象發(fā)行股票的方案尚需提交公司股東大會審議批準，經(jīng)上海證券交易所審核通過并經(jīng)中國證監(jiān)會同意注冊后方可實施，且最終以前述監(jiān)管機構(gòu)核準的方案為準。

　?。ㄈ徸h通過《關(guān)于公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票預(yù)案的議案》

　　具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）披露的《寧波繼峰汽車零部件股份有限公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票預(yù)案》。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　公司獨立董事對該議案發(fā)表了獨立意見。

　　該議案尚需提交公司股東大會審議。

　?。ㄋ模徸h通過《關(guān)于公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票論證分析報告的議案》

　　具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）披露的《寧波繼峰汽車零部件股份有限公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票方案的論證分析報告》。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　公司獨立董事對該議案發(fā)表了獨立意見。

　　該議案尚需提交公司股東大會審議。

　?。ㄎ澹徸h通過《關(guān)于公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票募集資金運用可行性分析報告的議案》

　　具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）披露的《寧波繼峰汽車零部件股份有限公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報告》。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　公司獨立董事對該議案發(fā)表了獨立意見。

　　該議案尚需提交公司股東大會審議。

　?。徸h通過《關(guān)于公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票攤薄即期回報及采取填補措施及相關(guān)主體承諾的議案》

　　具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）披露的《寧波繼峰汽車零部件股份有限公司關(guān)于2023年度向特定對象發(fā)行A股股票攤薄即期回報及采取填補措施及相關(guān)主體承諾公告》（公告編號：2023-021）。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　公司獨立董事對該議案發(fā)表了獨立意見。

　　該議案尚需提交公司股東大會審議。

　　（七）審議通過《關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告的議案》

　　具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）披露的《寧波繼峰汽車零部件股份有限公司關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告》（公告編號：2023-023）。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　公司獨立董事對該議案發(fā)表了獨立意見。

　　該議案尚需提交公司股東大會審議。

　?。ò耍徸h通過《關(guān)于公司未來三年（2023-2025年）股東分紅回報規(guī)劃的議案》

　　具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）披露的《寧波繼峰汽車零部件股份有限公司未來三年（2023-2025年）股東分紅回報規(guī)劃》。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　公司獨立董事對該議案發(fā)表了獨立意見。

　　該議案尚需提交公司股東大會審議。

　　（九）審議通過《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會及其授權(quán)人士全權(quán)辦理公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票相關(guān)事宜的議案》

　　為確保公司本次發(fā)行有關(guān)事宜的順利進行，根據(jù)《公司法》《證券法》等法律法規(guī)以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，提請公司股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次發(fā)行相關(guān)事宜，包括但不限于：

　　1、根據(jù)有關(guān)部門的要求和證券市場的實際情況，在股東大會決議范圍內(nèi)制定和實施本次發(fā)行的具體方案，其中包括確定發(fā)行時機、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行起止日期、發(fā)行價格、發(fā)行方式、發(fā)行對象、具體認購辦法、認購比例以及與發(fā)行定價方式有關(guān)的其他事項。

　　2、辦理本次發(fā)行募集資金投資項目涉及的相關(guān)工作，簽署本次發(fā)行募集資金投資項目實施過程中的重大合同及其他相關(guān)法律文件。

　　3、聘請保薦機構(gòu)等中介機構(gòu)、辦理本次發(fā)行申報事宜，根據(jù)監(jiān)管部門的要求制作、修改、報送有關(guān)本次發(fā)行及上市的申報材料，辦理與本次發(fā)行相關(guān)的一切必要或適宜的申請、報批、登記、備案手續(xù)等相關(guān)發(fā)行申報事宜，并按照有關(guān)監(jiān)管要求處理與本次發(fā)行有關(guān)的信息披露事宜。

　　4、決定簽署、補充、修改、遞交、呈報、執(zhí)行本次發(fā)行過程中發(fā)生的所有協(xié)議和文件，包括但不限于承銷協(xié)議、保薦協(xié)議、聘請中介機構(gòu)的協(xié)議、股份認購協(xié)議等法律文件。

　　5、開立募集資金存放專項賬戶、簽署募集資金管理和使用相關(guān)的協(xié)議。

　　6、根據(jù)有關(guān)主管部門要求和市場的實際情況，在法律、法規(guī)規(guī)定和在股東大會決議范圍內(nèi)對募集資金投資項目具體安排進行調(diào)整。

　　7、如出現(xiàn)不可抗力或證券監(jiān)管部門對向特定對象發(fā)行股票的政策有新的規(guī)定或市場條件發(fā)生變化，根據(jù)情況對本次發(fā)行的具體方案作相應(yīng)調(diào)整并繼續(xù)辦理本次發(fā)行事宜。

　　8、在本次發(fā)行獲得中國證監(jiān)會同意注冊后，全權(quán)負責制作、修改、補充、簽署、報送、接收、執(zhí)行與本次發(fā)行有關(guān)的股份認購協(xié)議等一切協(xié)議和文件，在上海證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理公司本次發(fā)行股票的登記托管、限售鎖定（若適用）以及在上海證券交易所上市的有關(guān)事宜。

　　9、根據(jù)本次發(fā)行的實施結(jié)果，增加公司注冊資本、修改《公司章程》相應(yīng)條款及辦理工商變更登記、驗資相關(guān)手續(xù)。

　　10、在保護公司利益的前提之下決定暫停、中止或終止本次發(fā)行。

　　11、在公司向特定對象發(fā)行股票過程中，如按照競價程序簿記建檔后確定的發(fā)行股數(shù)未達到認購邀請文件中擬發(fā)行股票數(shù)量的70%，經(jīng)與主承銷商協(xié)商一致，可以在不低于發(fā)行底價的前提下，對簿記建檔形成的發(fā)行價格進行調(diào)整，直至滿足最終發(fā)行股數(shù)達到認購邀請文件中擬發(fā)行股票數(shù)量的70%。

　　12、在出現(xiàn)不可抗力或其他足以使本次發(fā)行難以實施、或雖然可以實施但會給公司帶來不利后果的情形，或者上市公司發(fā)行股票的相關(guān)政策、法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件發(fā)生變化時，可酌情決定本次發(fā)行方案延期實施，或者按照新的上市公司發(fā)行股票的相關(guān)政策、法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件繼續(xù)辦理本次發(fā)行事宜。

　　13、在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》允許范圍內(nèi)，辦理與本次發(fā)行有關(guān)的其他事項。

　　14、提請股東大會同意授權(quán)公司董事長或董事長轉(zhuǎn)授權(quán)人士為本次發(fā)行股票的獲授權(quán)人士，具體處理與本次發(fā)行有關(guān)的事務(wù)并簽署相關(guān)法律文件。上述獲授權(quán)人士有權(quán)根據(jù)公司股東大會決議確定的授權(quán)范圍及/或董事會的授權(quán)，代表公司在本次發(fā)行過程中處理與本次發(fā)行有關(guān)的上述事宜。

　　15、上述授權(quán)中涉及證券監(jiān)管部門批準本次發(fā)行后的具體執(zhí)行事項的，授權(quán)有效期自公司股東大會審議通過之日起至該等具體執(zhí)行事項辦理完畢之日止，其余授權(quán)事項有效期自公司股東大會審議通過之日起十二個月內(nèi)有效。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　該議案尚需提交公司股東大會審議。

　　（十）審議通過《關(guān)于召開公司2023年第一次臨時股東大會的議案》

　　具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）披露的《寧波繼峰汽車零部件股份有限公司關(guān)于召開2023年第一次臨時股東大會的通知》（公告編號：2023-024）。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　特此公告。

　　寧波繼峰汽車零部件股份有限公司董事會

　　2023年4月3日

　　證券代碼：603997證券簡稱：繼峰股份公告編號：2023-019

　　轉(zhuǎn)債代碼：110801轉(zhuǎn)債簡稱：繼峰定01

　　寧波繼峰汽車零部件股份有限公司

　　第四屆監(jiān)事會第十四次會議決議公告

　　本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　一、監(jiān)事會會議召開情況

　　2023年4月3日，寧波繼峰汽車零部件股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監(jiān)事會第十四次會議以現(xiàn)場表決的方式在公司會議室召開。本次監(jiān)事會應(yīng)到監(jiān)事3名，實到監(jiān)事3名。會議由監(jiān)事會主席張鵬先生主召集主持，董事會秘書、證券事務(wù)代表列席了會議。本次會議通知于2023年3月29日發(fā)出。會議的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

　　二、監(jiān)事會會議審議情況

　?。ㄒ唬徸h通過《關(guān)于公司符合向特定對象發(fā)行股票條件的議案》

　　根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》（以下簡稱“《注冊管理辦法》”）等法律法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會經(jīng)過對公司實際情況及相關(guān)事項進行認真自查論證，認為公司符合現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件中關(guān)于向特定對象發(fā)行股票的規(guī)定，具備向特定對象發(fā)行股票的資格。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　監(jiān)事會發(fā)表獨立書面審核意見如下：經(jīng)審核，公司符合《公司法》《證券法》《注冊管理辦法》等現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件中關(guān)于向特定對象發(fā)行股票的規(guī)定，具備向特定對象發(fā)行股票的資格。

　　該議案尚需提交公司股東大會審議。

　　（二）逐項審議通過《關(guān)于公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票方案的議案》

　　1、本次發(fā)行股票的種類和面值

　　本次發(fā)行的股票種類為境內(nèi)上市的人民幣普通股（A股）股票，每股面值為人民幣1.00元。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　2、發(fā)行方式和發(fā)行時間

　　本次發(fā)行采取向特定對象發(fā)行的方式，公司獲得上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）審核通過并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）同意注冊后，將在規(guī)定的有效期內(nèi)選擇適當時機向特定對象發(fā)行。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　3、發(fā)行對象及認購方式

　　本次向特定對象發(fā)行A股股票的發(fā)行對象為不超過35名（含）的特定投資者，包括符合中國證監(jiān)會規(guī)定的證券投資基金管理公司、證券公司、信托公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者以及其他符合法律、法規(guī)規(guī)定的法人、自然人或者其他合法投資組織。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構(gòu)投資者、人民幣合格境外機構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認購的，視為一個發(fā)行對象；信托公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認購。若發(fā)行時相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章及規(guī)范性文件、上交所相關(guān)規(guī)則及規(guī)定對發(fā)行對象另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　最終發(fā)行對象將在本次發(fā)行申請通過上交所審核并經(jīng)中國證監(jiān)會同意注冊后，按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章及規(guī)范性文件、上交所相關(guān)規(guī)則及規(guī)定，由公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)與保薦機構(gòu)（主承銷商）根據(jù)發(fā)行對象申購報價的情況，遵照價格優(yōu)先的原則確定。若相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章及規(guī)范性文件、上交所相關(guān)規(guī)則及規(guī)定對向特定對象發(fā)行股票的發(fā)行對象有新的規(guī)定，公司將按新的規(guī)定進行調(diào)整。所有發(fā)行對象均以現(xiàn)金認購本次發(fā)行股票。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　4、定價基準日、發(fā)行價格及定價原則

　　本次發(fā)行的定價基準日為公司本次向特定對象發(fā)行股票的發(fā)行期首日，發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票交易均價的80%（定價基準日前20個交易日股票交易均價=定價基準日前20個交易日股票交易總額÷定價基準日前20個交易日股票交易總量）。

　　若公司股票在本次發(fā)行的定價基準日至發(fā)行日期間發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，本次發(fā)行價格將做出相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方式如下：

　　派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

　　送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/(1+N)

　　兩者同時進行：P1=(P0-D)/(1+N)

　　其中，P0為調(diào)整前發(fā)行價格，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P1為調(diào)整后發(fā)行價格。

　　本次向特定對象發(fā)行股票的最終發(fā)行價格將在本次發(fā)行申請通過上交所審核并經(jīng)中國證監(jiān)會同意注冊后，按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章及規(guī)范性文件、上交所相關(guān)規(guī)則及規(guī)定，根據(jù)發(fā)行對象申購報價的情況，遵照價格優(yōu)先等原則，由公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　5、發(fā)行數(shù)量

　　本次向特定對象發(fā)行擬發(fā)行股票數(shù)量按照本次向特定對象發(fā)行募集資金總額除以最終詢價確定的發(fā)行價格計算得出，且發(fā)行數(shù)量不超過本次向特定對象發(fā)行前公司總股本的30%，并以中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行的注冊批復(fù)文件為準。若按照公司截至2022年12月31日的股本測算，本次向特定對象發(fā)行股份總數(shù)不超過335,035,925股。

　　若公司股票在本次發(fā)行的定價基準日至發(fā)行日期間發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項導(dǎo)致本次發(fā)行前公司總股本發(fā)生變動的，本次向特定對象發(fā)行的股票數(shù)量將按照有關(guān)規(guī)則進行相應(yīng)調(diào)整。

　　最終發(fā)行數(shù)量將由公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)及發(fā)行時的實際情況，與本次發(fā)行的保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。

　　6、募集資金投向

　　本次向特定對象發(fā)行股票的募集資金總額不超過人民幣181,000.00萬元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費用后將全部用于以下項目：

　　若扣除發(fā)行費用后的募集資金金額少于上述項目擬投入募集資金總額，公司董事會可根據(jù)項目的實際需求，在符合相關(guān)法律法規(guī)的前提下，調(diào)整并最終決定募集資金的具體投資項目及各項目的具體投資額，募集資金不足部分由公司以自有或自籌資金解決。

　　在本次向特定對象發(fā)行股票的募集資金到位前，公司可根據(jù)經(jīng)營狀況和發(fā)展規(guī)劃，利用自籌資金對募集資金項目進行先行投入，在募集資金到位后依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求和程序?qū)ο绕谕度胗枰灾脫Q。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　7、限售期

　　本次發(fā)行完成后，發(fā)行對象認購的公司本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　本次發(fā)行完成后至限售期屆滿之日止，發(fā)行對象由于公司送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本等事項增持的股份，亦應(yīng)遵守上述限售安排。

　　上述限售期屆滿后，該等股份的轉(zhuǎn)讓和交易將根據(jù)屆時有效的《證券法》等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章及規(guī)范性文件、上交所相關(guān)規(guī)則及規(guī)定及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　8、上市地點

　　本次發(fā)行的股票在限售期屆滿后，將在上交所主板上市交易。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　9、本次發(fā)行前滾存的未分配利潤的安排

　　本次發(fā)行完成前上市公司的滾存未分配利潤將由本次發(fā)行完成后的新老股東按照發(fā)行后的持股比例共同享有。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　10、本次發(fā)行股票決議的有效期限

　　本次向特定對象發(fā)行決議的有效期為自公司股東大會審議通過之日起12個月。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　監(jiān)事會發(fā)表獨立書面審核意見如下：經(jīng)審核，公司本次向特定對象發(fā)行A股股票的方案符合《公司法》《證券法》《注冊管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定；方案中關(guān)于發(fā)行定價的原則、依據(jù)、方法和程序合理，募集資金的金額、用途符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)行方案切實可行，有利于提高公司的資產(chǎn)質(zhì)量、改善財務(wù)狀況、增強持續(xù)盈利能力，符合公司的長遠發(fā)展目標，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。

　　本次向特定對象發(fā)行股票的方案尚需提交公司股東大會審議批準，經(jīng)上交所審核通過并經(jīng)中國證監(jiān)會同意注冊后方可實施，且最終以前述監(jiān)管機構(gòu)核準的方案為準。

　?。ㄈ徸h通過《關(guān)于公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票預(yù)案的議案》

　　具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）披露的《寧波繼峰汽車零部件股份有限公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票預(yù)案》。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　監(jiān)事會發(fā)表獨立書面審核意見如下：經(jīng)審核，公司本次向特定對象發(fā)行A股股票預(yù)案符合《公司法》《證券法》以及《注冊管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定及編制要求。

　　該議案尚需提交公司股東大會審議。

　?。ㄋ模徸h通過《關(guān)于公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票論證分析報告的議案》

　　具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）披露的《寧波繼峰汽車零部件股份有限公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票方案的論證分析報告》。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　監(jiān)事會發(fā)表獨立書面審核意見如下：經(jīng)審核，公司就本次向特定對象發(fā)行股票編制了論證分析報告，該報告符合《公司法》《證券法》以及《注冊管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害公司及其股東，特別是中小股東利益的情形。

　　該議案尚需提交公司股東大會審議。

　?。ㄎ澹徸h通過《關(guān)于公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票募集資金運用可行性分析報告的議案》

　　具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）披露的《寧波繼峰汽車零部件股份有限公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報告》。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　監(jiān)事會發(fā)表獨立書面審核意見如下：經(jīng)審核，公司就本次向特定對象發(fā)行股票編制了募集資金使用可行性分析報告，該報告符合《公司法》《證券法》以及《注冊管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害公司及其股東，特別是中小股東利益的情形。

　　該議案尚需提交公司股東大會審議。

　?。徸h通過《關(guān)于公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票攤薄即期回報及采取填補措施及相關(guān)主體承諾的議案》

　　具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）披露的《寧波繼峰汽車零部件股份有限公司關(guān)于2023年度向特定對象發(fā)行A股股票攤薄即期回報及采取填補措施及相關(guān)主體承諾公告》（公告編號：2023-021）。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　監(jiān)事會發(fā)表獨立書面審核意見如下：經(jīng)審核，公司就2023年度向特定對象發(fā)行A股股票事宜對即期回報攤薄的影響進行了認真分析，并提出了具體的填補回報措施，相關(guān)主體也對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出了承諾符合公司實際經(jīng)營情況和持續(xù)性發(fā)展的要求，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。

　　該議案尚需提交公司股東大會審議。

　?。ㄆ撸徸h通過《關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告的議案》

　　具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）披露的《寧波繼峰汽車零部件股份有限公司關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告》（公告編號：2023-023）。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　監(jiān)事會發(fā)表獨立書面審核意見如下：經(jīng)審核，公司就本次向特定對象發(fā)行股票編制了前次募集資金使用情況的專項報告，該報告符合《公司法》《證券法》以及《注冊管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害公司及其股東，特別是中小股東利益的情形。

　　該議案尚需提交公司股東大會審議。

　　（八）審議通過《關(guān)于公司未來三年（2023-2025年）股東分紅回報規(guī)劃的議案》

　　具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）披露的《寧波繼峰汽車零部件股份有限公司未來三年（2023-2025年）股東分紅回報規(guī)劃》。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　監(jiān)事會發(fā)表獨立書面審核意見如下：經(jīng)審核，公司就本次向特定對象發(fā)行股票編制了公司未來三年（2023-2025年）股東分紅回報規(guī)劃，該報告符合《關(guān)于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》《上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅》以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定等有關(guān)規(guī)定，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及公司股東尤其是中小股東利益的情形。

　　該議案尚需提交公司股東大會審議。

　　特此公告。

　　寧波繼峰汽車零部件股份有限公司監(jiān)事會

　　2023年4月3日

　　證券代碼：603997證券簡稱：繼峰股份公告編號：2023-020

　　轉(zhuǎn)債代碼：110801轉(zhuǎn)債簡稱：繼峰定01

　　寧波繼峰汽車零部件股份有限公司

　　關(guān)于向特定對象發(fā)行A股股票

　　預(yù)案披露的提示性公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　寧波繼峰汽車零部件股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年4月3日召開第四屆董事會第二十次會議及第四屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了關(guān)于公司向特定對象發(fā)行A股股票的相關(guān)議案?！秾幉ɡ^峰汽車零部件股份有限公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票預(yù)案》及相關(guān)文件已于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露。

　　公司2023年度向特定對象發(fā)行股票預(yù)案的披露事項不代表審批機關(guān)對本次向特定對象發(fā)行股票相關(guān)事項的實質(zhì)性判斷、確認或批準，預(yù)案所述本次向特定對象發(fā)行股票相關(guān)事項的生效和完成尚需提交公司股東大會審議通過，并經(jīng)上海證券交易所發(fā)行審核通過及中國證券監(jiān)督管理委員會同意注冊。敬請廣大投資者注意投資風險。

　　特此公告。

　　寧波繼峰汽車零部件股份有限公司董事會

　　2023年4月3日

　　證券代碼：603997證券簡稱：繼峰股份公告編號：2023-022

　　轉(zhuǎn)債代碼：110801轉(zhuǎn)債簡稱：繼峰定01

　　寧波繼峰汽車零部件股份有限公司

　　關(guān)于最近五年不存在被證券監(jiān)管部門

　　和交易所采取監(jiān)管措施或處罰情況的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　寧波繼峰汽車零部件股份有限公司（以下簡稱“公司”）自上市以來，嚴格按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司治理準則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定以及《寧波繼峰汽車零部件股份有限公司章程》的規(guī)定，在證券監(jiān)管部門和上海證券交易所的監(jiān)督和指導(dǎo)下，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，提高公司規(guī)范運作水平，建立健全公司內(nèi)部控制體系，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

　　公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門和交易所采取處罰或監(jiān)管措施的情況。

　　特此公告。

　　寧波繼峰汽車零部件股份有限公司董事會

　　2023年4月3日

　　證券代碼：603997證券簡稱：繼峰股份公告編號：2023-023

　　轉(zhuǎn)債代碼：110801轉(zhuǎn)債簡稱：繼峰定01

　　寧波繼峰汽車零部件股份有限公司

　　前次募集資金使用情況的專項報告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　一、前次募集資金情況

　　中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2019]1428號文核準，寧波繼峰汽車零部件股份有限公司（以下簡稱“公司”）非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券718.20萬張，每張面值為人民幣100元，募集資金總額為人民幣71,820萬元，扣除發(fā)行費用5,675.40萬元后，實際募集資金金額為66,144.60萬元。該募集資金已于2019年11月18日到位。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)瑞華會計師事務(wù)所瑞華驗字（2019）第48510003號《驗資報告》驗證。

　　公司對募集資金采取了專戶存儲管理。截至2022年12月31日，募集資金存儲情況如下：

　　單位：人民幣萬元

　　二、前次募集資金的實際使用情況說明

　　（一）前次募集資金使用情況對照表

　　前次募集資金使用情況對照表詳見本報告附件1。

　?。ǘ┣按文技Y金實際投資項目變更情況說明

　　公司不存在前次募集資金實際投資項目變更情況。

　?。ㄈ┣按文技Y金項目的實際投資總額與承諾的差異內(nèi)容和原因說明

　　公司前次募集資金項目的實際投資總額與承諾不存在差異。

　?。ㄋ模┣按文技Y金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換情況說明

　　公司不存在前次募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換情況。

　?。ㄎ澹╅e置募集資金情況說明

　　公司不存在閑置募集資金情況。

　　三、前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況說明

　?。ㄒ唬┣按文技Y金投資項目實現(xiàn)效益情況對照表

　　公司前次募集資金的投資項目為“支付本次交易現(xiàn)金對價”、“支付本次交易的中介機構(gòu)費用”和“償還債務(wù)及補充流動資金”，不涉及項目效益的情況。

　?。ǘ┣按文技Y金投資項目無法單獨核算效益的情況說明

　　公司前次募集資金的投資項目為“支付本次交易現(xiàn)金對價”、“支付本次交易的中介機構(gòu)費用”和“償還債務(wù)及補充流動資金”，不涉及項目效益的情況。

　?。ㄈ┠技Y金投資項目的累計實現(xiàn)的收益低于承諾的累計收益說明

　　不適用。

　　四、前次發(fā)行涉及以資產(chǎn)認購股份的資產(chǎn)運行情況說明

　　2019年10月8日，公司前次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的標的資產(chǎn)寧波繼燁投資有限公司（現(xiàn)更名為：寧波繼燁貿(mào)易有限公司，以下簡稱“繼燁貿(mào)易”）完成了過戶及相關(guān)工商變更登記手續(xù)，變更后，公司持有繼燁貿(mào)易100%的股權(quán)。

　　繼燁貿(mào)易的資產(chǎn)賬面價值變化情況如下：

　　單位：人民幣元

　　繼燁貿(mào)易的生產(chǎn)經(jīng)營情況如下：

　　單位：人民幣元

　　公司前次發(fā)行股份購買資產(chǎn)不存在盈利預(yù)測，承諾事項按照承諾正常履行。

　　五、前次募集資金實際使用情況與已公開披露信息對照情況說明

　　通過對前次募集資金實際使用情況與公司定期報告和其他信息披露文件中披露的有關(guān)內(nèi)容逐項對照，前次募集資金實際使用情況與已公開披露信息不存在差異。

　　附件：

　　1、前次募集資金使用情況對照表

　　寧波繼峰汽車零部件股份有限公司董事會

　　2023年4月3日

　　附件1:

　　前次募集資金使用情況對照表

　　截至2022年12月31日

　　編制單位：寧波繼峰汽車零部件股份有限公司金額單位：人民幣萬元

　　證券代碼：603997證券簡稱：繼峰股份公告編號：2023-025

　　轉(zhuǎn)債代碼：110801轉(zhuǎn)債簡稱：繼峰定01

　　寧波繼峰汽車零部件股份有限公司

　　定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股結(jié)果暨股份變動公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●截至2023年3月31日，寧波繼峰汽車零部件股份有限公司（以下簡稱“公司”）“繼峰定01”定向可轉(zhuǎn)債累計共有6,813.00萬元已轉(zhuǎn)換成公司股票，累計轉(zhuǎn)股股數(shù)為9,449,370股，占公司定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的0.93%。

　　●截至2023年3月31日，公司尚未轉(zhuǎn)股的定向可轉(zhuǎn)債的金額合計33,187.00萬元，占可轉(zhuǎn)債發(fā)行總量的比例為29.68%。

　　一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行掛牌轉(zhuǎn)讓概況

　?。ㄒ唬┙?jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于核準寧波繼峰汽車零部件股份有限公司向?qū)幉|證繼涵投資合伙企業(yè)（有限合伙）等發(fā)行股份、可轉(zhuǎn)換公司債券購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2019〕1428號）核準，公司向?qū)幉|證繼涵投資合伙企業(yè)（有限合伙）發(fā)行了4,000,000張可轉(zhuǎn)換公司債券購買其持有的寧波繼燁貿(mào)易有限公司100%股權(quán)，并向3名特定對象發(fā)行7,182,000張可轉(zhuǎn)換公司債券，募集資金718,200,000.00元，可轉(zhuǎn)債面值為100元/張。上述定向可轉(zhuǎn)債已于2019年12月24日在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司完成了登記工作。

　?。ǘ┕景l(fā)行的4,000,000張定向可轉(zhuǎn)債限售期36個月，自2019年11月18日起，至2025年11月17日止，票面利率為：第一年為3.00%、第二年為3.00%、第三年為3.00%、第四年為3.00%、第五年為3.00%、第六年為3.00%，計息起始日為發(fā)行日。上述定向可轉(zhuǎn)債已于2022年12月26解除限售并在上海證券交易所掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)債簡稱“繼峰定01”，轉(zhuǎn)債代碼“110801”，具體內(nèi)容詳見公司于2022年12月20日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的相關(guān)公告（公告編號：2022-076）。

　　（三）根據(jù)公司《寧波繼峰汽車零部件股份有限公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報告書》（以下簡稱“《報告書》”）的約定，公司發(fā)行的“繼峰定01”自2021年2月5日起可轉(zhuǎn)換為公司股份，初始轉(zhuǎn)股價格為7.90元/股，因公司于2019年5月20日實施2018年年度權(quán)益分派，“繼峰定01”的轉(zhuǎn)股價格調(diào)整為7.59元/股；因公司于2020年5月7日實施2019年年度權(quán)益分派，“繼峰定01”的轉(zhuǎn)股價格調(diào)整為7.39元/股；因公司于2021年9月13日實施2021年半年度權(quán)益分派，“繼峰定01”的轉(zhuǎn)股價格調(diào)整為7.21元/股。

　　二、可轉(zhuǎn)債本次轉(zhuǎn)股情況

　　公司定向可轉(zhuǎn)債“繼峰定01”于2021年2月5日開始進入轉(zhuǎn)股期，轉(zhuǎn)股期間為2021年2月5日至2025年11月17日。其中，自2023年1月1日至2023年3月31日期間，共有6,813.00萬元“繼峰定01”轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股股數(shù)為9,449,370股。截至2023年3月31日，累計共有6,813.00萬元“繼峰定01”定向可轉(zhuǎn)債已轉(zhuǎn)換成公司股票，累計轉(zhuǎn)股股數(shù)為9,449,370股，占公司定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的0.93%。

　　截至2023年3月31日，公司定向可轉(zhuǎn)債尚未轉(zhuǎn)股金額合計33,187.00萬元，占可轉(zhuǎn)債發(fā)行總量的比例的29.68%。

　　三、股本變動情況

　　截至2023年3月31日，公司定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情況如下：

　　單位：股

　　四、其他

　　聯(lián)系部門：公司董事會辦公室

　　聯(lián)系電話：0574-86163701

　　聯(lián)系地址：寧波市北侖區(qū)大碶瓔珞河路17號

　　寧波繼峰汽車零部件股份有限公司董事會

　　2023年4月3日