證券代碼：000688證券簡(jiǎn)稱：國(guó)城礦業(yè)公告編號(hào)：2023-024

　　債券代碼：127019債券簡(jiǎn)稱：國(guó)城轉(zhuǎn)債

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　證券代碼：000688證券簡(jiǎn)稱：國(guó)城礦業(yè)

　　債券代碼：127019債券簡(jiǎn)稱：國(guó)城轉(zhuǎn)債

　　轉(zhuǎn)股價(jià)格：人民幣21.23元/股

　　轉(zhuǎn)股期限：2021年1月21日至2026年7月14日

　　一、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市概況

　?。ㄒ唬┛赊D(zhuǎn)換公司債券發(fā)行情況

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2020]1032號(hào)文”《關(guān)于核準(zhǔn)國(guó)城礦業(yè)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》的核準(zhǔn)，國(guó)城礦業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2020年7月15日公開發(fā)行8,500,000張可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱“可轉(zhuǎn)債”），每張面值為人民幣100.00元，發(fā)行總額為85,000.00萬(wàn)元。

　?。ǘ┛赊D(zhuǎn)換公司債券上市情況

　　經(jīng)深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）“深證上[2020]674號(hào)”文同意，公司85,000.00萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券于2020年8月10日起在深交所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱“國(guó)城轉(zhuǎn)債”，債券代碼“127019”。

　?。ㄈ┛赊D(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期限

　　根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《國(guó)城股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡(jiǎn)稱“《募集說明書》”）有關(guān)規(guī)定，公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期自可轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié)束之日（2020年7月21日）起滿6個(gè)月后的第一個(gè)交易日起至可轉(zhuǎn)債到期日止，即2021年1月21日至2026年7月14日。

　?。ㄋ模┺D(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況

　　根據(jù)《募集說明書》發(fā)行條款以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債自2021年1月21日起可轉(zhuǎn)換為公司股份，初始轉(zhuǎn)股價(jià)為21.07元/股。

　　由于公司實(shí)施2020年年度利潤(rùn)分配方案，根據(jù)《募集說明書》發(fā)行條款以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于可轉(zhuǎn)債發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，“國(guó)城轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格已于2021年6月30日起由原來的21.07元/股調(diào)整為21.06元/股。

　　公司分別于2022年10月24日、2022年11月10日召開第十一屆董事會(huì)第五十二次會(huì)議和2022年第五次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于注銷回購(gòu)股份并減少注冊(cè)資本的議案》，決定將回購(gòu)專用證券賬戶中的19,663,867股股份予以注銷。由于公司已于2022年11月15日在中國(guó)結(jié)算深圳分公司辦理完成回購(gòu)注銷手續(xù)，公司總股本由1,137,299,314股減少至1,117,635,447股。根據(jù)《募集說明書》的相關(guān)規(guī)定，“國(guó)城轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由21.06元/股調(diào)整為21.23元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2022年11月17日起生效。

　　二、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股及股份變動(dòng)情況

　　2023年第一季度，“國(guó)城轉(zhuǎn)債”因轉(zhuǎn)股減少金額為1,000元，減少數(shù)量10張，轉(zhuǎn)股數(shù)量為47股。截至2023年3月31日，剩余可轉(zhuǎn)換公司債券余額為849,736,800元，剩余可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量為8,497,368張。

　　公司2023年第一季度股份變動(dòng)情況具體如下：

　　三、其他

　　投資者如需了解“國(guó)城轉(zhuǎn)債”的其他相關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)查閱公司于2020年7月13日刊登在巨潮資訊網(wǎng)上的《國(guó)城礦業(yè)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》全文或撥打公司投資者聯(lián)系電話010-50955668進(jìn)行咨詢。

　　四、備查文件

　　1、截至2023年3月31日中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的“國(guó)城礦業(yè)”股本結(jié)構(gòu)表。

　　2、截至2023年3月31日中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的“國(guó)城轉(zhuǎn)債”股本結(jié)構(gòu)表。

　　特此公告。

　　國(guó)城礦業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　2023年4月3日

　　證券代碼：000688證券簡(jiǎn)稱：國(guó)城礦業(yè)公告編號(hào)：2023-023

　　國(guó)城礦業(yè)股份有限公司

　　2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　?本次股東大會(huì)無(wú)否決議案的情形。

　　?本次股東大會(huì)不涉及變更以往股東大會(huì)已通過的決議情形。

　　一、會(huì)議召開和出席情況

　　1、會(huì)議召開情況

　　現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間：2023年4月3日（星期一）下午14:30開始

　　網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2023年4月3日。

　　其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為2023年4月3日的交易時(shí)間，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2023年4月3日9:15-15:00期間的任意時(shí)間。

　　現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議地點(diǎn)：北京市豐臺(tái)區(qū)南四環(huán)西路188號(hào)16區(qū)19號(hào)樓11層會(huì)議室

　　召開方式：本次會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

　　會(huì)議召集人：公司第十二屆董事會(huì)

　　會(huì)議主持人：公司董事長(zhǎng)吳城先生

　　本次股東大會(huì)的召開符合《公司法》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。

　　2、會(huì)議出席情況

　　出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東授權(quán)代表18人，代表股份790,682,060股，占上市公司總股份的70.7452%。

　　其中：通過現(xiàn)場(chǎng)投票的股東2人，代表股份784,299,752股，占上市公司總股份的70.1741%；通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東16人，代表股份6,382,308股，占上市公司總股份的0.5710%。

　　3、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、律師出席或列席股東大會(huì)情況

　　公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出席或列席了本次會(huì)議；北京市金杜律師事務(wù)所律師李琛先生及劉洋先生對(duì)本次股東大會(huì)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)見證，并出具法律意見書。

　　二、提案審議表決情況

　　本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行。具體投票表決情況如下：

　　1.00關(guān)于2023年度對(duì)外擔(dān)保額度預(yù)計(jì)的提案

　　總表決情況：同意788,026,352股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.6641%；反對(duì)2,655,708股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.3359%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)份的0.0000%。

　　中小股東總表決情況：同意3,726,600股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的58.3895%；反對(duì)2,655,708股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的41.6105%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)份的0.0000%。

　　表決結(jié)果：通過。

　　三、律師出具的法律意見

　　1、律師事務(wù)所名稱：北京市金杜律師事務(wù)所

　　2、律師姓名：李琛、劉洋

　　3、結(jié)論性意見：北京市金杜律師事務(wù)所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)的人員和召集人的資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有效。

　　四、備查文件

　　1、經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)并加蓋印章的股東大會(huì)決議；

　　2、法律意見書；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　國(guó)城礦業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　2023年4月3日