（上接C2版）

（4）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

①?lài)?guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金為國(guó)家級(jí)別大中型股權(quán)投資基金

國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金創(chuàng)立于2016年8月8日，總數(shù)量2,000億人民幣，首次經(jīng)營(yíng)規(guī)模1,020億人民幣，截止到本法律意見(jiàn)書(shū)出示之時(shí)，國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金的公司注冊(cè)資金rmb1,020億人民幣。國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金系經(jīng)國(guó)家準(zhǔn)許，國(guó)資公司審批（國(guó)有資本點(diǎn)評(píng)[2016]836號(hào)），依照國(guó)務(wù)院國(guó)資委統(tǒng)一部署，由國(guó)新控股作為主要發(fā)起者，協(xié)同別的國(guó)有制公司股東一同注冊(cè)成立的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)。國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金的投資目標(biāo)為符合我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)項(xiàng)目，和是國(guó)家激勵(lì)和推動(dòng)發(fā)展領(lǐng)域內(nèi)的新項(xiàng)目，曾參與過(guò)中芯（股票號(hào)：688981）首次公開(kāi)發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板的戰(zhàn)略配售。因而，國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金歸屬于國(guó)家級(jí)別大中型股權(quán)投資基金。

②國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目系國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金的下屬單位

收益權(quán)所屬方面，國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金立即擁有國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目50.00%的股權(quán)；國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金擁有國(guó)新投（深圳市）投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）99.9990%的投資市場(chǎng)份額，國(guó)新投（深圳市）投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）擁有國(guó)續(xù)初創(chuàng)企業(yè)管理方法（北京市）合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱(chēng)“國(guó)續(xù)初創(chuàng)”）99.60%的投資市場(chǎng)份額，國(guó)續(xù)初創(chuàng)擁有國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目10.0806%的股權(quán)，即國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金根據(jù)國(guó)續(xù)初創(chuàng)間接性具有國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目10.04%的收益權(quán)。因而，國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金總計(jì)具有國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目60.04%的收益權(quán)。

決策方面，國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目設(shè)決策聯(lián)合會(huì)（下稱(chēng)“投委會(huì)”）做為對(duì)外開(kāi)放決策的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，投委會(huì)由5名委員會(huì)構(gòu)成，這其中2名委員會(huì)由國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金委任，國(guó)續(xù)初創(chuàng)委任1名（國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金系國(guó)續(xù)初創(chuàng)間接性第一大市場(chǎng)份額持有者，間接性擁有其99.60%的投資市場(chǎng)份額），混改基金委任1名，國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)國(guó)韻投管理的創(chuàng)新委任1名，現(xiàn)任主席委員會(huì)由國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金委任的委員會(huì)出任。依據(jù)國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目所提供的企業(yè)章程，投委會(huì)做出的決議需經(jīng)整體委員會(huì)在沒(méi)兩票之上（含本數(shù)）抵制前提下過(guò)半數(shù)（含本數(shù)）根據(jù)，即國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目投委會(huì)做出的所有決定均需得到國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金的允許。

經(jīng)營(yíng)管理層面，國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目及國(guó)韻投管理的創(chuàng)新的老總/法人代表均系由國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金的老總/法人代表黃杰出任。國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目設(shè)經(jīng)理一名，由國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金強(qiáng)烈推薦，承擔(dān)組織國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)工作。國(guó)韻投管理的創(chuàng)新做為國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目的私募基金管理人，受此授權(quán)委托開(kāi)展股權(quán)投資基金事項(xiàng)的實(shí)行。依據(jù)國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目所提供的企業(yè)章程，國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目的關(guān)鍵所在工作人員向其高管人員以及私募基金管理人國(guó)韻投管理的創(chuàng)新的高管人員，而國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目的經(jīng)理及國(guó)韻投管理的創(chuàng)新的經(jīng)理均系由國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金的總經(jīng)理陳勇峰出任。

因而，國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目做為國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金的下屬單位，歸屬于國(guó)家級(jí)別大中型股權(quán)投資基金的下屬單位。

③國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目對(duì)外國(guó)投資者具備長(zhǎng)期性投資意愿

依據(jù)國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目所提供的企業(yè)章程，其核心看向“十四五”戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)子行業(yè)，投資目標(biāo)是國(guó)家支撐的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)、全國(guó)重點(diǎn)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。經(jīng)核實(shí)國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目開(kāi)具的承諾書(shū)，國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目對(duì)外國(guó)投資者具備長(zhǎng)期性投資意愿。

④?chē)?guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目參加此次戰(zhàn)略配售已執(zhí)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)準(zhǔn)許程序流程并獲得國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金的允許

依據(jù)國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目所提供的有關(guān)會(huì)議文件及表明，并且經(jīng)過(guò)本所侓師審查，國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目此次參加中船重工特種氣體戰(zhàn)略配售早已嚴(yán)格履行內(nèi)部結(jié)構(gòu)準(zhǔn)許程序流程，并已經(jīng)取得國(guó)家級(jí)別大中型股權(quán)投資基金國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金的允許。

總的來(lái)說(shuō)，國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目做為具備長(zhǎng)期性投資意愿國(guó)家級(jí)大中型股權(quán)投資基金的下屬單位，具備參加外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格，合乎《實(shí)施細(xì)則》第四十條第（二）項(xiàng)的規(guī)定。

（5）與投資者和聯(lián)席主承銷(xiāo)商關(guān)聯(lián)性

依據(jù)國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目開(kāi)具的承諾書(shū)，并且經(jīng)過(guò)本所侓師審查，國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目的大股東國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金與此同時(shí)擁有外國(guó)投資者4%的股權(quán)；混改基金擁有國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目20.1613%的股權(quán)并擁有外國(guó)投資者1.41%的股權(quán)。經(jīng)核實(shí)國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目所提供的有關(guān)會(huì)議文件，國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目做為參加戰(zhàn)略配售的投資人參加中船重工特種氣體戰(zhàn)略配售已經(jīng)進(jìn)行了其投委會(huì)準(zhǔn)許，系其單獨(dú)決策的過(guò)程結(jié)論，未遭受上述情況關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的影響，亦不會(huì)有《上海證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十一條所規(guī)定的嚴(yán)禁情況。除上述情況關(guān)聯(lián)外，國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目與外國(guó)投資者、聯(lián)席主承銷(xiāo)商中間不會(huì)有關(guān)聯(lián)性，與外國(guó)投資者或其它利益關(guān)系人中間不會(huì)有運(yùn)輸不當(dāng)?shù)美呐e動(dòng)。

（6）參加申購(gòu)的自有資金

國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目已服務(wù)承諾參與此次戰(zhàn)略配售的資金來(lái)源為自籌資金以確保自有資金合乎有關(guān)法律法規(guī)，所以該等現(xiàn)金投資于此次戰(zhàn)略配售合乎有關(guān)自籌資金投資目標(biāo)的有關(guān)規(guī)定。國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目為本次配售股票的具體持有者，不會(huì)有受別的投資人授權(quán)委托或由別的投資人參加此次戰(zhàn)略配售的情況。依據(jù)國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目所提供的基本情況介紹及相關(guān)資產(chǎn)證明材料，國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目的周轉(zhuǎn)資金足夠遮蓋它與外國(guó)投資者簽訂的戰(zhàn)略配售協(xié)議書(shū)里的申購(gòu)資產(chǎn)。

（7）與本次發(fā)行有關(guān)的許多服務(wù)承諾

國(guó)韻投創(chuàng)新基金項(xiàng)目已就參加此次戰(zhàn)略配售出示如下所示服務(wù)承諾：①我們公司做為具備長(zhǎng)期性投資意愿國(guó)家級(jí)大中型股權(quán)投資基金下屬單位，具有良好的銷(xiāo)售市場(chǎng)信譽(yù)的影響力和，具備較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，認(rèn)同外國(guó)投資者長(zhǎng)線(xiàn)投資使用價(jià)值；②我們公司取得相應(yīng)合法合規(guī)股票投資法律主體，參加此次戰(zhàn)略配售早已嚴(yán)格履行外部環(huán)境準(zhǔn)許程序流程，參加此次戰(zhàn)略配售合乎我們公司投資范圍和投資行業(yè)，不存在什么法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海交易所及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的行政規(guī)章或是企業(yè)章程嚴(yán)禁或限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況；③我們公司未通過(guò)任何理由在限售期內(nèi)出讓所擁有此次配股的個(gè)股；④外國(guó)投資者及聯(lián)席主承銷(xiāo)商都不存有自主或者與本次發(fā)行相關(guān)當(dāng)事人一同以各種名義向我們公司派發(fā)或變相派發(fā)禮物、結(jié)婚禮金、禮品卡等，根據(jù)承銷(xiāo)費(fèi)用分為、簽署抽屜協(xié)議或口頭約定等其他利益分配誘發(fā)我們公司或者向我們公司運(yùn)輸不當(dāng)?shù)美那闆r；⑤我們公司得到此次配股的股票限售期限為自外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票并發(fā)售的時(shí)候起12月，限售期期滿(mǎn)后，本公司的高管增持可用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海交易所有關(guān)股份減持的相關(guān)規(guī)定；⑥如違背服務(wù)承諾，我們公司想要擔(dān)負(fù)從而所引起的相應(yīng)責(zé)任，和接受從而所造成的一切損失不良影響。

4、中信證券集團(tuán)有限公司（下稱(chēng)“中信證券項(xiàng)目投資”）

（1）基本概況

依據(jù)中信證券項(xiàng)目投資所提供的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程，并且經(jīng)過(guò)本所侓師審查，截止到本法律意見(jiàn)出示之時(shí)，中信證券項(xiàng)目投資的相關(guān)信息如下所示：

依據(jù)中信證券項(xiàng)目投資所提供的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程等相關(guān)資料，并且經(jīng)過(guò)本所侓師審查，中信證券項(xiàng)目投資系依規(guī)設(shè)立的有限公司，不會(huì)有根據(jù)法律法規(guī)及其企業(yè)章程要求須給予停止的情況，其經(jīng)營(yíng)資金均系自籌資金，不會(huì)有以非公開(kāi)方法給投資者募資開(kāi)設(shè)的情況，不會(huì)有財(cái)產(chǎn)由基金托管人管理方法的情況，亦未出任一切私募基金管理人。因而，中信證券項(xiàng)目投資并不屬于依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范化的私募基金或私募基金管理人，不用按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行登記程序流程。

（2）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)

依據(jù)中信證券項(xiàng)目投資所提供的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程等相關(guān)資料，并且經(jīng)過(guò)本所侓師審查，截止到本法律意見(jiàn)出示之時(shí)，中信證券投入的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下所示：

經(jīng)核實(shí)，中信證券第一大股東北京金融控股有限公司持倉(cāng)34.61%，第二大股東中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司公司持股30.76%，因前兩控股股東各自不可以確定過(guò)半數(shù)監(jiān)事會(huì)成員的選拔任用，控制不了股東會(huì)，也分別無(wú)法控制股東會(huì)過(guò)半數(shù)投票權(quán)，因而中信證券不會(huì)有大股東和實(shí)控人，中信證券項(xiàng)目投資亦不會(huì)有控股股東。

（3）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

依據(jù)中信證券投入的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程及其聯(lián)席主承銷(xiāo)商開(kāi)具的《中信建投證券股份有限公司、中信證券股份有限公司關(guān)于中船（邯鄲）派瑞特種氣體股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市參與戰(zhàn)略配售的投資者核查的專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告》，并且經(jīng)過(guò)本所侓師于國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查看，中信證券項(xiàng)目投資系中信證券的另類(lèi)投資分公司，而中信證券為外國(guó)投資者本次發(fā)行的保薦代表人（聯(lián)席主承銷(xiāo)商），因而，中信證券項(xiàng)目投資歸屬于《實(shí)施細(xì)則》第四十條第（四）項(xiàng)規(guī)定的參加戰(zhàn)略配售的投資人。

（4）與投資者和聯(lián)席主承銷(xiāo)商關(guān)聯(lián)性

依據(jù)中信證券項(xiàng)目投資所提供的企業(yè)章程，并且經(jīng)過(guò)本所侓師審查，中信證券項(xiàng)目投資系保薦代表人（聯(lián)席主承銷(xiāo)商）中信證券控股子公司，聯(lián)席主承銷(xiāo)商廣發(fā)證券擁有保薦代表人（聯(lián)席主承銷(xiāo)商）中信證券4.94%股權(quán)。除上述情況情況外，中信證券投資和外國(guó)投資者、聯(lián)席主承銷(xiāo)商中間不會(huì)有別的關(guān)聯(lián)性，與外國(guó)投資者、聯(lián)席主承銷(xiāo)商或其它利益關(guān)系人中間不會(huì)有運(yùn)輸不當(dāng)?shù)美呐e動(dòng)。

（5）參加申購(gòu)的自有資金

依據(jù)中信證券項(xiàng)目投資服務(wù)承諾，其申購(gòu)此次配售股票的資金來(lái)源為自籌資金。中信證券項(xiàng)目投資為本次配售股票的具體持有者，不會(huì)有受別的投資人授權(quán)委托或由別的投資人參加此次戰(zhàn)略配售的情況。

（6）與本次發(fā)行有關(guān)的許多服務(wù)承諾

中信證券項(xiàng)目投資已就參加此次戰(zhàn)略配售做出如下所示服務(wù)承諾：①我們公司得到此次戰(zhàn)略配售的個(gè)股持有期限為自外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票并發(fā)售的時(shí)候起24月，限售期期滿(mǎn)后，我們公司得到此次配股的個(gè)股的高管增持可用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海交易所有關(guān)股份減持的相關(guān)規(guī)定；②我們公司服務(wù)承諾依照外國(guó)投資者和聯(lián)席主承銷(xiāo)商明確最后的股票發(fā)行價(jià)格申購(gòu)?fù)鈬?guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票總數(shù)2%-5%的個(gè)股，實(shí)際占比依據(jù)外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票規(guī)模劃?rùn)n明確；③不會(huì)有《上海證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十一條要求的情況；④此次戰(zhàn)略配售不違背適用我們公司或本公司業(yè)務(wù)流程、財(cái)產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)一切相關(guān)法律法規(guī)；⑤不容易運(yùn)用獲配股權(quán)獲得股東影響力危害外國(guó)投資者正常的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，不能在獲配股權(quán)限售期內(nèi)謀取外國(guó)投資者管控權(quán)；⑥未通過(guò)任何理由在限售期內(nèi)出讓所擁有此次配股的個(gè)股。

二、參加戰(zhàn)略配售的投資人的選擇規(guī)范、配股資質(zhì)審查

依據(jù)《實(shí)施細(xì)則》第四十條，可以參加外國(guó)投資者戰(zhàn)略配售的投資人主要包含：（一）與外國(guó)投資者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具備戰(zhàn)略伙伴關(guān)系而長(zhǎng)期合作愿景的大型企業(yè)或者其下屬單位；（二）具備長(zhǎng)期性投資意愿的大型保險(xiǎn)公司或者其下屬單位、國(guó)家級(jí)別大中型股權(quán)投資基金或者其下屬單位；（三）以公布募資方法開(kāi)設(shè)，具體投資建議包含項(xiàng)目投資戰(zhàn)略配售證劵，并以封閉式方法運(yùn)轉(zhuǎn)的證券基金；（四）參加科創(chuàng)板上市投股的保薦代表人有關(guān)分公司；（五）發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加此次戰(zhàn)略配售成立的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃；（六）合乎相關(guān)法律法規(guī)、交易規(guī)則所規(guī)定的投資人。依據(jù)《實(shí)施細(xì)則》第四十一條第（五）項(xiàng)，除了上述《實(shí)施細(xì)則》第四十條第（三）項(xiàng)規(guī)定的情形外，參加戰(zhàn)略配售的投資人參加股票配售，理應(yīng)應(yīng)用自籌資金，不可存有接納別的投資人授權(quán)委托或是授權(quán)委托別的投資人參加的情況。

依據(jù)《實(shí)施細(xì)則》第三十七條，初次公開(kāi)發(fā)行證券能夠執(zhí)行戰(zhàn)略配售。發(fā)售證劵嚴(yán)重不足1億股（份）的，參加戰(zhàn)略配售的投資人總數(shù)理應(yīng)不得超過(guò)10名，戰(zhàn)略配售證劵總數(shù)占此次公開(kāi)發(fā)行證券總數(shù)比例理應(yīng)不得超過(guò)20%。發(fā)售證劵總數(shù)1億股（份）以上，參加戰(zhàn)略配售的投資人總數(shù)理應(yīng)不得超過(guò)35名。在其中，發(fā)售證劵總數(shù)1億股（份）之上、不夠4億股（份）的，戰(zhàn)略配售證劵總數(shù)占此次公開(kāi)發(fā)行證券總數(shù)比例理應(yīng)不得超過(guò)30%；4億股（份）以上，戰(zhàn)略配售證劵總數(shù)占此次公開(kāi)發(fā)行證券總數(shù)比例理應(yīng)不得超過(guò)50%。依據(jù)《實(shí)施細(xì)則》第三十八條，外國(guó)投資者應(yīng)該和參加戰(zhàn)略配售的投資人事前簽定配股協(xié)議書(shū)。外國(guó)投資者和聯(lián)席主承銷(xiāo)商必須在發(fā)售聲明中公布參加戰(zhàn)略配售的投資者選擇規(guī)范、戰(zhàn)略配售證劵總產(chǎn)量、占本次發(fā)行證券占比及其持有期限等。依據(jù)《實(shí)施細(xì)則》第三十九條第一款，參加外國(guó)投資者戰(zhàn)略配售的投資人，理應(yīng)具有良好的銷(xiāo)售市場(chǎng)信譽(yù)的影響力和，有較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力，認(rèn)同外國(guó)投資者長(zhǎng)線(xiàn)投資使用價(jià)值，并依據(jù)最終決定的發(fā)行價(jià)申購(gòu)其服務(wù)承諾申購(gòu)數(shù)量外國(guó)投資者證劵。依據(jù)《實(shí)施細(xì)則》第五十條，參加配股的保薦代表人有關(guān)分公司理應(yīng)事前與外國(guó)投資者簽定配股協(xié)議書(shū)，服務(wù)承諾依照股票發(fā)行價(jià)錢(qián)申購(gòu)?fù)鈬?guó)投資者初次公開(kāi)發(fā)行證券總數(shù)2%至5%的證劵。

經(jīng)本所侓師審查，此次一共有四名投資人參加此次戰(zhàn)略配售，發(fā)展戰(zhàn)略配售對(duì)象為：1）與外國(guó)投資者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具備戰(zhàn)略伙伴關(guān)系而長(zhǎng)期合作愿景的大型企業(yè)或者其下屬單位；2）具備長(zhǎng)期性投資意愿的大型保險(xiǎn)公司或者其下屬單位、國(guó)家級(jí)別大中型股權(quán)投資基金或者其下屬單位；3）參加投股的保薦代表人有關(guān)分公司。原始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為15,882,353股，占本次發(fā)行數(shù)量20.00%；以上分配合乎《實(shí)施細(xì)則》上對(duì)本次發(fā)行參加戰(zhàn)略配售的投資人應(yīng)不得超過(guò)10名，參加戰(zhàn)略配售的投資人得到配股的個(gè)股總產(chǎn)量正常情況下不能超過(guò)此次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量20%的需求。

參加此次戰(zhàn)略配售的投資人已經(jīng)與外國(guó)投資者各自簽定《中船（邯鄲）派瑞特種氣體股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市之戰(zhàn)略配售協(xié)議》，參加戰(zhàn)略配售的投資人不參加此次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行（證券基金管理員管理的未參加戰(zhàn)略配售的證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金以外），還許諾依照外國(guó)投資者和聯(lián)席主承銷(xiāo)商確立的發(fā)行價(jià)申購(gòu)其服務(wù)承諾申購(gòu)的股票數(shù)。中信證券項(xiàng)目投資服務(wù)承諾得到此次配股的證劵持有期限為自外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票并發(fā)售之日起24個(gè)月，別的參加戰(zhàn)略配售的投資人服務(wù)承諾得到此次配股的證劵持有期限為自外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票并發(fā)售之日起不得少于12個(gè)月。

本所侓師經(jīng)核實(shí)認(rèn)為，本次發(fā)行參加戰(zhàn)略配售的投資人的選擇標(biāo)準(zhǔn)及配股資質(zhì)合乎《實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)，以上行為主體參加本次發(fā)行戰(zhàn)略配售，合乎本次發(fā)行參加戰(zhàn)略配售的投資人的選擇標(biāo)準(zhǔn)及配股資質(zhì)。

三、參加戰(zhàn)略配售的投資人存不存在《實(shí)施細(xì)則》第四十一條所規(guī)定的嚴(yán)禁情況審查

《實(shí)施細(xì)則》第四十一條要求：“外國(guó)投資者和主承銷(xiāo)商執(zhí)行戰(zhàn)略配售的，不可存有以下情形：

（一）外國(guó)投資者和主承銷(xiāo)商向參加戰(zhàn)略配售的投資人服務(wù)承諾上市以來(lái)股票價(jià)格將增漲，或是股票價(jià)格若未增漲會(huì)由外國(guó)投資者購(gòu)買(mǎi)證劵或是給與任何方式的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金；

（二）主承銷(xiāo)商以服務(wù)承諾對(duì)承銷(xiāo)費(fèi)用分為、詳細(xì)介紹參加別的外國(guó)投資者戰(zhàn)略配售等為條件引進(jìn)參加戰(zhàn)略配售的投資人；

（三）外國(guó)投資者上市以來(lái)申購(gòu)參加戰(zhàn)略配售的投資人管理的證券基金；

（四）外國(guó)投資者服務(wù)承諾在參加戰(zhàn)略配售的投資人獲配證券限售期內(nèi)，委派與本投資人存有關(guān)聯(lián)性工作的人員出任發(fā)行人的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員，但發(fā)行人的高管人員與骨干員工開(kāi)設(shè)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參加戰(zhàn)略配售除外；

（五）除本細(xì)則第四十條第三項(xiàng)要求的情形外，參加戰(zhàn)略配售的投資人應(yīng)用非自有資金申購(gòu)?fù)鈬?guó)投資者證劵，或是存有接納別的投資人授權(quán)委托或由別的投資人參加此次戰(zhàn)略配售的情況；

（六）別的直接和間接開(kāi)展內(nèi)幕交易的舉動(dòng)?！?/p>

依據(jù)外國(guó)投資者與中信證券投入和別的3名參加戰(zhàn)略配售的投資人簽訂的配股協(xié)議書(shū)，外國(guó)投資者、聯(lián)席主承銷(xiāo)商、中信證券投入和別的3名參加戰(zhàn)略配售的投資人各自開(kāi)具的承諾書(shū)，本所律師認(rèn)為，外國(guó)投資者和聯(lián)席主承銷(xiāo)商向參加戰(zhàn)略配售的投資人配售股票不會(huì)有《實(shí)施細(xì)則》第四十一條所規(guī)定的嚴(yán)令禁止情況。

四、結(jié)果建議

本所侓師經(jīng)核實(shí)認(rèn)為，截止到本法律意見(jiàn)書(shū)出示之日，參加本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的投資人數(shù)量及配售股份總數(shù)合乎《實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，本次發(fā)行制訂參與其中戰(zhàn)略配售的投資人選擇規(guī)范合乎《實(shí)施細(xì)則》及《承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，中信證券投入和別的3名參加戰(zhàn)略配售的投資人具有參加外國(guó)投資者本次發(fā)行戰(zhàn)略配售資格，其參加外國(guó)投資者本次發(fā)行戰(zhàn)略配售不會(huì)有《實(shí)施細(xì)則》第四十一條所規(guī)定的嚴(yán)令禁止情況。

上海錦天城律師事務(wù)所

2023年3月30