（上接C2版）

（3）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

經(jīng)核實(shí)，1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃已經(jīng)與外國(guó)投資者簽定戰(zhàn)略配售協(xié)議書。1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃的市場(chǎng)份額擁有平均為發(fā)行人的高管人員或骨干員工，并和外國(guó)投資者或發(fā)行人全資子公司簽訂了勞動(dòng)合同書。1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃與2號(hào)資管計(jì)劃總計(jì)獲配的股票數(shù)不得超過此次公開發(fā)行股票數(shù)量10%。外國(guó)投資者第一屆股東會(huì)第十一次大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司部分高級(jí)管理人員及核心員工設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市戰(zhàn)略配售的議案》，允許外國(guó)投資者一部分高管人員和骨干員工通過建立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參加此次戰(zhàn)略配售。綜上所述，1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃系為此次戰(zhàn)略配售的目的開設(shè)，具有此次戰(zhàn)略配售資質(zhì)，合乎《管理辦法》第二十三條和《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三十八條的有關(guān)規(guī)定。

（4）參加戰(zhàn)略配售的申購(gòu)自有資金

經(jīng)核實(shí)，依據(jù)1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃市場(chǎng)份額持有者、中信建投證券有限責(zé)任公司開具的承諾書，1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃參加此次戰(zhàn)略配售的自有資金系市場(chǎng)份額持有者的自籌資金，參加此次戰(zhàn)略配售合乎1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃資金投資目標(biāo)規(guī)定。1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃市場(chǎng)份額持有者為本次配售股票的具體持有者，不會(huì)有接納別的投資人授權(quán)委托或由別的投資人參加此次戰(zhàn)略配售的情況。

（5）專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃成立及辦理備案

管理員中信建投證券有限責(zé)任公司、基金托管人興業(yè)銀行銀行股份有限公司及受托人外國(guó)投資者參加1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃的高管人員和骨干員工已簽定《中信建投股管家美利信創(chuàng)業(yè)板1號(hào)戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》，1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃已經(jīng)獲得中國(guó)證券投資中基協(xié)的備案證明（產(chǎn)品編碼：SZJ197，辦理備案日期：2023年2月14日）。經(jīng)核實(shí)，本保薦代表人（主承銷商）覺得1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃已實(shí)現(xiàn)合理合法辦理備案。

2、2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃

（1）基本概況

實(shí)際名字：中信證券股大管家美利信創(chuàng)業(yè)板股票2號(hào)戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；

產(chǎn)品編碼：SZJ198；

開設(shè)時(shí)長(zhǎng)：2023年2月7日；

辦理備案日期：2023年2月14日；

募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模：2,815.00萬(wàn)余元；

申購(gòu)資產(chǎn)規(guī)模：不得超過2,252.32萬(wàn)余元；

管理員：中信建投證券有限責(zé)任公司；

具體操縱行為主體：中信建投證券有限責(zé)任公司，具體操縱行為主體非外國(guó)投資者高管人員。

2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃市場(chǎng)份額擁有人姓名、職位及百分比等情況如下：

注1：合計(jì)數(shù)與各處成績(jī)立即求和之與在末尾數(shù)存有的差別是由四舍五入導(dǎo)致；

注2：2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃的募資總金額2,815.00萬(wàn)余元，在其中用以參加此次戰(zhàn)略配售申購(gòu)額度不得超過2,252.32萬(wàn)余元；

注3：最后申購(gòu)股票數(shù)待確定發(fā)行價(jià)后確定；

注4：武漢美利信、東莞美利信、重慶市鼎喜、廣澄磨具各自指外國(guó)投資者控股子公司武漢美利信科技發(fā)展有限公司、東莞美利信科技公司、重慶鼎喜實(shí)業(yè)公司有限公司、重慶市廣澄磨具有限公司。

（2）具體操縱主體評(píng)定

依據(jù)《中信建投股管家美利信創(chuàng)業(yè)板2號(hào)戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》，管理員依照資產(chǎn)管理合同承諾單獨(dú)管理方法和應(yīng)用集合計(jì)劃資產(chǎn)，以管理人的為名意味著資管計(jì)劃履行項(xiàng)目投資中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等支配權(quán)，按有關(guān)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同承諾履行因資管計(jì)劃資產(chǎn)項(xiàng)目投資所形成的支配權(quán)。因而，2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理員中信建投證券有限責(zé)任公司為2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃的具體操縱行為主體。

（3）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

經(jīng)核實(shí)，2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃已經(jīng)與外國(guó)投資者簽定戰(zhàn)略配售協(xié)議書。2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃的市場(chǎng)份額擁有平均為發(fā)行人的骨干員工，除駱利珍為退休返聘工作人員、與外國(guó)投資者全資子公司東莞美利信簽訂了勞務(wù)合同外，別的市場(chǎng)份額擁有平均與投資者或外國(guó)投資者全資子公司簽訂了勞動(dòng)合同書。2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃與1號(hào)資管計(jì)劃總計(jì)獲配的股票數(shù)不得超過此次公開發(fā)行股票數(shù)量10%。外國(guó)投資者第一屆股東會(huì)第十一次大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司部分高級(jí)管理人員及核心員工設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市戰(zhàn)略配售的議案》，允許外國(guó)投資者一部分高管人員和骨干員工通過建立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參加此次戰(zhàn)略配售。綜上所述，2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃系為此次戰(zhàn)略配售的目的開設(shè)，具有此次戰(zhàn)略配售資質(zhì)，合乎《管理辦法》第二十三條和《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三十八條的有關(guān)規(guī)定。

（4）參加戰(zhàn)略配售的申購(gòu)自有資金

經(jīng)核實(shí)，依據(jù)2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃市場(chǎng)份額持有者、中信建投證券有限責(zé)任公司開具的承諾書，2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃參加此次戰(zhàn)略配售的自有資金系市場(chǎng)份額持有者的自籌資金，參加此次戰(zhàn)略配售合乎2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃資金投資目標(biāo)規(guī)定。2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃市場(chǎng)份額持有者為本次配售股票的具體持有者，不會(huì)有接納別的投資人授權(quán)委托或由別的投資人參加此次戰(zhàn)略配售的情況。

（5）專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃成立及辦理備案

管理員中信建投證券有限責(zé)任公司、基金托管人興業(yè)銀行銀行股份有限公司及受托人外國(guó)投資者參加2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃的骨干員工已簽定《中信建投股管家美利信創(chuàng)業(yè)板2號(hào)戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》，2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃已經(jīng)獲得中國(guó)證券投資中基協(xié)的備案證明（產(chǎn)品編碼：SZJ198，辦理備案日期：2023年2月14日）。經(jīng)核實(shí)，本保薦代表人（主承銷商）覺得2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃已實(shí)現(xiàn)合理合法辦理備案。

3、投股組織湘江自主創(chuàng)新（若有）

（下轉(zhuǎn)C4版）