證券代碼：603396證券簡稱：金辰股份公示序號：2023-040

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

一、募資基本概況

經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準營口金辰機械股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)批準[2017]797號）審批，錦州金辰機械設備有限責任公司（下稱“企業(yè)”）向社會公布發(fā)售人民幣普通股（A股）1,889億港元，每一股發(fā)行價金額為19.47元，募資總額為367,788,300.00元，扣減發(fā)行費后，募資凈收益為328,755,281.14元。之上募資已經(jīng)全部及時，并且經(jīng)過華普天健會計事務所（特殊普通合伙）開具的《驗資報告》（會驗字[2017]3930號）檢審。

二、《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》的簽署情況與募集資金專戶設立狀況

公司在2022年11月25日舉行的第四屆董事會第二十四次會議、第四屆職工監(jiān)事第二十一次大會及其2022年12月14日舉行的2022年第四次股東大會決議各自審議通過了《關(guān)于部分募集資金投資項目增加實施主體、實施地點及延期的議案》，允許提升南通市金諾智能制造系統(tǒng)有限責任公司（下稱“南通市金諾”）做為“年產(chǎn)量40臺（套）隧穿二氧化硅鈍化處理觸碰高效率太陽能電池用平臺式PECVD機器設備新項目”的建設主體，主要內(nèi)容詳細企業(yè)公布的《關(guān)于部分募集資金投資項目增加實施主體、實施地點及延期的公告》。

根據(jù)募投項目建設中的實際需求，公司在2023年1月11日舉辦第四屆董事會第二十五次會議第四屆職工監(jiān)事第二十二次大會，審議通過了《關(guān)于開設募集資金專戶并簽署募集資金四方監(jiān)管協(xié)議的議案》，允許公司全資子公司南通市金諾設立募資重點帳戶，并受權(quán)高管承擔申請辦理相關(guān)事宜。主要內(nèi)容詳細企業(yè)公布的《營口金辰機械股份有限公司第四屆董事會第二十五次會議決議公告》。

為加強企業(yè)募資管理和應用，維護中小股東的利益，依據(jù)證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號--上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)以及企業(yè)制訂的《募集資金管理制度》中協(xié)議條款的相關(guān)規(guī)定，前不久，企業(yè)分別向南通市金諾、我國銀行股份有限公司南通經(jīng)濟經(jīng)開區(qū)分行及承銷商國金證券股份有限公司簽署了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》（下稱“《四方監(jiān)管協(xié)議》”）。以上《四方監(jiān)管協(xié)議》內(nèi)容和上海交易所制定的《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》不會有重要差別。

截止到本公告公布日，公司本次募集資金專戶的設立狀況詳細如下：

企業(yè)：人民幣元

三、《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容

招標方：錦州金辰機械設備有限責任公司（下稱“招標方”）

承包方：南通市金諾智能制造系統(tǒng)有限責任公司（下稱“承包方”）

丙方：我國銀行股份有限公司南通經(jīng)濟經(jīng)開區(qū)分行（下稱“丙方”）

丁方：國金證券股份有限公司（承銷商）（下稱“丁方”）

為加強甲方和乙方募資管理方法，維護債權(quán)人權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，甲、乙、丙、丁四方經(jīng)商議，達到如下所示協(xié)議書：

一、承包方已經(jīng)在丙方設立募資重點帳戶（下稱“專用賬戶”），賬戶為48327904994-4，截止到2023年4月10日，專用賬戶賬戶余額為0元。該專用賬戶僅限于承包方年產(chǎn)量40臺（套）隧穿二氧化硅鈍化處理觸碰高效率太陽能電池用平臺式PECVD機器設備新項目募資的存儲應用，不可以作為別的主要用途。丙方特定下級分行我國銀行股份有限公司南通蘇錫通園區(qū)分行設立募集資金專戶，并實際經(jīng)辦人員本約定書的事宜。

承包方以存款單方法儲存的募資/萬余元（如有），銀行開戶日期是/年/月/日，時限/月。承包方服務承諾以上存單到期后將及時轉(zhuǎn)到本協(xié)議約定的募集資金專戶進行監(jiān)管或以存款單方法續(xù)存，并告知丙方。承包方存款單不可質(zhì)押貸款。

二、甲乙丙三方理應一同遵循《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度。

三、丁方做為甲方承銷商，應依據(jù)相關(guān)規(guī)定特定保薦代表人或者其它工作人員對招標方募集資金使用狀況進行監(jiān)管。

丁方服務承諾依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》及其招標方制定的募資資金管理辦法對招標方募資的監(jiān)管和應用執(zhí)行證券承銷崗位職責，開展持續(xù)督導工作中。

丁方可以采用現(xiàn)場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權(quán)。招標方、承包方和丙方理應相互配合丁方調(diào)查分析與查看。丁方每上半年度對承包方現(xiàn)場勘察時應該與此同時查驗專用賬戶存放狀況。

四、甲方和乙方受權(quán)丁方指定保薦代表人隨時都可以到丙方查看、打印承包方專用賬戶的相關(guān)資料；丙方應當立即、精確、全面地向給予所需要的相關(guān)專用賬戶的相關(guān)資料。

保薦代表人向丙方查看承包方專用賬戶相關(guān)情況時應該出示個人的合理合法身份證件；丁方指定別的相關(guān)工作人員向丙方查看承包方專用賬戶相關(guān)情況時應該出示個人的合理合法身份證件和介紹信。

五、丙方分月（每個月10日前）向甲方出示真正、精確、完整的專用賬戶銀行對賬單，并抄贈給丁。

六、承包方1次或是12月之內(nèi)總計從專用賬戶取出的金額超過2,000萬余元或做到發(fā)售募資總金額扣減發(fā)行費后凈收益（下稱“募資凈收益”）的20%的，承包方應當立即以發(fā)傳真方法通告丁方，并提供專用賬戶的開支明細。

七、丁方有權(quán)根據(jù)相關(guān)要求拆換指定保薦代表人。丁方拆換保薦代表人的，理應將這些證明材料書面形式通知丙方，與此同時按相關(guān)協(xié)議書第十二條的需求書面形式通知拆換后保薦代表人的聯(lián)系電話。拆換保薦代表人不受影響本協(xié)議法律效力。

八、丙方連續(xù)三次未能及時向乙方出示銀行對賬單，及其存有未相互配合丁方調(diào)研專用賬戶情況的，承包方能夠積極或在丁方要求下單方停止本協(xié)議并銷戶募集資金專戶。

九、丁方發(fā)覺承包方、丙方未按照約定執(zhí)行本協(xié)議的，必須在知曉相關(guān)客觀事實后立即向上海交易所書面材料。

十、本協(xié)議自甲、乙、丙、丁四方法定代表人者其法定代理人簽定加蓋分別公司公章生效日起效，至專用賬戶資產(chǎn)所有開支結(jié)束并按規(guī)定注銷的時候起無效。

十一、本協(xié)議一式壹拾份，甲、乙、丙、丁四方各持貳份，向上海交易所、證監(jiān)會遼寧省監(jiān)管局各上報壹份。

特此公告。

錦州金辰機械設備有限責任公司股東會

2023年4月10日