（上接C3版）

注1：中金豐眾45號是混和類資產(chǎn)管理計(jì)劃，其募投的80%（即3,799.9656萬余元）用以參加此次戰(zhàn)略配售

注2：合計(jì)數(shù)與各處成績立即求和之與在末尾數(shù)存有的差別是由四舍五入導(dǎo)致

注3：最后申購股票數(shù)待2023年4月18日（T-2日）明確發(fā)行價(jià)后確定

經(jīng)保薦代表人（主承銷商）和聘用的北京海問法律事務(wù)所審查，并且經(jīng)過外國投資者確定，中金豐眾42號、中金豐眾43號、中金豐眾44號、中金豐眾45號專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的市場份額擁有平均為發(fā)行人的高管人員與骨干員工。以上專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃歸屬于“發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加此次戰(zhàn)略配售成立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”。

（四）配股標(biāo)準(zhǔn)

參加此次戰(zhàn)略配售的投資人都已與外國投資者、保薦代表人（主承銷商）簽定戰(zhàn)略配售協(xié)議書，不參加此次網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行，還許諾依照外國投資者和保薦代表人（主承銷商）確立的發(fā)行價(jià)申購其服務(wù)承諾申購的股票數(shù)，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額繳納申購資產(chǎn)。

依據(jù)本次發(fā)行中超額配售選擇權(quán)安排，戰(zhàn)略配售合同中已包括推遲交貨條文。最后涉及到推遲交付參加戰(zhàn)略配售的投資人及推遲交付股票數(shù)將于2023年4月24日（T+2日）向參加戰(zhàn)略配售的投資人上傳的《配售結(jié)果通知書》中列明。

2023年4月17日（T-3日）前，參加戰(zhàn)略配售的投資人將為保薦代表人（主承銷商）全額交納申購資產(chǎn)。保薦代表人（主承銷商）在確認(rèn)發(fā)行價(jià)后依據(jù)本次發(fā)行標(biāo)價(jià)情況判斷各參加戰(zhàn)略配售的投資人最后配股額度、配股總數(shù)，如參加戰(zhàn)略配售的投資人獲配額度小于其預(yù)繳稅款金額，保薦代表人（主承銷商）將及時(shí)退還差值。

2023年4月19日（T-1日）發(fā)布的《發(fā)行公告》將公布參加戰(zhàn)略配售的投資人名字、戰(zhàn)略配售回拔、服務(wù)承諾申購股票數(shù)及其限售期分配等。2023年4月24日（T+2日）發(fā)布的《合肥晶合集成電路股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（下稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”）將公布最后獲配參與其中戰(zhàn)略配售的投資人名字、股票數(shù)及其限售期分配等。

（五）限售期限

保薦代表人有關(guān)分公司此次投股獲配股票限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售的時(shí)候起24月。

別的參加戰(zhàn)略配售的投資人獲配股票限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售的時(shí)候起12月。

限售期期滿后，參加戰(zhàn)略配售的投資人對獲配股份的高管增持可用證監(jiān)會和上海交易所有關(guān)股份減持的相關(guān)規(guī)定。

（六）審查狀況

保薦代表人（主承銷商）及與聘用的北京海問法律事務(wù)所對此參加戰(zhàn)略配售的投資人的選擇規(guī)范、配股資質(zhì)及存不存在《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十一條所規(guī)定的嚴(yán)令禁止情況進(jìn)行核實(shí)，同時(shí)要求外國投資者和參與戰(zhàn)略配售的投資人就審查事宜出示承諾書。有關(guān)審查文件和法律意見書將在2023年4月19日（T-1日）開展公布。

（七）認(rèn)購賬款交納及驗(yàn)資報(bào)告分配

2023年4月17日（T-3日）前，參加戰(zhàn)略配售的投資人理應(yīng)全額交納新股認(rèn)購資產(chǎn)。

容誠會計(jì)師公司（特殊普通合伙）將在2023年4月26日（T+4日）時(shí)對參加戰(zhàn)略配售的投資人交納的申購資產(chǎn)到賬問題進(jìn)行檢審，并提交匯算清繳報(bào)告。

（八）有關(guān)服務(wù)承諾

根據(jù)《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》和《承銷業(yè)務(wù)規(guī)則》，參加戰(zhàn)略配售的投資人已簽定《關(guān)于參與合肥晶合集成電路股份有限公司首次公開發(fā)行并在科創(chuàng)板上市的戰(zhàn)略配售承諾函》，對《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》和《承銷業(yè)務(wù)規(guī)則》所規(guī)定的相關(guān)事宜展開了服務(wù)承諾。

參加此次戰(zhàn)略配售的保薦代表人有關(guān)分公司（中金財(cái)富）、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃管理員（中金證券）已簽定承諾書，服務(wù)承諾不運(yùn)用獲配股權(quán)獲得股東影響力危害外國投資者正常的生產(chǎn)運(yùn)營，沒有在獲配股權(quán)限售期內(nèi)謀取外國投資者管控權(quán)。

三、線下初步詢價(jià)分配

（一）網(wǎng)下投資者參與其中條件和價(jià)格規(guī)定

1、此次網(wǎng)下發(fā)行對象是經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會登記注冊的證劵公司、私募基金公司、期貨交易所、期貨公司、車險(xiǎn)公司、代理記賬公司、達(dá)標(biāo)境外投資者及合乎一定要求的私募基金管理人等相關(guān)投資者。其他法人和管理、投資者不可參加此次線下初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行。

2、參加此次網(wǎng)下發(fā)行的投資人必須符合《管理辦法》《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》《承銷業(yè)務(wù)規(guī)則》《網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》及其《網(wǎng)下投資者分類評價(jià)和管理指引》等標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的網(wǎng)下投資者規(guī)范。

3、本次發(fā)行初步詢價(jià)根據(jù)上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站開展，網(wǎng)下投資者理應(yīng)申請辦理進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站CA資格證書后才可參加本次發(fā)行（互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站網(wǎng)下投資者CA資格證書即原線下IPO認(rèn)購服務(wù)平臺CA資格證書）。

4、以本次發(fā)行初步詢價(jià)號開始第四個交易時(shí)間2023年4月13日（T-5日）為基準(zhǔn)日，除開參加本次發(fā)行初步詢價(jià)的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等內(nèi)容封閉式運(yùn)行股票基金與封閉式運(yùn)行戰(zhàn)略配售基金在這個基準(zhǔn)日前20個交易日內(nèi)（含基準(zhǔn)日）所擁有上海市場非限售A股股權(quán)與非限購存托每日總市值應(yīng)是1,000萬余元（含）之上之外，別的參加本次發(fā)行的初步詢價(jià)網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象在這個基準(zhǔn)日前20個交易日內(nèi)（含基準(zhǔn)日）所擁有上海市場非限售A股股權(quán)與非限購存托每日總市值應(yīng)是6,000萬余元（含）之上。市值計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)依照《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》實(shí)行。

5、擬參加此次網(wǎng)下發(fā)行中的所有網(wǎng)下投資者，應(yīng)當(dāng)2023年4月12日（T-6日）至2023年4月14日（T-4日）下午12:00前根據(jù)中金證券股票注冊制IPO網(wǎng)下投資者審查系統(tǒng)軟件（網(wǎng)站地址：https://zczipo.cicc.com.cn/）遞交審查材料及資金證明原材料。以上文檔需要經(jīng)過保薦代表人（主承銷商）審查驗(yàn)證。如系統(tǒng)軟件出現(xiàn)異常、沒法正常運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)，網(wǎng)下投資者可以從2023年4月14日（T-4日）12:00前應(yīng)用應(yīng)急通道提交資料。以上文檔需要經(jīng)過保薦代表人（主承銷商）審查驗(yàn)證。如有問題歡迎來電咨詢熱線電話010-89620567。

合乎以上條件并且在2023年4月14日（T-4日）12:00時(shí)在中國證券業(yè)協(xié)會完成注冊且開通了上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站CA證書網(wǎng)下投資者和配售對象方可參加本次發(fā)行的初步詢價(jià)。

6、若配售對象歸屬于《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范化的私募基金的，私募基金管理人注冊為科創(chuàng)板上市首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者，必須符合下列條件：

（1）理應(yīng)達(dá)到《網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第五條要求的前提條件；

（2）在中國證券投資中基協(xié)進(jìn)行備案，且不斷合乎中國證券投資中基協(xié)備案標(biāo)準(zhǔn)；

（3）具備一定的投資管理整體實(shí)力，其管理方法在中國證券投資中基協(xié)備案商品總數(shù)量近期2個一季度應(yīng)均是10億人民幣（含）之上，且近三年管理方法產(chǎn)品中最少有一只持有期2年（含）以上商品；

（4）合乎監(jiān)督機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)的其他要求；

（5）于2023年4月14日（T-4日）下午12:00前遞交在監(jiān)管部門進(jìn)行私募基金管理人備案及其私募基金商品設(shè)立的備案程序等有關(guān)審查原材料。期貨交易投資管理分公司參考私募基金管理人進(jìn)行監(jiān)管。

7、嚴(yán)禁參加此次網(wǎng)下詢價(jià)和網(wǎng)下發(fā)行投資人的范疇

網(wǎng)下投資者歸屬于下列情形之一的，不可參加此次網(wǎng)下發(fā)行：

（1）外國投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；外國投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè)，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

（2）主承銷商以及占股比例5%之上股東，主承銷商的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；主承銷商以及占股比例5%之上股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè)，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

（3）主承銷以及大股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；

（4）以上第（1）、（2）、（3）項(xiàng)上述者的密切相關(guān)的家庭主要成員，包含另一半、兒女及配偶、爸爸媽媽及其配偶的爸媽、兄妹及配偶、伴侶的兄妹、兒女伴侶的爸爸媽媽；

（5）以往6個月與主承銷商存有證券承銷、包銷業(yè)務(wù)往來的企業(yè)以及持倉5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員，或已經(jīng)與主承銷商簽定證券承銷、包銷合同和協(xié)議或達(dá)到有關(guān)意愿的企業(yè)以及持倉5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員；

（6）根據(jù)配股可能造成不正當(dāng)行為或不當(dāng)?shù)美脑S多普通合伙人、法人代表和管理；

（7）列為中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者出現(xiàn)異常名冊和限制名單里的投資人或配售對象；

（8）私募基金資產(chǎn)管理產(chǎn)品，或配售對象以博得一、二級市場價(jià)格比為基本投資目的參加先發(fā)證劵網(wǎng)下詢價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程；

（9）本次發(fā)行參加戰(zhàn)略配售的投資人；

以上第（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定的嚴(yán)禁配售對象管理的證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金和年金基金以外，但必須符合證監(jiān)會和國務(wù)院別的主管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。以上第（9）項(xiàng)里的證券基金管理員管理的未參加戰(zhàn)略配售的證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金和年金基金以外。

8、此次網(wǎng)下發(fā)行每一個配售對象的認(rèn)購股票數(shù)最高為6,000億港元，約為線下原始發(fā)行數(shù)量的21.36%。網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控和合規(guī)，謹(jǐn)慎適時(shí)調(diào)整擬認(rèn)購價(jià)格與擬股票數(shù)量。參加初步詢價(jià)時(shí)，請尤其注意擬認(rèn)購價(jià)格與擬股票數(shù)量相對應(yīng)的擬申購金額是不是超出其發(fā)放給保薦代表人（主承銷商）以及在上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站填寫的近期一個月底（招股意向書發(fā)表日上月的最后一個工作日，即2023年3月31日）的資產(chǎn)總額與詢價(jià)采購前資產(chǎn)總額的孰低值；配售對象創(chuàng)立不滿意一個月的，請尤其注意擬申購金額是不是超出初步詢價(jià)此前第五個交易時(shí)間（2023年4月10日，T-8日）的資產(chǎn)總額與詢價(jià)采購前資產(chǎn)總額的孰低值。保薦代表人（主承銷商）發(fā)覺配售對象不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，超出其向保薦代表人（主承銷商）遞交資金證明材料上相對應(yīng)總資產(chǎn)認(rèn)購的，有權(quán)拒絕或去除該配售對象的價(jià)格。

9、每一配售對象只能選網(wǎng)下發(fā)行或是網(wǎng)上發(fā)行一種方式開展認(rèn)購。凡參加初步詢價(jià)的配售對象，不論是否合理價(jià)格，均不能參加網(wǎng)上發(fā)行。

10、參加此次戰(zhàn)略配售的投資人不可參加此次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行，但以上參加戰(zhàn)略配售的投資人做為證券基金管理員管理的未參加戰(zhàn)略配售的證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金和年金基金以外。

11、保薦代表人（主承銷商）將于初步詢價(jià)及配股時(shí)對網(wǎng)下投資者存不存在嚴(yán)令禁止情況進(jìn)行核實(shí)，投資人應(yīng)按照保薦代表人（主承銷商）的需求進(jìn)行一定的相互配合（包含但是不限于給予企業(yè)章程等工商登記資料、分配控股股東采訪、屬實(shí)提供一些普通合伙人社會關(guān)系名冊、相互配合其他關(guān)聯(lián)性調(diào)研等），如網(wǎng)下投資者回絕相互配合審查或者其提交的材料不能清除其存在嚴(yán)令禁止情況的，或經(jīng)核實(shí)不符配股資質(zhì)的，保薦代表人（主承銷商）有權(quán)利拒不接受其初步詢價(jià)或是向開展配股。

（二）網(wǎng)下投資者審查原材料的遞交方法

網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象應(yīng)當(dāng)2023年4月12日（T-6日）至2023年4月14日（T-4日）下午12:00前根據(jù)中金證券股票注冊制IPO網(wǎng)下投資者審查系統(tǒng)軟件（網(wǎng)站地址：https://zczipo.cicc.com.cn/）根據(jù)要求填好同時(shí)提交有關(guān)審查原材料。如未按照要求遞交，保薦代表人（主承銷商）有權(quán)利評定該配售對象的認(rèn)購失效。

線下組織投資者以及配售對象的信息在中國證券業(yè)協(xié)會登記并且具有科創(chuàng)板權(quán)限的信息為標(biāo)準(zhǔn)。配售對象就是指參加網(wǎng)下配售的投資人或者其管理方法的商品。未能這一規(guī)定時(shí)段前完成注冊登記的，不得參加網(wǎng)下發(fā)行。因配售對象信息填寫與備案登記不一致而致后果由線下投資者、配售對象自傲。

1、要遞交的相關(guān)資料：網(wǎng)下投資者承諾書（投資者）；網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)企業(yè)情況表（投資者）；配售對象資金證明原材料。除此之外，除證券基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、社會保險(xiǎn)基金、年金基金、險(xiǎn)資、達(dá)標(biāo)境外投資者資產(chǎn)、組織直營投資賬戶以外的其他配售對象還需提供《配售對象出資方基本信息表》；應(yīng)當(dāng)向中國證券投資中基協(xié)登記的私募基金管理員或私募投資基金還需提供產(chǎn)品備案證明材料。

《網(wǎng)下投資者承諾函》規(guī)定，網(wǎng)下投資者一旦價(jià)格則視為接納本次發(fā)行的線下限售期分配。實(shí)際限售期分配請見本公告“七、（五）線下占比限購”。

2、系統(tǒng)軟件提交方法

（1）申請注冊及信息內(nèi)容上報(bào)

登陸中金證券股票注冊制IPO網(wǎng)下投資者審查系統(tǒng)軟件（網(wǎng)站地址：https://zczipo.cicc.com.cn/），點(diǎn)一下“已經(jīng)發(fā)售新項(xiàng)目”，并依據(jù)網(wǎng)頁頁面右上方《操作指引下載》的操作指南（如無法打開，請升級更換新電腦瀏覽器），在2023年4月14日（T-4日）下午12:00前進(jìn)行客戶動態(tài)性賬號登錄及信息內(nèi)容上報(bào)。賬號登錄環(huán)節(jié)中需提供有效手機(jī)號，一個手機(jī)號碼只有注冊一個客戶。因?yàn)楸Ｋ]代表人（主承銷商）將在投資人原材料審查環(huán)節(jié)中第一時(shí)間以手機(jī)短信或是手機(jī)意見反饋進(jìn)度，請盡快在本次發(fā)行環(huán)節(jié)中全過程保持電話暢通。

客戶在提供可靠手機(jī)號，接受到短信驗(yàn)證碼，并登錄成功后，按照如下所示流程在2023年4月14日（T-4日）下午12:00時(shí)進(jìn)行投資人信息內(nèi)容上報(bào)；

第一步：點(diǎn)一下“項(xiàng)目列表一一已經(jīng)發(fā)售新項(xiàng)目一一晶合集成一一進(jìn)到詢價(jià)采購”連接進(jìn)到投資人信息填寫網(wǎng)頁頁面；

第二步：遞交投資人基本資料，包含鍵入并選擇適合的投資人全名，鍵入正確營業(yè)執(zhí)照號碼和正確研究會編號，及其手機(jī)聯(lián)系人名字，電子郵箱和辦公室電話。點(diǎn)一下“儲存及下一步”；

第三步：挑選擬參加詢價(jià)采購的配售對象，并點(diǎn)一下“儲存及下一步”；

第四步：閱讀文章《網(wǎng)下投資者承諾函》，點(diǎn)一下“確定”進(jìn)到下一步。一旦點(diǎn)一下確定，視作為允許還許諾《網(wǎng)下投資者承諾函》的原文具體內(nèi)容；

第五步：針對不同配售對象具體要求，遞交對應(yīng)的原材料（需要提供的材料模版皆在網(wǎng)頁頁面右邊的“模版下載”處）。

（2）遞交投資人上報(bào)原材料

①有心參加此次初步詢價(jià)并符合本次發(fā)行網(wǎng)下投資者標(biāo)準(zhǔn)化的投資人均要遞交《網(wǎng)下投資者承諾函》。遞交的方式為點(diǎn)一下確定一鍵生成的電子檔《網(wǎng)下投資者承諾函》，一旦點(diǎn)一下確定，視作為允許還許諾《網(wǎng)下投資者承諾函》的原文具體內(nèi)容，還許諾屬實(shí)帶來了此次網(wǎng)下發(fā)行所需要的全部文件，并確保對所提供的全部文件材料信息真實(shí)性、精確性、完整性時(shí)效性承擔(dān)，確定沒有漏掉或欺詐。

②全部投資人均需向保薦代表人（主承銷商）遞交營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

③全部投資人均需向保薦代表人（主承銷商）遞交《關(guān)聯(lián)方基本信息表》。投資人需要在“模版下載”中下載模板，填好詳細(xì)并上傳。遞交《關(guān)聯(lián)方基本信息表》時(shí)要提交EXCEL版及蓋公章版PDF。

④若配售對象歸屬于證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資、達(dá)標(biāo)境外投資者資產(chǎn)、組織直營投資賬戶，也無需遞交《配售對象出資方基本信息表》。

此外的許多配售對象都應(yīng)在“模版下載”中免費(fèi)下載《配售對象出資方基本信息表》，填好詳細(xì)并上傳。遞交《配售對象出資方基本信息表》時(shí)要提交EXCEL版及蓋公章版PDF。

⑤給予產(chǎn)品備案證明材料（包含但是不限于辦理備案函、備案查詢系統(tǒng)截圖）。全部擬參加本次發(fā)行的私募投資基金網(wǎng)下投資者，均應(yīng)當(dāng)提交私募基金辦理備案審查原材料。本款所指私募投資基金，是指中華人民共和國境內(nèi)以非公開名義向合格投資人募資成立的股權(quán)投資基金，包含財(cái)產(chǎn)由基金托管人或是普通合伙管理方法以融資活動為主要目的成立的公司或合伙制企業(yè)。在中國證券業(yè)協(xié)會備案配售對象中，屬于證劵公司、私募基金公司、車險(xiǎn)公司、期貨交易所及其子公司設(shè)立的私募基金產(chǎn)品亦需給予以上辦理備案審查原材料，以上私募基金產(chǎn)品包含但是不限于：基金管理公司以及投資管理分公司一對多專戶理財(cái)產(chǎn)品或者一對一專戶理財(cái)商品、證券交易所以及投資管理分公司定向資產(chǎn)管理方案、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或額度特殊資管計(jì)劃、保險(xiǎn)公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、期貨交易所以及資管子公司資管計(jì)劃等，應(yīng)當(dāng)向中國證券投資中基協(xié)登記的私募基金管理員或私募投資基金，還需提供由中國證券投資中基協(xié)公布的高效的辦理備案確認(rèn)書的蓋公章掃描文件或備案查詢系統(tǒng)截圖等其它證明文件。

⑥資產(chǎn)總額經(jīng)營規(guī)模證明材料：投資人應(yīng)向保薦代表人（主承銷商）給予配售對象的總資產(chǎn)匯報(bào)以及相關(guān)證明材料。投資人需要在“模版下載”中免費(fèi)下載相對應(yīng)模版，填好詳細(xì)并上傳，切勿私自修改模版文件格式?！毒W(wǎng)下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》的估值日為《招股意向書》發(fā)表日上月的最后一個工作日（即2023年3月31日）。不同種類的配售對象要遞交資產(chǎn)總額經(jīng)營規(guī)模證明材料具體要求請參閱下面“3、資產(chǎn)總額經(jīng)營規(guī)模證明尤其規(guī)定”。

如投資人回絕相互配合審查、無法詳細(xì)遞交有關(guān)材料或是提供的材料不能清除其存在法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章嚴(yán)禁參加網(wǎng)下發(fā)行情況的，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將拒絕其參加此次網(wǎng)下發(fā)行、把它價(jià)格做為失效價(jià)格處理不予以配股，并且在《發(fā)行公告》中直接公布。網(wǎng)下投資者違規(guī)參加此次新股上市網(wǎng)下發(fā)行的，應(yīng)自己承擔(dān)所產(chǎn)生的主要責(zé)任。

⑦之上流程結(jié)束后，點(diǎn)一下遞交并等候?qū)徍送ㄟ^后短信提醒（請保持電話暢通）。

3、資產(chǎn)總額經(jīng)營規(guī)模證明尤其規(guī)定

（1）證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資、達(dá)標(biāo)境外投資者資源等配售對象，應(yīng)當(dāng)由網(wǎng)下投資者自主出示《網(wǎng)下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》加蓋單位公章，或通過托管機(jī)構(gòu)出示《網(wǎng)下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》加蓋公司估值或代管業(yè)務(wù)專用章。出示組織正常情況下應(yīng)填好2023年3月31日配售對象賬戶資產(chǎn)估值表格中資產(chǎn)總額額度；配售對象帳戶成立年限不滿意一個月的，出示組織正常情況下應(yīng)填好詢價(jià)采購首此前第五個交易時(shí)間即2023年4月10日（T-8日）配售對象帳戶資產(chǎn)估值表格中資產(chǎn)總額額度。

（2）技術(shù)專業(yè)投資者直營投資賬戶類配售對象，應(yīng)當(dāng)由網(wǎng)下投資者自主出示《網(wǎng)下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》加蓋單位公章。出示組織正常情況下應(yīng)填好2023年3月31日配售對象股票賬戶和資金帳戶里的資產(chǎn)總額額度。

（3）證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理方案、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理商品、私募證券投資基金等配售對象，應(yīng)當(dāng)由托管機(jī)構(gòu)出示《網(wǎng)下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》加蓋公司估值或是代管業(yè)務(wù)專用章。如證券等托管機(jī)構(gòu)沒法出示《網(wǎng)下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》，應(yīng)當(dāng)由托管機(jī)構(gòu)出示基金估值表加蓋公司估值或是代管業(yè)務(wù)專用章，及其網(wǎng)下投資者自主出示《網(wǎng)下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》加蓋單位公章，基金估值表和《網(wǎng)下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》數(shù)據(jù)信息應(yīng)保持一致。出示組織正常情況下應(yīng)填好2023年3月31日配售對象賬戶資產(chǎn)估值表格中資產(chǎn)總額額度。

網(wǎng)下投資者應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，屬實(shí)向保薦代表人（主承銷商）遞交資產(chǎn)總額經(jīng)營規(guī)模證明文件，保證其填報(bào)的《網(wǎng)下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》EXCEL電子檔里的資產(chǎn)總額額度與PDF蓋公章版及其它證明文件中相對應(yīng)的資產(chǎn)總額額度保持一致，且配售對象擬申購金額不能超過其向保薦代表人（主承銷商）遞交的《網(wǎng)下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》中相對應(yīng)的資產(chǎn)總額額度。如配售對象擬申購金額超出《網(wǎng)下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》中相對應(yīng)的資產(chǎn)總額額度，保薦代表人（主承銷商）有權(quán)拒絕或去除該配售對象的價(jià)格。以上證明文件需蓋上公司印章或外界證實(shí)組織公司章。

4、提交時(shí)間：2023年4月14日（T-4日）下午12:00以前，投資人可改動已提交的IPO工程項(xiàng)目的申請資料；在2023年4月14日（T-4日）下午12:00以后，投資人將不能對已提交的信息進(jìn)行調(diào)整。

5、投資人常見問題

每一個電子文檔（《配售對象資產(chǎn)規(guī)模匯總表》以外）提交后還需要自行打印，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)蓋章后掃描上傳方可進(jìn)行此次辦理備案。需免費(fèi)下載蓋章后并上傳的文件包含：《網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)方信息表》《配售對象出資方基本信息表》（若有）。

投資人須并對填報(bào)的信息內(nèi)容的準(zhǔn)確性真實(shí)有效、提交材料的準(zhǔn)確性完好性承擔(dān)。投資人未按規(guī)定在2023年4月14日（T-4日）下午12:00以前進(jìn)行原材料遞交，或雖進(jìn)行原材料遞交但也存在與事實(shí)不符、有誤、不全面情況的，則將不能參與詢價(jià)采購配股或是基本價(jià)格被定義為失效價(jià)格。

請投資人仔細(xì)閱讀上報(bào)頁面上的填報(bào)常見問題。保薦代表人（主承銷商）將安排人員在2023年4月12日（T-6日）、2023年4月13日（T-5日）的9:00-12:00與13:00-17:00及2023年4月14日（T-4日）的9:00-12:00接通熱線電話，號為010-89620567。

（三）網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查

外國投資者和保薦代表人（主承銷商）同印證侓師將會對投資人資質(zhì)證書進(jìn)行核實(shí)且有很有可能同時(shí)要求進(jìn)一步給予證明材料，投資人應(yīng)予以緊密配合。如投資人滿足條件、投資人或者其管理的私募基金商品（含期貨交易所以及資管子公司資管計(jì)劃）的出資人歸屬于《管理辦法》第二十六條所定義的關(guān)聯(lián)企業(yè)、投資人回絕相互配合審查、無法詳細(xì)遞交有關(guān)材料或是提供的材料不能清除其存在法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和本公告所規(guī)定的嚴(yán)禁參加網(wǎng)下發(fā)行情況的，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將拒絕其參加此次網(wǎng)下發(fā)行、把它價(jià)格做為失效價(jià)格處理不予以配股，并且在《發(fā)行公告》中直接公布。網(wǎng)下投資者違規(guī)參加此次新股上市網(wǎng)下發(fā)行的，應(yīng)自己承擔(dān)所產(chǎn)生的主要責(zé)任。

網(wǎng)下投資者需自主審批核對關(guān)聯(lián)企業(yè)，保證沒有參加與投資者和保薦代表人（主承銷商）存有一切直接和間接關(guān)聯(lián)性新股網(wǎng)下詢價(jià)。投資人參加詢價(jià)采購則視為與投資者和保薦代表人（主承銷商）不存在什么直接和間接關(guān)聯(lián)性。若因投資人的緣故，造成關(guān)聯(lián)企業(yè)參加詢價(jià)采購或出現(xiàn)關(guān)聯(lián)企業(yè)配股等狀況，投資人需承擔(dān)從而所形成的主要責(zé)任。

（四）遞交定價(jià)原則與建議價(jià)格或價(jià)格定位

1、網(wǎng)下投資者須于招股意向書發(fā)表日（2023年4月12日（T-6日））13:00后到初步詢價(jià)日（2023年4月17日，T-3日）9:30前根據(jù)上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站遞交定價(jià)原則和內(nèi)部的調(diào)查報(bào)告給的提議價(jià)格或價(jià)格定位。線下投資者遞交定價(jià)原則前，理應(yīng)執(zhí)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)申請流程。未能詢價(jià)采購開始之前遞交定價(jià)原則與建議價(jià)格或價(jià)格定位的網(wǎng)下投資者，不得參加詢價(jià)采購。

2、定價(jià)原則理應(yīng)最少包含網(wǎng)下投資者內(nèi)部結(jié)構(gòu)單獨(dú)編寫完成調(diào)查報(bào)告，及調(diào)查報(bào)告申請流程證明材料（若有）。調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括外國投資者基本面研究、外國投資者營運(yùn)能力和財(cái)務(wù)狀況分析、有效市場估值capm模型、實(shí)際價(jià)格提議或是提議價(jià)格定位等相關(guān)信息。價(jià)格提議為價(jià)格定位的，最大價(jià)格和最少價(jià)錢的差值不能超過最少價(jià)錢的20%。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)按照定價(jià)原則給的提議價(jià)格或價(jià)格定位開展價(jià)格，正常情況下不可修改意見價(jià)錢或是超過提議價(jià)格定位開展價(jià)格。

（五）初步詢價(jià)

1、此次初步詢價(jià)根據(jù)上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站開展，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)2023年4月14日（T-4日）下午12:00時(shí)在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行科創(chuàng)板上市網(wǎng)下投資者配售對象的申請注冊工作任務(wù)，且開通了上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站CA資格證書，變成互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站的消費(fèi)者后才可參加初步詢價(jià)。上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)買賣平臺網(wǎng)址為https://iitp.uap.sse.com.cn/otcipo/。對符合條件的網(wǎng)下投資者能通過以上網(wǎng)站地址參加本次發(fā)行的初步詢價(jià)和網(wǎng)下申購。

2、此次初步詢價(jià)時(shí)間是在2023年4月17日（T-3日）9:30-15:00。在相關(guān)期限內(nèi)，投資人可以通過上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站填好、遞交擬認(rèn)購價(jià)格與擬股票數(shù)量。

特別提醒：為進(jìn)一步催促網(wǎng)下投資者充分發(fā)揮技術(shù)專業(yè)的市場化定價(jià)能力，遵照單獨(dú)、客觀性、誠實(shí)守信標(biāo)準(zhǔn)，在全面、深入分析的前提下適時(shí)調(diào)整申報(bào)價(jià)格，規(guī)定網(wǎng)下投資者在上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站上對總資產(chǎn)和謹(jǐn)慎價(jià)格開展服務(wù)承諾。網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實(shí)際操作：

初步詢價(jià)前，投資人需在上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站（https://iitp.uap.sse.com.cn/otcipo/）內(nèi)填寫近期一個月末（招股意向書發(fā)表日上一個月的最后一個當(dāng)然日，即2023年3月31日）的資產(chǎn)總額；配售對象成立年限不滿意一個月的，填寫截止到詢價(jià)采購首日前第五個買賣日（2023年4月10日，T-8日）的資產(chǎn)總額。網(wǎng)下投資者在網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站填報(bào)的總資產(chǎn)理應(yīng)與其說向保薦代表人（主承銷商）所提供的總資產(chǎn)匯報(bào)以及相關(guān)證明材料中標(biāo)明的總資產(chǎn)一致；若不一致的，所帶來的后果由網(wǎng)下投資者自己承擔(dān)。

網(wǎng)下投資者需嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，適時(shí)調(diào)整認(rèn)購經(jīng)營規(guī)模，擬申購金額正常情況下不能超過配售對象近期一個月末（招股意向書發(fā)表日上一個月的最后一個當(dāng)然日，即2023年3月31日）的資產(chǎn)總額與詢價(jià)采購前資產(chǎn)總額的孰低值；配售對象成立年限不滿意一個月的，擬申購金額正常情況下不能超過初步詢價(jià)日前第五個買賣日（2023年4月10日，T-8日）的資產(chǎn)總額與詢價(jià)采購前資產(chǎn)總額的孰低值。保薦代表人（主承銷商）發(fā)覺配售對象不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，超出其向保薦代表人（主承銷商）遞交資金證明材料上相對應(yīng)總資產(chǎn)認(rèn)購的，有權(quán)拒絕或去除該配售對象的價(jià)格。

投資人在上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站填好總資產(chǎn)的相關(guān)流程是：

（1）投資人在提交基本詢價(jià)報(bào)價(jià)前，需對謹(jǐn)慎價(jià)格開展服務(wù)承諾，不然進(jìn)不去初步詢價(jià)上傳環(huán)節(jié)。承諾內(nèi)容為“參加此次股票申購的網(wǎng)下投資者及相關(guān)人員已遵照單獨(dú)、客觀性、誠實(shí)守信標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行價(jià)格評估和決策制定，在全面科學(xué)研究的前提下客觀謹(jǐn)慎價(jià)格，在外國投資者運(yùn)行發(fā)行后、詢價(jià)采購?fù)戤吳安恍孤┐舜蝺r(jià)格、探聽別人價(jià)格，不有意放低或提高價(jià)錢，不會有同參加詢價(jià)采購的許多網(wǎng)下投資者及相關(guān)人員、外國投資者及其主承銷開展勾結(jié)價(jià)格、商議價(jià)格等所有違規(guī)操作”。

（2）投資人在提交基本詢價(jià)報(bào)價(jià)前，理應(yīng)服務(wù)承諾總資產(chǎn)狀況，不然進(jìn)不去初詢上傳環(huán)節(jié)。承諾內(nèi)容為“參加此次股票申購的網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象已完全悉知，將會對初詢公示標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)日相對應(yīng)的總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購金額限制（擬認(rèn)購價(jià)錢×初詢公示里的網(wǎng)下申購總數(shù)限制）進(jìn)行核對，該確定與事實(shí)相符合。以上配售對象擬申購金額（擬認(rèn)購價(jià)錢×擬股票數(shù)量）不得超過其總資產(chǎn)，并已依據(jù)保薦代表人（主承銷商）規(guī)定遞交總資產(chǎn)數(shù)據(jù)信息，這一數(shù)據(jù)真正、精確、合理。以上網(wǎng)下投資者及配售對象自己承擔(dān)因違反上述情況服務(wù)承諾而引起的所有不良影響”。

（3）投資人需在初步詢價(jià)報(bào)價(jià)表格中填好“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購金額限制”和“總資產(chǎn)（萬余元）”。

針對總資產(chǎn)超出本次發(fā)行可申購金額限制（本次發(fā)行可申購金額限制=配售對象擬認(rèn)購價(jià)錢×6,000億港元，相同）的配售對象，需在“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購金額限制”欄中挑選“是”，然后選擇在“總資產(chǎn)（萬余元）”頻道填好實(shí)際總資產(chǎn)額度；針對總資產(chǎn)不得超過本次發(fā)行可申購金額限制的配售對象，需在“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購金額限制”中挑選“否”，并必須要在“總資產(chǎn)（萬余元）”頻道填好實(shí)際總資產(chǎn)額度。

投資人解決每一個配售對象填好實(shí)際信息的真實(shí)性和精確性負(fù)責(zé)任，保證不會有超總資產(chǎn)認(rèn)購的情況。

3、此次初步詢價(jià)采用擬認(rèn)購價(jià)格和擬股票數(shù)量與此同時(shí)申請的形式進(jìn)行，網(wǎng)下投資者價(jià)格應(yīng)該包括每股股價(jià)和該價(jià)錢相對應(yīng)的擬股票數(shù)量。參加詢價(jià)采購的網(wǎng)下投資者能夠向其管理的不一樣配售對象帳戶各自填寫一個價(jià)格，每一個價(jià)格應(yīng)該包括配售對象信息內(nèi)容、每股股價(jià)和該價(jià)錢相對應(yīng)的擬認(rèn)購股票數(shù)。同一網(wǎng)下投資者所有價(jià)格里的不一樣擬認(rèn)購價(jià)錢不得超過3個。初步詢價(jià)時(shí)，同一網(wǎng)下投資者填寫的擬認(rèn)購價(jià)錢中，最大價(jià)格和最少價(jià)錢的差值不能超過最少價(jià)錢的20%。

特別提示網(wǎng)下投資者特別注意的是，為進(jìn)一步規(guī)范新股上市包銷紀(jì)律，規(guī)定網(wǎng)下投資者嚴(yán)格執(zhí)行科學(xué)合理、單獨(dú)、客觀性、謹(jǐn)慎的基本原則參加網(wǎng)下詢價(jià)，詳細(xì)如下：

（1）就同一次科創(chuàng)板上市IPO發(fā)售，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站最多紀(jì)錄同一網(wǎng)下投資者遞交的2次基本詢價(jià)報(bào)價(jià)紀(jì)錄。網(wǎng)下投資者為擬參加報(bào)價(jià)的所有配售對象上傳所有價(jià)格紀(jì)錄后，理應(yīng)一次性遞交。遞交2次價(jià)格記載的，以第2次遞交的價(jià)格紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)。

（2）網(wǎng)下投資者初次遞交價(jià)格紀(jì)錄后，正常情況下不可改動，確實(shí)有必需改動的，應(yīng)再次執(zhí)行標(biāo)價(jià)決策制定，于第2次遞交頁面填好減價(jià)原因、減價(jià)力度的邏輯性測算根據(jù)及其以前價(jià)格存不存在定價(jià)原則不全面、標(biāo)價(jià)決策制定不完善等狀況，并把相關(guān)材料歸檔備查簿。遞交內(nèi)容包括歸檔備查簿原材料將成為后續(xù)監(jiān)管組織審查網(wǎng)下投資者標(biāo)價(jià)管理決策以及相關(guān)內(nèi)部控制制度的重要指標(biāo)。

網(wǎng)下投資者申報(bào)價(jià)格的最小變化單位是0.01元。每一個配售對象最低擬股票數(shù)量為150億港元，擬股票數(shù)量超出150億港元的那一部分一定要10萬股的整數(shù)，且不能超過6,000億港元。投資人應(yīng)按開展初步詢價(jià)，并自主承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

4、網(wǎng)下投資者申請存有下列情形之一的，要被視為無效：

（1）網(wǎng)下投資者未能2023年4月14日（T-4日）12:00時(shí)在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行科創(chuàng)板上市網(wǎng)下投資者配售對象的申請注冊工作任務(wù)，或者未于2023年4月14日（T-4日）下午12:00前依照有關(guān)要求及時(shí)與保薦代表人（主承銷商）遞交網(wǎng)下投資者審查原材料的；

（2）配售對象名字、股票賬戶、金融機(jī)構(gòu)收付款賬號/賬戶等申請信息與基本信息不一致的；該信息不一致的配售對象的價(jià)格部分是失效價(jià)格；

（3）單獨(dú)配售對象的擬股票數(shù)量超出6,000億港元以上部分是失效申請；

（4）單獨(dú)配售對象擬股票數(shù)量不符150億港元最低總數(shù)規(guī)定，或是擬股票數(shù)量不符10萬股的整數(shù)，則其配售對象的申請失效；

（5）經(jīng)核查不符本公告“三、（一）網(wǎng)下投資者參與其中條件和價(jià)格規(guī)定”列出網(wǎng)下投資者要求的；

（6）保薦代表人（主承銷商）發(fā)覺投資人不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，超出相對應(yīng)總資產(chǎn)認(rèn)購的，則其配售對象的認(rèn)購失效；

（7）列為中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者出現(xiàn)異常名冊和限制名單的網(wǎng)下投資者和配售對象；

（8）依照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定，沒能在中國證券投資中基協(xié)進(jìn)行管理員申報(bào)和基金備案的私募投資基金（含期貨交易所以及資管子公司商品）；

（9）網(wǎng)下投資者資質(zhì)不符合法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及其本公告所規(guī)定的，其價(jià)格為失效申請。

5、網(wǎng)下投資者或配售對象網(wǎng)下投資者存有以下情形的，保薦代表人（主承銷商）將及時(shí)向中國證券業(yè)協(xié)會匯報(bào)并公示：

（1）申報(bào)信息內(nèi)容存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的；

（2）應(yīng)用別人帳戶、好幾個帳戶報(bào)價(jià)的；

（3）由他人進(jìn)行先發(fā)證劵網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購業(yè)務(wù)流程，經(jīng)行政許可事項(xiàng)除外；

（4）在詢價(jià)采購結(jié)束之前泄漏本機(jī)構(gòu)或者自己價(jià)格，探聽、搜集、散播別的網(wǎng)下投資者價(jià)格，或是網(wǎng)下投資者中間商議報(bào)價(jià)的；

（5）與投資者或主承銷勾結(jié)報(bào)價(jià)的；

（6）運(yùn)用內(nèi)幕消息、對外公布信息內(nèi)容報(bào)價(jià)的；

（7）有意放低、拉高或者沒有謹(jǐn)慎報(bào)價(jià)的；

（8）根據(jù)嵌入項(xiàng)目投資等形式虛增資產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模獲得不當(dāng)?shù)美模?/p>

（9）接納外國投資者、主承銷以及其它利益相關(guān)方所提供的財(cái)務(wù)資助、賠償、采購回扣等；

（10）未適時(shí)調(diào)整擬股票數(shù)量，其擬股票數(shù)量及（或）獲配后持股數(shù)不符有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管要求標(biāo)準(zhǔn)的；

（11）未適時(shí)調(diào)整擬股票數(shù)量，其擬申購金額超出配售對象資產(chǎn)總額的；

（12）未完全履行價(jià)格評估和決策制定，及（或）無定價(jià)原則的；

（13）網(wǎng)上網(wǎng)下與此同時(shí)認(rèn)購的；

（14）獲配后沒有遵守限售期等有關(guān)約定的；

（15）未認(rèn)真履行價(jià)格評估和決策制定，及（或）定價(jià)原則不成熟的；

（16）提供可靠價(jià)格但并未參加認(rèn)購或者未全額認(rèn)購的；

（17）未按時(shí)發(fā)放繳納申購資金；

（18）未能及時(shí)開展貸款展期造成認(rèn)購或是交款不成功的；

（19）向主承銷商遞交的總資產(chǎn)報(bào)告等數(shù)據(jù)庫文件存有有誤、不全面或是不一致等情況的；

（20）向研究會遞交的數(shù)據(jù)和信息存有有誤、不全面或是不一致等情況的；

（21）別的以任何理由牟取或運(yùn)輸不當(dāng)?shù)美蚴遣华?dú)立、有失偏頗、不誠信、不廉潔自律等因素網(wǎng)下發(fā)行紀(jì)律的情況。

四、明確發(fā)行價(jià)及合理價(jià)格投資人

（一）明確發(fā)行價(jià)及合理價(jià)格投資人的標(biāo)準(zhǔn)

1、此次線下初步詢價(jià)截至后，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將會對網(wǎng)下投資者的價(jià)格資質(zhì)進(jìn)行核實(shí)，不符本公告“三、（一）網(wǎng)下投資者參與其中條件和價(jià)格規(guī)定”及有關(guān)法律法規(guī)的投資人的價(jià)格要被去除，視為無效；

外國投資者和保薦代表人（主承銷商）依據(jù)去除不符合規(guī)定投資人價(jià)格后初步詢價(jià)結(jié)論，對每一個對符合條件的配售對象的價(jià)格依照擬認(rèn)購價(jià)錢從高到低、同一擬認(rèn)購價(jià)格方面按配售對象的擬股票數(shù)量從小到大、同一擬認(rèn)購價(jià)錢同一擬股票數(shù)量上按申報(bào)日期（申報(bào)日期以上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)）由后至先、同一擬認(rèn)購價(jià)錢同一擬股票數(shù)量同一申報(bào)日期上按上海交易所業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺一鍵生成的配售對象次序從后面到前順序排序，去除價(jià)格最大一部分配售對象的價(jià)格，去除一部分不少于對符合條件的全部網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購總數(shù)的1%。當(dāng)擬去除的最高級申報(bào)價(jià)格一部分里的最少價(jià)格和確立的發(fā)行價(jià)相同的情況下，對于該價(jià)錢的申請可不會再去除。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購。

在去除最大一部分價(jià)格后，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）依據(jù)網(wǎng)下發(fā)行詢價(jià)報(bào)價(jià)狀況，綜合評定企業(yè)有效升值空間、可比公司二級市場估值水平、行業(yè)類別二級市場估值水平等多個方面，綜合考慮網(wǎng)下投資者合理認(rèn)購倍率、市場狀況、募資需求及包銷風(fēng)險(xiǎn)性等多種因素，謹(jǐn)慎適時(shí)調(diào)整發(fā)行價(jià)、最后發(fā)行數(shù)量、合理價(jià)格投資人及合理擬股票數(shù)量。外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將審慎評估確立的發(fā)行價(jià)是不是超過“四個數(shù)孰低值”，及超過力度。如超過的，超過力度不超過30%。

若發(fā)行價(jià)超過“四個數(shù)孰低值”，或本次發(fā)行價(jià)錢相匹配股票市盈率超出同業(yè)競爭上市企業(yè)二級市場平均市盈率（中證指數(shù)有限公司公布的同業(yè)競爭近期一個月靜態(tài)數(shù)據(jù)平均市盈率），外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將于認(rèn)購前公布的《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》中詳細(xì)描述標(biāo)價(jià)合理化，提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

2、發(fā)行價(jià)以及明確全過程，及其可參加網(wǎng)下申購的配售對象以及合理擬股票數(shù)量信息內(nèi)容將于2023年4月19日（T-1日）發(fā)表的《發(fā)行公告》中公布。與此同時(shí)，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將明確本次發(fā)行總數(shù)、募資出資額，并且在《發(fā)行公告》中公布如下所示信息內(nèi)容：

（1）同業(yè)競爭上市企業(yè)二級市場平均市盈率和市盈率；

（2）去除最大價(jià)格一部分后全部網(wǎng)下投資者以及各類網(wǎng)下投資者剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值；

（3）去除最大價(jià)格一部分后證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外投資者資產(chǎn)剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值；

（4）網(wǎng)下投資者詳盡價(jià)格狀況，主要包括投資人名字、配售對象信息內(nèi)容、認(rèn)購價(jià)格和相對應(yīng)的擬股票數(shù)量、發(fā)行價(jià)的重要依據(jù)，及其發(fā)行價(jià)對應(yīng)的網(wǎng)下投資者超額認(rèn)購倍數(shù)。

（二）合理價(jià)格投資人的明確

在初步詢價(jià)期內(nèi)提供可靠報(bào)價(jià)的配售對象即可且務(wù)必做為合理價(jià)格投資人參加認(rèn)購。合理價(jià)格投資人依照下列方法明確：

（1）申報(bào)價(jià)格不少于發(fā)行價(jià)、未做為最大價(jià)格一部分被去除但未被認(rèn)定失效的價(jià)格為全面價(jià)格，合理價(jià)格相對應(yīng)的申請總數(shù)為全面申請總數(shù)。

（2）合理報(bào)價(jià)的投資人總數(shù)不能低于20家；低于20家里的，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將中斷發(fā)售并予以公告。

五、線下網(wǎng)上搖號

（一）網(wǎng)下申購

此次網(wǎng)下申購的時(shí)間為2023年4月20日（T日）的9:30-15:00?！栋l(fā)行公告》中發(fā)布在初步詢價(jià)環(huán)節(jié)遞交合理報(bào)價(jià)的配售對象務(wù)必參加網(wǎng)下申購。在參加網(wǎng)下申購時(shí)，網(wǎng)下投資者務(wù)必在網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站向其管理方法的高效價(jià)格配售對象填好同時(shí)提交認(rèn)購價(jià)格與股票數(shù)量，在其中認(rèn)購價(jià)格是本次發(fā)行確立的發(fā)行價(jià)；股票數(shù)量向其在初步詢價(jià)環(huán)節(jié)遞交的合理價(jià)格對應(yīng)的合理申請總數(shù)。

網(wǎng)下投資者向其管理方法參與其中認(rèn)購的所有合理價(jià)格配售對象上傳認(rèn)購紀(jì)錄后，理應(yīng)一次性全都遞交。網(wǎng)下申購期內(nèi)，網(wǎng)下投資者能夠數(shù)次遞交認(rèn)購紀(jì)錄，但是以最后一次遞交的所有認(rèn)購紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)。

在網(wǎng)下申購環(huán)節(jié)，網(wǎng)下投資者不用繳納認(rèn)購資產(chǎn)，獲配之后在2023年4月24日（T+2日）交納申購資產(chǎn)。

（二）網(wǎng)上搖號

此次網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)上海交易所交易軟件開展，網(wǎng)上搖號的時(shí)間為2023年4月20日（T日）的9:30-11:30、13:00-15:00。網(wǎng)上發(fā)行對象是擁有上海交易所個股賬戶并開通創(chuàng)業(yè)板投資賬戶的地區(qū)普通合伙人、法人代表以及其它組織（法律法規(guī)、法律規(guī)定嚴(yán)禁消費(fèi)者以外）。依據(jù)投資人所持有的總市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購額度，擁有總市值10,000元以下（含10,000元）的投資人才可以參加股票申購，每5,000元總市值可認(rèn)購一個認(rèn)購企業(yè)，不夠5,000元的一部分不納入新股申購額度。每一個認(rèn)購單位是500股，股票數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或者其整數(shù)，但最大不能超過此次在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一，即最大不能超過145,000股（如開啟超額配售選擇權(quán)）。實(shí)際網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)將于《發(fā)行公告》中公布。

投資人所持有的總市值按照其2023年4月18日（T-2日）（含T-2日）前20個交易日內(nèi)的每日擁有市值計(jì)算，可以同時(shí)用以2023年4月20日（T日）認(rèn)購多個新股上市。投資人所持有的總市值必須符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購意愿，不可歸納授權(quán)委托證劵公司開展股票申購。

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購日2023年4月20日（T日）認(rèn)購不用交納申購款，2023年4月24日（T+2日）依據(jù)中簽結(jié)果交納申購款。

參加此次初步詢價(jià)的配售對象不得參加網(wǎng)上發(fā)行，若配售對象與此同時(shí)參加網(wǎng)下詢價(jià)和網(wǎng)上搖號，網(wǎng)上搖號部分是失效認(rèn)購。

六、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制

本次發(fā)行在網(wǎng)上網(wǎng)下申購于2023年4月20日（T日）15:00與此同時(shí)截至。認(rèn)購?fù)瓿珊?，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將依據(jù)在網(wǎng)上網(wǎng)下申購整體情況于2023年4月20日（T日）再決定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，對線下和網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制?；?fù)軝C(jī)制的運(yùn)行將依據(jù)網(wǎng)上發(fā)行超額配售個股后在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率明確：

在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率=在網(wǎng)上合理股票數(shù)量/超額配售后（如開啟綠鞋）、回拔前網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)。

相關(guān)回?fù)軝C(jī)制的日程安排如下所示：

1、最后戰(zhàn)略配售數(shù)量以及原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值一部分，將在2023年4月18日（T-2日）最先回拔至網(wǎng)下發(fā)行；

2、2023年4月20日（T日）在網(wǎng)上、線下均獲得全額申購的情形下，若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率不得超過50倍，將不會運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制；若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率超出50倍但小于100倍（含）的，需從線下向在網(wǎng)上回拔，回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量5%；在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率超出100倍，回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量10%；回拔后無限售期的網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)原則上不超過此次公開發(fā)行股票數(shù)量80%；本款所稱的公開發(fā)行股票總數(shù)應(yīng)當(dāng)按照超額配售前、扣減戰(zhàn)略配售股票數(shù)后線下、網(wǎng)上發(fā)行總產(chǎn)量；

3、在網(wǎng)上發(fā)行（含超額配售選擇權(quán)一部分）沒獲全額認(rèn)購的情形下，網(wǎng)上搖號不夠一部分能夠回拔款網(wǎng)下投資者，向線下回拔后，合理價(jià)格投資人仍無法全額認(rèn)購的情形下，則中斷發(fā)售；

4、在網(wǎng)下發(fā)行沒有獲得全額認(rèn)購的情形下，不夠一部分不往在網(wǎng)上回拔，中斷發(fā)售。

當(dāng)發(fā)生回拔的情況之下，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將及時(shí)運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，并且于2023年4月21日（T+1日）在《網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率公告》中公布。

七、網(wǎng)下配售標(biāo)準(zhǔn)及方法

外國投資者和保薦代表人（主承銷商）在2023年4月20日（T日）進(jìn)行回拔后，將依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)對網(wǎng)下投資者開展配股：

（一）外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將會對提供可靠報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者是否滿足外國投資者及保薦代表人（主承銷商）確立的網(wǎng)下投資者規(guī)范進(jìn)行核實(shí)，不符配股投資人要求的，要被去除，不可以參加網(wǎng)下配售；

（二）保薦代表人（主承銷商）將提供可靠報(bào)價(jià)的合乎配股投資人要求的網(wǎng)下投資者分成下列兩大類：

1、證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外投資者資產(chǎn)為A類投資人，其配股比例是RA；

2、其他任何并不屬于A類網(wǎng)下投資者為B類投資人，B類投資人的配股比例是RB；

（三）配股制度和配股比例明確正常情況下依照各種配售對象的配股對應(yīng)關(guān)系RA≥RB。調(diào)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)：

1、優(yōu)先保障不少于回拔后網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的70%向A類投資人開展配股。假如A類投資人的合理申購量不夠分配數(shù)量，則該合理認(rèn)購可獲得全額的配股，剩余的部分可以向B類投資人開展配股；

2、向A類投資人開展配股后，保薦代表人（主承銷商）將為B類投資人配股，以確保A類投資人的配股占比都不小于B類，即RA≥RB；

（四）配股數(shù)量測算：某一配售對象的獲配股票數(shù)=該配售對象的高效股票數(shù)量×此類配股占比，保薦代表人（主承銷商）將根據(jù)上述規(guī)范得到各種投資人的配股數(shù)量和獲配股票數(shù)。在執(zhí)行配股環(huán)節(jié)中，每一個配售對象的獲配總數(shù)向下取整具體到1股，所產(chǎn)生的零股分給A類投資人中股票數(shù)量最大的一個配售對象；若配售對象里沒有A類投資人，則所產(chǎn)生的零股分給B類投資人中股票數(shù)量最大的一個配售對象。當(dāng)股票數(shù)量相同的情況下，所產(chǎn)生的零股分給認(rèn)購時(shí)長（以上海交易所業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺標(biāo)注的申報(bào)日期及申請序號為標(biāo)準(zhǔn)）最早配售對象。

假如線下合理認(rèn)購總產(chǎn)量相當(dāng)于此次線下最后發(fā)行數(shù)量，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將根據(jù)配售對象的具體股票數(shù)量直接使用配股。

假如線下合理認(rèn)購總產(chǎn)量低于此次網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)，將中斷發(fā)售。

（五）線下占比限購

網(wǎng)下發(fā)行部分為占比限購方法，如本次發(fā)行經(jīng)營規(guī)模（超額配售選擇權(quán)履行前）在100億人民幣之內(nèi)（含100億人民幣），網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾配售對象最后獲配股票數(shù)的10%（向上取整測算）的限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售的時(shí)候起6月。即每一個配售對象獲配的股票里，90%的股權(quán)無限售期，自此次發(fā)行新股在上交所上市買賣的時(shí)候起就可以商品流通；10%的股權(quán)限售期為6月。

如本次發(fā)行經(jīng)營規(guī)模（超額配售選擇權(quán)履行前）在100億元以上，網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾配售對象最后獲配股票數(shù)的70%（向上取整測算）的限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售的時(shí)候起6月。即每一個配售對象獲配的股票里，30%的股權(quán)無限售期，自此次發(fā)行新股在上交所上市買賣的時(shí)候起就可以商品流通；70%的股權(quán)限售期為6月。

網(wǎng)下投資者參加基本詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購時(shí)，不用向其管理的配售對象填好限售期分配，一旦價(jià)格則視為接納本次發(fā)行的線下限售期分配。

外國投資者與保薦代表人（主承銷商）將在2023年4月24日（T+2日）《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中透露此次網(wǎng)下配售目標(biāo)獲配股票數(shù)限購狀況。以上公示一經(jīng)發(fā)刊，即視作已經(jīng)向網(wǎng)下配售目標(biāo)送到相對應(yīng)分配通告。

八、投資人交款

（一）參加戰(zhàn)略配售的投資人交款

2023年4月17日（T-3日）前，參加戰(zhàn)略配售的投資人將為保薦代表人（主承銷商）全額交納申購資產(chǎn)。容誠會計(jì)師公司（特殊普通合伙）將在2023年4月26日（T+4日）時(shí)對參加戰(zhàn)略配售的投資人交納的申購資產(chǎn)到賬問題進(jìn)行檢審，并提交匯算清繳報(bào)告。

（二）網(wǎng)下投資者交款

線下獲配投資人應(yīng)依據(jù)2023年4月24日（T+2日）公布的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》，按時(shí)全額交納新股認(rèn)購資產(chǎn)，資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)2023年4月24日（T+2日）16:00前至賬。

網(wǎng)下投資者好似日獲配多個新股上市，請盡快按每一只新股上市各自交款。同一天獲配多個新股上市的現(xiàn)象，如只匯一筆合計(jì)額度，合拼交款就會造成進(jìn)賬不成功，所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。

保薦代表人（主承銷商）將于2023年4月26日（T+4日）發(fā)表的《合肥晶合集成電路股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告》（下稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”）中公布在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷商）的承銷占比，目錄公示公告并重點(diǎn)表明得到基本配股但并未全額交款的網(wǎng)下投資者。

合理價(jià)格網(wǎng)下投資者未參加認(rèn)購或者沒有全額認(rèn)購及其線下合理價(jià)格投資人未能及時(shí)全額交納申購款，將被稱作毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任，保薦代表人（主承銷商）將毀約狀況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會辦理備案。

（三）在網(wǎng)上投資人交款

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購中新股后，應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任，保證其資金帳戶在2023年4月24日（T+2日）日終有足量的新股認(rèn)購資產(chǎn)，欠缺一部分視作放棄認(rèn)購，所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

特別提示，線上投資人持續(xù)12個月總計(jì)發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申請其放棄認(rèn)購的之日起6月（按180個自然日計(jì)算，含隔日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的網(wǎng)上搖號。放棄認(rèn)購次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

九、投資人放棄認(rèn)購一部分股權(quán)解決

參加戰(zhàn)略配售的投資人申購不夠的，最后戰(zhàn)略配售數(shù)量以及原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值將最先回拔至網(wǎng)下發(fā)行。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將中斷此次新股上市，并針對中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不少于扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，本次發(fā)行因線下、在網(wǎng)上投資人未全額交納申購款而放棄認(rèn)購的個股由保薦代表人（主承銷商）承銷。假定最后戰(zhàn)略配售數(shù)量等于原始戰(zhàn)略配售總數(shù)，保薦代表人（主承銷商）很有可能擔(dān)負(fù)的主要承銷義務(wù)為扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行總數(shù)（超額配售選擇權(quán)履行前）的30%。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷商）的承銷占比等詳細(xì)情況請見2023年4月26日（T+4日）發(fā)表的《發(fā)行結(jié)果公告》。

十、中斷發(fā)售狀況

在出現(xiàn)以下情形時(shí)，外國投資者及保薦代表人（主承銷商）將采用中斷公開發(fā)行的對策：

（1）初步詢價(jià)完成后，報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者嚴(yán)重不足20家里的；

（2）初步詢價(jià)完成后，合理價(jià)格投資人嚴(yán)重不足20家里的；

（3）初步詢價(jià)完成后，擬認(rèn)購總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的，或清除最大價(jià)格一部分后剩下擬認(rèn)購總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的；

（4）發(fā)行價(jià)沒有達(dá)到外國投資者預(yù)估或外國投資者和保薦代表人（主承銷商）就明確發(fā)行價(jià)無法達(dá)成一致意見；

（5）預(yù)估發(fā)行后總的市值不符合選中總市值與財(cái)務(wù)指標(biāo)分析上市標(biāo)準(zhǔn)的；（預(yù)估發(fā)行后總的市值就是指初步詢價(jià)完成后，依照確立的發(fā)行價(jià)乘以發(fā)行后總市值（沒有選用超額配售選擇權(quán)公開發(fā)行的股票數(shù)）計(jì)算出來的總的市值）；

（6）保薦代表人有關(guān)分公司沒有按照做出承諾執(zhí)行投股的；

（7）網(wǎng)下申購總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行數(shù)量的；

（8）若網(wǎng)上搖號不夠，認(rèn)購不夠一部分向線下回拔后，網(wǎng)下投資者無法全額申購的；

（9）扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后，線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%；

（10）投資者在發(fā)售過程中出現(xiàn)重要會議后事宜危害本次發(fā)行的；

（11）依據(jù)《管理辦法》第五十六條和《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第七十一條，證監(jiān)會和上海交易所發(fā)覺股票發(fā)行包銷全過程存有涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的，可勒令外國投資者和保薦代表人（主承銷商）中止或中斷發(fā)售，對相關(guān)事宜開展調(diào)查核實(shí)。

如出現(xiàn)之上情況，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將及時(shí)公示中斷發(fā)售緣故、修復(fù)發(fā)售分配等事項(xiàng)。中斷發(fā)行后，在證監(jiān)會愿意申請注冊決定的期限內(nèi)，且達(dá)到會議后事宜監(jiān)管政策前提下，緯向上海交易所審核同意后，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將適時(shí)重新啟動發(fā)售。

十一、超額配售選擇權(quán)

外國投資者授于中金證券超額配售選擇權(quán)，中金證券可按照本次發(fā)行價(jià)錢給投資者超額配售不得超過原始發(fā)行規(guī)模15%（不得超過75,230,000股）的個股，即給投資者配股累計(jì)不得超過原始發(fā)行規(guī)模115%（不得超過576,763,789股）的個股，并且在《招股意向書》和《發(fā)行安排及初步詢價(jià)公告》中公布選用超額配售選擇權(quán)發(fā)行新股的總數(shù)限制和超額配售選擇權(quán)實(shí)施意見，在《發(fā)行公告》中公布全額的履行超額配售選擇權(quán)擬發(fā)行新股的實(shí)際總數(shù)。

全額的履行超額配售選擇權(quán)擬發(fā)行新股的實(shí)際總數(shù)由保薦代表人（主承銷商）在2023年4月19日（T-1日）《發(fā)行公告》中公布，最后超額配售狀況將于2023年4月21日（T+1日）《網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率公告》中發(fā)布。超額配售個股將可向本次發(fā)行的那一部分參加戰(zhàn)略配售的投資人推遲交付方法得到，并所有向在網(wǎng)上投資人配股。中金證券出任本次發(fā)行落實(shí)措施綠鞋操控的獲受權(quán)主承銷商。相關(guān)超額配售選擇權(quán)時(shí)間表如下所示：

自外國投資者個股在上交所科創(chuàng)板發(fā)售的時(shí)候起30個工作日內(nèi)，外國投資者個股的銷售市場成交價(jià)小于或等于發(fā)行價(jià)的，獲受權(quán)主承銷商有權(quán)利應(yīng)用超額配售個股所取得的資產(chǎn)，以《上海證券交易所交易規(guī)則》所規(guī)定的竟價(jià)方法從二級市場選購?fù)鈬顿Y者個股，申請買入價(jià)格不高于本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)；獲受權(quán)主承銷商以竟價(jià)方法申請買進(jìn)還必須符合下列規(guī)定：

（1）在開盤集合競價(jià)環(huán)節(jié)申報(bào)，申請買入價(jià)格不能超過本次發(fā)行的股價(jià)，且不能超過及時(shí)市場行情標(biāo)注的前收盤價(jià)；

（2）外國投資者個股的銷售市場成交價(jià)小于或相當(dāng)于發(fā)行價(jià)的，還可以在連續(xù)競價(jià)階段申請，申請買入價(jià)格不能超過本次發(fā)行的股價(jià)；

（3）在收盤集合競價(jià)環(huán)節(jié)申報(bào)，申請買入價(jià)格不能超過本次發(fā)行的股價(jià)，且不能超過近期賣價(jià)。

獲受權(quán)主承銷商未選購?fù)鈬顿Y者個股或購買外國投資者股票數(shù)沒有達(dá)到全額的履行超額配售選擇權(quán)擬發(fā)行數(shù)量的，有權(quán)要求外國投資者依照發(fā)行價(jià)增發(fā)股票。此外，獲受權(quán)主承銷商以竟價(jià)方法買進(jìn)的個股不可售出。獲受權(quán)主承銷商按上述情況要求，以竟價(jià)方法選購的外國投資者個股和要求外國投資者公開增發(fā)的個股總和，不能超過《發(fā)行公告》中公布的全額的履行超額配售選擇權(quán)擬發(fā)行新股總數(shù)。

因履行綠鞋超量公開發(fā)行的股票數(shù)=發(fā)售時(shí)超額配售股票數(shù)-應(yīng)用超額配售個股所募資資金從二級市場資金凈流入的股票數(shù)。實(shí)際履行綠鞋包含以下三種狀況。

1、綠鞋未履行。（1）沒有進(jìn)行超額配售；（2）獲受權(quán)主承銷商應(yīng)用超額配售個股募資資金從二級市場選購?fù)鈬顿Y者個股，總計(jì)購買的股票數(shù)做到全額的履行超額配售選擇權(quán)擬發(fā)行新股總數(shù)。

2、綠鞋全額的履行。超額配售股票數(shù)為本次發(fā)行原始發(fā)行規(guī)模的15%，且獲受權(quán)主承銷商沒有使用超額配售個股募資資金從二級市場選購?fù)鈬顿Y者個股。獲受權(quán)主承銷商將規(guī)定外國投資者超量發(fā)售本次發(fā)行原始發(fā)行規(guī)模15%的個股。

3、綠鞋一部分履行。（1）超額配售股票數(shù)為本次發(fā)行原始發(fā)行規(guī)模的15%，獲受權(quán)主承銷商應(yīng)用超額配售個股募資資金從二級市場選購?fù)鈬顿Y者個股，且總計(jì)購買的股票數(shù)沒有達(dá)到全額的履行超額配售選擇權(quán)擬發(fā)行新股總數(shù)。獲受權(quán)主承銷商將規(guī)定外國投資者依照發(fā)行價(jià)公開增發(fā)證劵。以竟價(jià)方法選購的外國投資者個股和要求外國投資者公開增發(fā)的個股總和，不能超過《發(fā)行公告》中公布的全額的履行超額配售選擇權(quán)擬發(fā)行新股總數(shù)，因而規(guī)定外國投資者超量公開發(fā)行的股票數(shù)低于本次發(fā)行原始發(fā)行規(guī)模的15%；（2）超額配售股票數(shù)低于本次發(fā)行原始發(fā)行規(guī)模的15%，沒有使用超額配售個股募資資金從二級市場選購?fù)鈬顿Y者個股或獲受權(quán)主承銷商應(yīng)用超額配售個股募資資金從二級市場選購?fù)鈬顿Y者個股，且總計(jì)購買的股票數(shù)沒有達(dá)到超額配售股票數(shù)，因而獲受權(quán)主承銷商將規(guī)定外國投資者超量公開發(fā)行的股票數(shù)低于本次發(fā)行原始發(fā)行規(guī)模的15%的個股。

在超額配售選擇權(quán)履行期屆滿或是總計(jì)購買證劵數(shù)量超過選用超額配售選擇權(quán)發(fā)售證劵總數(shù)額度的2個工作日后，外國投資者與獲受權(quán)主承銷商將公布以下狀況：

（1）超額配售選擇權(quán)履行期屆滿或是總計(jì)購買證劵數(shù)量超過選用超額配售選擇權(quán)發(fā)售證劵總數(shù)額度日期；

（2）超額配售選擇權(quán)執(zhí)行情況是否有效、合規(guī)管理，是否滿足所公布的相關(guān)超額配售選擇權(quán)的實(shí)施意見需求，是不是完成預(yù)估達(dá)到的效果；

（3）因履行超額配售選擇權(quán)而公開發(fā)行的證劵總數(shù)；若未履行或者部分履行，理應(yīng)表明買進(jìn)外國投資者證券數(shù)量和所收取的總額、均價(jià)、最高的與最少價(jià)錢；

（4）外國投資者此次籌集資金總額；

（5）上海交易所規(guī)定公布的更多信息。

獲授權(quán)主承銷商應(yīng)用超額配售證劵募資資金從二級市場購入股票的，在超額配售選擇權(quán)履行期屆滿或是總計(jì)購買股票數(shù)做到選用超額配售選擇權(quán)發(fā)行新股總數(shù)額度的5個工作日后，將超額配售選擇權(quán)專業(yè)賬戶里的股權(quán)及要求外國投資者公開增發(fā)的股權(quán)向允許推遲交貨個股的投資人交貨。

獲受權(quán)主承銷商在滿足有關(guān)法律法規(guī)特定條件下，可以從外國投資者股票上市后30個工作日內(nèi)以超額配售個股所獲得的資產(chǎn)從二級市場買進(jìn)本次發(fā)行的個股以推動股票價(jià)格，但是該對策也不能保證避免股票下跌。獲受權(quán)主承銷商在本次發(fā)行的股票上市后30個自然日以后或履行綠鞋后，將不會采用以上對策適用股票價(jià)格。

如獲受權(quán)主承銷商應(yīng)用超額配售募資資金從二級市場購入股票的，在超額配售選擇權(quán)履行期屆滿或是總計(jì)購買股票數(shù)做到選用超額配售選擇權(quán)發(fā)行新股總數(shù)額度的5個工作日后，將除購買個股應(yīng)用資金及劃撥給外國投資者增發(fā)股票一部分資金（若有）以外剩下資產(chǎn)，向中國證券投資者保護(hù)基金有限公司交貨，列入證劵投資者保護(hù)基金。

十二、外國投資者和保薦代表人（主承銷商）

1、外國投資者：合肥晶合集成電路芯片有限責(zé)任公司

法人代表：蔡國智

通訊地址：安徽合肥市新站區(qū)合肥市保稅區(qū)內(nèi)西淝河路88號

手機(jī)聯(lián)系人：朱才偉

手機(jī)：0551-62637000

發(fā)傳真：0551-62636000

2、保薦代表人（主承銷商）：中國國際金融有限責(zé)任公司

法人代表：沈如軍

詳細(xì)地址：北京朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層

手機(jī)聯(lián)系人：資本市場部

申報(bào)審查材料與熱線電話：010-89620567

外國投資者：合肥晶合集成電路芯片有限責(zé)任公司

保薦代表人（主承銷商）：中國國際金融有限責(zé)任公司

2023年4月12日