證券代碼：688506證券簡稱：非常有天恒公示序號(hào)：2023-031

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

一、募資基本概況

依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)（下稱“證監(jiān)會(huì)”）開具的《關(guān)于同意四川百利天恒藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2022〕2969號(hào)），企業(yè)向社會(huì)公布發(fā)售人民幣普通股4,010.00億港元，每股面值rmb1.00元，每一股股價(jià)金額為24.70元，總計(jì)募資rmb990,470,000.00元，扣減發(fā)行費(fèi)rmb106,072,569.72元（未稅）后，募資凈收益金額為884,397,430.28元。此次募資已經(jīng)在2022年12月30日所有及時(shí)，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本次發(fā)行募資及時(shí)情況進(jìn)行檢審，并提交了《驗(yàn)資報(bào)告》（信大會(huì)師報(bào)字〔2022〕第ZA16266號(hào)）。企業(yè)對(duì)募資實(shí)施了專用賬戶存儲(chǔ)系統(tǒng)，并和承銷商、募集資金專戶監(jiān)管銀行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》和《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。具體情況請(qǐng)參閱企業(yè)已經(jīng)在2023年1月5日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

二、募集資金專戶存放四方監(jiān)管協(xié)議簽定狀況

公司在2023年3月22日舉辦第四屆董事會(huì)第五次大會(huì)、第四屆職工監(jiān)事第五次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于公司部分募投項(xiàng)目子項(xiàng)目變更的議案》，允許企業(yè)對(duì)首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目之“抗原藥物臨床研究新項(xiàng)目”中的一些臨床研究單項(xiàng)工程作出調(diào)整，公司獨(dú)立董事和職工監(jiān)事就得事宜發(fā)布了確立贊同的建議，承銷商出具了很明確的審查建議。主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2023年3月23日公布的《四川百利天恒藥業(yè)股份有限公司關(guān)于公司部分募投項(xiàng)目子項(xiàng)目變更的公告》（公示序號(hào)：2023-022），該事項(xiàng)早已企業(yè)2023年第二次股東大會(huì)決議表決通過。

為加強(qiáng)企業(yè)募資的儲(chǔ)放、管理方法和使用，提升資金使用效益，切實(shí)保護(hù)債權(quán)人權(quán)益，依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章的需求以及公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，公司及控股子公司成都市非常有多特蒙德生物藥業(yè)有限公司與承銷商安信證券股份有限公司于近期分別向儲(chǔ)放募資銀行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》（下稱“本協(xié)議”）。本協(xié)議內(nèi)容上與上海交易所的《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不會(huì)有重要差別。

企業(yè)募集資金專戶的設(shè)立情況如下：

三、募集資金專戶存放四方監(jiān)管協(xié)議主要內(nèi)容

招標(biāo)方

招標(biāo)方1：四川非常有天恒藥業(yè)股份有限公司（外國投資者）

招標(biāo)方2：成都市非常有多特蒙德生物藥業(yè)有限公司

（招標(biāo)方1、招標(biāo)方2下列統(tǒng)稱“招標(biāo)方”）

承包方：募資監(jiān)管銀行（下稱“承包方”）

丙方：安信證券股份有限公司（承銷商）（下稱“丙方”）

為加強(qiáng)招標(biāo)方募資管理方法，維護(hù)投資人的利益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》，甲、乙、丙三方經(jīng)商議，達(dá)到如下所示協(xié)議書：

一、招標(biāo)方已經(jīng)在承包方設(shè)立募資重點(diǎn)帳戶（下稱“專用賬戶”），該專用賬戶僅限于招標(biāo)方癌癥治療行業(yè)自主創(chuàng)新抗原類藥預(yù)研項(xiàng)目（BL-B01D1（EGFR×HER3-ADC）、BL-B01D1（EGFR×HER3-ADC）±SI-B003（PD-1×CTLA4）雙特異性抗體注射劑±放化療、BL-M07D1（HER2-ADC）、BL-M02D1（TROP2-ADC））；（SI-B001（EGFR×HER3）雙特異性抗體注射劑、SI-B001（EGFR×HER3）雙特異性抗體注射劑+SI-B003（PD-1×CTLA4）雙特異性抗體注射劑）；GNC-035四特異性抗體注射劑、GNC-038四特異性抗體注射劑、GNC-039四特異性抗體注射劑募資的存儲(chǔ)應(yīng)用，不可以作為別的主要用途。

招標(biāo)方以存款單方法儲(chǔ)存的募資/萬余元（如有），銀行開戶日期是/年/月/日，時(shí)限/月。招標(biāo)方服務(wù)承諾以上存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)到本協(xié)議約定的募集資金專戶進(jìn)行監(jiān)管或者以存款單方法續(xù)存，并告知丙方。業(yè)主存款單不可質(zhì)押貸款。

二、雙方理應(yīng)一同遵循《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度。

三、丙方做為甲方承銷商，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定特定保薦代表人或其它工作人員對(duì)招標(biāo)方募集資金使用狀況進(jìn)行監(jiān)管。

丙方服務(wù)承諾依照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》及其招標(biāo)方制訂的募資資金管理辦法對(duì)招標(biāo)方募資管理方法事宜執(zhí)行督導(dǎo)職責(zé)。

丙方有權(quán)利采用現(xiàn)場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權(quán)。甲方和乙方理應(yīng)相互配合丙方調(diào)查分析與查看。丙方對(duì)招標(biāo)方現(xiàn)場勘察時(shí)應(yīng)該與此同時(shí)查驗(yàn)專用賬戶存放狀況。

四、招標(biāo)方受權(quán)丙方指定保薦代表人濮王文、柴柯辰和指定別的相關(guān)工作人員隨時(shí)都可以到承包方查看、復(fù)制招標(biāo)方專用賬戶的相關(guān)資料；承包方應(yīng)當(dāng)立即、精確、全面地向給予所需要的相關(guān)專用賬戶的相關(guān)資料。

保薦代表人向乙方查看招標(biāo)方專用賬戶相關(guān)情況時(shí)應(yīng)該出示個(gè)人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關(guān)工作人員向乙方查看招標(biāo)方專用賬戶相關(guān)情況時(shí)應(yīng)該出示個(gè)人的合理合法身份證件和介紹信。

五、承包方分月（每個(gè)月10日前）向甲方出示專用賬戶銀行對(duì)賬單，并密送丙方。承包方必須保證銀行對(duì)賬單具體內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)。

六、招標(biāo)方2，一次或12月之內(nèi)總計(jì)從專用賬戶取出的金額超過5000萬余元且做到發(fā)售募資總金額扣減發(fā)行費(fèi)后凈收益（下稱“募資凈收益”）的20%的，承包方應(yīng)當(dāng)立即以發(fā)傳真或電子郵件形式通告丙方，并提供專用賬戶的開支明細(xì)。

七、丙方有權(quán)利根據(jù)相關(guān)要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的，理應(yīng)將這些證明材料書面形式通知承包方，與此同時(shí)按相關(guān)協(xié)議書第十三條的需求向甲方、承包方書面形式通知拆換后保薦代表人的聯(lián)系電話。拆換保薦代表人不受影響本協(xié)議法律效力。

八、承包方三次未能及時(shí)向甲方/丙方出示銀行對(duì)賬單或者向丙方通告專用賬戶超大金額取出狀況，及其存有未相互配合丙方查看與調(diào)研專用賬戶材料情況的，甲方有權(quán)積極或者在丙方前提下單方停止本協(xié)議并銷戶募集資金專戶。

九、丙方接納監(jiān)管部門查驗(yàn)或調(diào)研時(shí)，必須招標(biāo)方、承包方填補(bǔ)給予有關(guān)材料或作出有關(guān)表述的，招標(biāo)方、承包方應(yīng)積極協(xié)助。

十、丙方發(fā)覺招標(biāo)方、承包方未按照約定執(zhí)行本協(xié)議的，必須在知曉相關(guān)客觀事實(shí)后立即向上海交易所書面材料。

十一、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法人代表/責(zé)任人或者其法定代理人簽定加蓋分別公司公章或合同章的時(shí)候起起效，至專用賬戶資產(chǎn)所有開支結(jié)束并按規(guī)定注銷且丙方督查期完畢的時(shí)候起無效。

十二、本協(xié)議一式拾份，甲、乙、丙三方各持一份，并且在協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日向上海交易所、四川證監(jiān)局各上報(bào)一份，其他留招標(biāo)方預(yù)留。

特此公告。

四川非常有天恒藥業(yè)股份有限公司股東會(huì)

2023年4月12日