證券代碼：688075證券簡稱：安旭生物公示序號：2023-005

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

一、募資的相關(guān)情況

依據(jù)中國保險監(jiān)督管理委員會于2021年9月28日開具的《關(guān)于同意杭州安旭生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2021〕3138號），企業(yè)批準(zhǔn)向社會公布發(fā)售人民幣普通股15,333,400股，每一股發(fā)行價為人民幣78.28元，募資總額為120,029.86萬余元；扣減包銷及證券承銷花費、發(fā)售評估費以及其它交易手續(xù)費后，募資凈收益為105,584.63萬余元，以上資產(chǎn)已經(jīng)全部及時，經(jīng)信永中和會計事務(wù)所（特殊普通合伙）檢審并且于2021年11月12日出具了“XYZH/2021HZAA10537”《驗資報告》。

募資到帳后，已經(jīng)全部存放在經(jīng)董事會準(zhǔn)許開辦的募資重點賬戶中，企業(yè)已經(jīng)與承銷商、儲放募資銀行簽訂了募資三方監(jiān)管協(xié)議。主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2021年11月17日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）上公布的《安旭生物首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

二、募集資金專戶的設(shè)立和《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》的簽署狀況

公司在2022年11月11日舉辦第二屆股東會第五次會議第二屆職工監(jiān)事第五次大會，審議通過了《關(guān)于增加募集資金投資項目實施主體及實施地點的議案》，允許提升企業(yè)海外控股子公司銀杏有限公司和國有獨資二級子公司元晟有限公司為募集資金投資項目（下稱“募投項目”）“營銷推廣及服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系結(jié)構(gòu)工程項目”的實施主體并相匹配提升執(zhí)行地址。主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2022年11月12日在上海證券交易網(wǎng)址（www.sse.com.cn）上公布的《安旭生物關(guān)于增加募集資金投資項目實施主體及實施地點的公告》（公示序號：2022-053）。

為加強企業(yè)募資儲放和應(yīng)用，依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及其《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》以及公司《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定，2023年3月28日企業(yè)、企業(yè)國有獨資二級子公司元晟有限公司、承銷商民生工程證券股份有限公司及招商銀行股份有限責(zé)任公司簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》，合同內(nèi)容與上海交易所制定的《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不會有重要差別。實際帳戶設(shè)立情況如下：

三、《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》具體內(nèi)容

招標(biāo)方：元晟有限公司（下稱“招標(biāo)方”）

承包方：招商銀行股份有限責(zé)任公司（下稱“承包方”）

丙方：民生工程證券股份有限公司（下稱“丙方”）

丁方：杭州市安旭生物科技發(fā)展有限公司（為招標(biāo)方之總公司，下稱“丁方”）

為加強招標(biāo)方、丁方募資管理方法，維護投資人的利益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》，甲、乙、丙、丁四方經(jīng)商議，達(dá)到如下所示協(xié)議書：

1、招標(biāo)方已經(jīng)在承包方設(shè)立募資重點帳戶（下稱“專用賬戶”），賬戶為OSA571918788632902，截止到2023年3月28日，專用賬戶賬戶余額為0萬余元。該專用賬戶僅限于招標(biāo)方“營銷推廣及服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系結(jié)構(gòu)工程項目”等募資看向新項目募資的存儲和應(yīng)用，不可以作為別的主要用途。

招標(biāo)方服務(wù)承諾若有存款單，在到期時將及時轉(zhuǎn)到本協(xié)議所規(guī)定的募集資金專戶進行監(jiān)管或者以存款單方法續(xù)存，并告知丙方。業(yè)主存款單不可質(zhì)押貸款。

2、甲、乙和丁方三方理應(yīng)一同遵循《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度。

3、丙方做為丁方的保薦代表人，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定特定保薦代表人或其它工作人員對招標(biāo)方募集資金使用狀況進行監(jiān)管。

丙方服務(wù)承諾依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》及其招標(biāo)方制定的募資資金管理辦法對招標(biāo)方募資管理方法事宜執(zhí)行證券承銷崗位職責(zé)，開展持續(xù)督導(dǎo)工作中。

丙方可以采用現(xiàn)場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權(quán)。招標(biāo)方、承包方和丁方理應(yīng)相互配合丙方調(diào)查分析與查看。丙方依據(jù)上海交易所的需求按時丁方現(xiàn)場勘察時應(yīng)該與此同時查驗專用賬戶存放狀況。

4、招標(biāo)方、丁方受權(quán)丙方指定保薦代表人孫閩、朱仙掌隨時都可以到承包方查看、復(fù)制招標(biāo)方專用賬戶的相關(guān)資料；承包方應(yīng)當(dāng)立即、精確、全面地向給予所需要的相關(guān)專用賬戶的相關(guān)資料。

保薦代表人向乙方查看招標(biāo)方專用賬戶相關(guān)情況時應(yīng)該出示個人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關(guān)工作人員向乙方查看招標(biāo)方專用賬戶相關(guān)情況時應(yīng)該出示個人的合理合法身份證件和介紹信。

5、承包方分月（每個月二十日前）向甲方出示真正、精確、完整的專用賬戶銀行對賬單，并抄贈給丙方。

6、招標(biāo)方1次或12月之內(nèi)總計從專用賬戶取出的金額超過5000萬余元且做到發(fā)售募資總金額扣減發(fā)行費后凈收益（下稱“募資凈收益”）的20%的，招標(biāo)方應(yīng)當(dāng)立即以發(fā)傳真方法通告丙方，并提供專用賬戶的開支明細(xì)。

7、丙方有權(quán)利根據(jù)相關(guān)要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的，理應(yīng)將這些證明材料書面形式通知承包方，與此同時按本協(xié)議書第十二條的需求書面形式通知拆換后保薦代表人的聯(lián)系電話。拆換保薦代表人不受影響本協(xié)議法律效力。

8、承包方三次未能及時向甲方出示銀行對賬單，及其存有未相互配合丙方查看與調(diào)研專用賬戶情況的，甲方有權(quán)或丙方有權(quán)要求招標(biāo)方單方停止本協(xié)議并銷戶募集資金專戶。

9、丙方發(fā)覺招標(biāo)方、承包方和丁方未按照約定執(zhí)行本協(xié)議的，必須在知曉相關(guān)客觀事實后立即向上海交易所書面材料。

10、本協(xié)議自甲、乙、丙、丁四方法定代表人其法定代理人簽定加蓋分別公司公章生效日起效，至專用賬戶資產(chǎn)所有開支結(jié)束并按規(guī)定注銷的時候起無效。

11、本協(xié)議一式柒份，甲、乙、丙、丁四方各持一份，向上海交易所、證監(jiān)會浙江監(jiān)管局各上報一份，其他留招標(biāo)方預(yù)留。

特此公告。

杭州市安旭生物科技發(fā)展有限公司

股東會

2023年3月30日