（上接C2版）

（6）根據(jù)配股可能造成不正當(dāng)行為或不當(dāng)?shù)美脑S多普通合伙人、法人代表和管理；

（7）列為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的信用黑名單、限制名單及出現(xiàn)異常名單的網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象；

（8）私募基金資產(chǎn)管理產(chǎn)品，或配售對(duì)象以博得一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格比為基本投資目的參加先發(fā)證劵網(wǎng)下詢價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程；

（9）本次發(fā)行參與其中戰(zhàn)略配售的投資人；

以上第（2）（3）項(xiàng)規(guī)定的嚴(yán)禁配售對(duì)象管理的證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金和年金基金不會(huì)受到本辦法規(guī)定限制，但必須符合證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院別的主管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。以上第（9）項(xiàng)里的證券基金管理員管理的未參加戰(zhàn)略配售的證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金和年金基金以外。

（二）網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查文件信息遞交

全部擬參加此次初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者須同時(shí)符合投資人標(biāo)準(zhǔn)，并按規(guī)定在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（2023年4月14日（T-5日）下午12:00前）根據(jù)廣發(fā)證券IPO網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查系統(tǒng)軟件（網(wǎng)站地址：https://www.citics.com/ipo/login/index.html）上傳信息同時(shí)提交有關(guān)審查原材料。網(wǎng)下投資者須保證電子版文件、蓋公章掃描文件、正本三個(gè)版本號(hào)文件信息一致，保證其向保薦代表人（主承銷商）所提供的資料和材料真正、精確、詳細(xì)，紙質(zhì)的正本不用郵遞。

1、要遞交的審查原材料

（1）網(wǎng)下投資者理應(yīng)執(zhí)行合規(guī)管理審批操作后，向保薦代表人（主承銷商）遞交承諾書及資質(zhì)審查文檔。全部擬參加本次發(fā)行的網(wǎng)下投資者均需在“網(wǎng)下投資者證明材料”處遞交《網(wǎng)下投資者承諾函》《網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)關(guān)系核查表》及其總資產(chǎn)匯報(bào)以及相關(guān)證明材料，包含《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》EXCEL版電子文檔及PDF版蓋公章掃描文件等，投資人上傳EXCEL版電子文檔及PDF版蓋公章掃描文件中填報(bào)的資產(chǎn)總額額度應(yīng)保持一致。

網(wǎng)下投資者所提供的總資產(chǎn)匯報(bào)等相關(guān)材料應(yīng)符合如下所示規(guī)定：

針對(duì)配售對(duì)象為證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資、達(dá)標(biāo)境外投資者資產(chǎn)證劵投資賬戶等配售對(duì)象的，需提供招股意向書發(fā)表日上一月最后一個(gè)工作日（即2023年3月31日）的商品總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋單位公章，或通過(guò)托管機(jī)構(gòu)出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋公司估值或代管業(yè)務(wù)專用章；配售對(duì)象成立年限不滿意一個(gè)月的，需提供截止到初步詢價(jià)首此前第五個(gè)交易時(shí)間（即2023年4月10日，T-9日）的商品總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋單位公章，或通過(guò)托管機(jī)構(gòu)出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋公司估值或代管業(yè)務(wù)專用章；

針對(duì)技術(shù)專業(yè)投資者直營(yíng)投資賬戶類配售對(duì)象的，需提供招股意向書發(fā)表日上一月最后一個(gè)工作日（即2023年3月31日）的商品總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋單位公章；

針對(duì)配售對(duì)象為證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理方案、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理商品、私募證券投資基金等產(chǎn)品的，需提供招股意向書發(fā)表日上一月最后一個(gè)工作日（即2023年3月31日）由代管部門出具的商品總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋公司估值或是代管業(yè)務(wù)專用章。如證券等托管機(jī)構(gòu)沒(méi)法出示總資產(chǎn)匯報(bào)，應(yīng)當(dāng)由托管機(jī)構(gòu)出示基金估值表加蓋公司估值或是代管業(yè)務(wù)專用章，及其網(wǎng)下投資者自主出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋單位公章，基金估值表和總資產(chǎn)匯報(bào)數(shù)據(jù)信息應(yīng)保持一致。

網(wǎng)下投資者應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，屬實(shí)向保薦代表人（主承銷商）遞交資產(chǎn)總額經(jīng)營(yíng)規(guī)模證明文件，保證其填報(bào)的《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》EXCEL電子檔里的資產(chǎn)總額額度與PDF蓋公章版及其它證明文件中相對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)總額額度保持一致，且配售對(duì)象擬申購(gòu)金額不能超過(guò)其向保薦代表人（主承銷商）遞交的《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》中相對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)總額額度。如配售對(duì)象擬申購(gòu)金額超出《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》中相對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)總額額度，保薦代表人（主承銷商）有權(quán)利評(píng)定該配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)失效。以上證明文件需蓋上公司印章或外界證實(shí)組織公司章。

（2）除證券基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、年金基金、險(xiǎn)資、達(dá)標(biāo)境外投資者資產(chǎn)投資賬戶和企業(yè)直營(yíng)投資賬戶以外的其他配售對(duì)象還須提供《配售對(duì)象出資方基本信息表》。

（3）配售對(duì)象如歸屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范化的私募基金，還應(yīng)當(dāng)提交私募基金管理人備案及其私募基金商品設(shè)立的辦理備案證明材料掃描文件；期貨交易所以及投資管理分公司資管計(jì)劃應(yīng)提交商品設(shè)立的辦理備案證明材料掃描文件。

（4）配售對(duì)象如歸屬于基金管理公司或者其投資管理分公司一對(duì)一專戶理財(cái)商品、基金管理公司或者其投資管理分公司一對(duì)多專戶理財(cái)商品、證劵公司定向資產(chǎn)管理方案、證劵公司單一資管計(jì)劃、證劵公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證劵公司額度特殊資管計(jì)劃，應(yīng)提交產(chǎn)品備案證明材料的復(fù)印件（包含但是不限于辦理備案函、備案查詢系統(tǒng)截圖等）。

網(wǎng)下投資者未按規(guī)定在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)給予之上原材料，有關(guān)網(wǎng)下投資者遞交的價(jià)格將被確定為失效價(jià)格。

網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象的信息在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記并且具有創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的信息為標(biāo)準(zhǔn)。配售對(duì)象就是指參加網(wǎng)下配售的投資人或者其管理的股票投資商品。未能這一規(guī)定時(shí)段前完成注冊(cè)登記的，不得參加網(wǎng)下發(fā)行。因配售對(duì)象信息填寫與備案登記不一致而致后果由網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象自傲。

2、審查原材料遞交方法

登錄網(wǎng)址：https://www.citics.com/ipo/login/index.html，依照“登陸表明”的相關(guān)規(guī)定登陸廣發(fā)證券IPO網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查系統(tǒng)軟件，并通過(guò)此系統(tǒng)填好同時(shí)提交有關(guān)資質(zhì)審查原材料。

登陸系統(tǒng)后按照如下所示流程進(jìn)行投資人信息內(nèi)容上報(bào)：

第一步：點(diǎn)一下左側(cè)菜單“基本資料”連接然后點(diǎn)擊“改動(dòng)”實(shí)際操作，在頁(yè)面上填好健全投資人基本資料等材料后，點(diǎn)一下“遞交”；

第二步：點(diǎn)一下左側(cè)菜單“科技項(xiàng)目申報(bào)”連接，在右邊報(bào)表“可申請(qǐng)項(xiàng)目”挑選“三博神經(jīng)科”新項(xiàng)目，點(diǎn)一下“申請(qǐng)”進(jìn)到投資人信息內(nèi)容上報(bào)網(wǎng)頁(yè)頁(yè)面，挑選參加詢價(jià)采購(gòu)的配售對(duì)象，核實(shí)后請(qǐng)真正、精確、詳細(xì)填好投資人關(guān)聯(lián)企業(yè)信息內(nèi)容、董監(jiān)高信息內(nèi)容、提交擬參加此次認(rèn)購(gòu)所有配售對(duì)象的EXCEL電子檔《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》和《配售對(duì)象出資方基本信息表》（如可用）；

第三步：不同種類配售對(duì)象依據(jù)上述“1、要遞交的審查原材料”相關(guān)要求，在“網(wǎng)下投資者證明材料”處遞交相對(duì)應(yīng)原材料。

《網(wǎng)下投資者承諾函》《網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)關(guān)系核查表》《配售對(duì)象出資方基本信息表》（如可用）《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》的遞交方法：在“網(wǎng)下投資者證明材料”處免費(fèi)下載打印文件，系統(tǒng)會(huì)依據(jù)投資人填報(bào)信息一鍵生成PDF文檔，投資人打印出并蓋章后提交掃描文件。

網(wǎng)下配售目標(biāo)總資產(chǎn)匯報(bào)以及相關(guān)證明材料的遞交方法：總資產(chǎn)匯報(bào)可以使用EXCEL電子檔《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》蓋公章后提交，或填好中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)總資產(chǎn)報(bào)告范本蓋公章后提交。

管理員備案及產(chǎn)品備案證明材料的遞交方法：須加蓋公司印章或托管機(jī)構(gòu)等外界證實(shí)組織公司章，在“網(wǎng)下投資者證明材料”處提交電子檔掃描文件。

第四步：以上過(guò)程結(jié)束后，點(diǎn)一下網(wǎng)頁(yè)頁(yè)面下邊“進(jìn)行遞交”。原材料提交后網(wǎng)下投資者在“科技項(xiàng)目申報(bào)—已申請(qǐng)項(xiàng)目”中查找已提供的材料及申請(qǐng)情況。

3、投資人常見問(wèn)題

《網(wǎng)下投資者承諾函》規(guī)定，參加本次發(fā)行初步詢價(jià)進(jìn)而得到網(wǎng)下配售的網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%（向上取整測(cè)算）限售期限為自外國(guó)投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售的時(shí)候起6月。即每一個(gè)配售對(duì)象獲配的股票里，90%的股權(quán)無(wú)限售期，自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易的時(shí)候起就可以商品流通；10%的股權(quán)限售期為6月，限售期自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易的時(shí)候起算起。

投資人須并對(duì)填寫表格的準(zhǔn)確性真實(shí)有效、提交材料的準(zhǔn)確性完好性承擔(dān)。投資人未按規(guī)定在2023年4月14日（T-5日）下午12:00以前進(jìn)行辦理備案，或雖進(jìn)行辦理備案但也存在與事實(shí)不符、有誤、不全面情況的，則將不能參與詢價(jià)采購(gòu)配股或是基本價(jià)格被定義為失效價(jià)格。

請(qǐng)投資人仔細(xì)閱讀上報(bào)頁(yè)面上的填報(bào)常見問(wèn)題。保薦代表人（主承銷商）將安排人員在2023年4月13日（T-6日）至2023年4月14日（T-5日）期內(nèi)（9:00-12:00，13:00-17:00）接通熱線電話，號(hào)為010-60834384。

（三）網(wǎng)下投資者辦理備案審查

外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將會(huì)同印證侓師對(duì)投資資質(zhì)證書進(jìn)行核實(shí)且有很有可能同時(shí)要求進(jìn)一步給予證明材料，投資人應(yīng)予以緊密配合。如投資人滿足條件、投資人或者其管理的私募基金新產(chǎn)品的出資人歸屬于《管理辦法》第二十六條所定義的關(guān)聯(lián)企業(yè)、投資人回絕相互配合審查、無(wú)法詳細(xì)遞交有關(guān)材料或是提供的材料不能清除其存在法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和本公告所規(guī)定的嚴(yán)禁參加網(wǎng)下發(fā)行情況的，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將拒絕其參加此次網(wǎng)下發(fā)行、把它價(jià)格做為失效價(jià)格處理不予以配股，并且在《發(fā)行公告》中直接公布。網(wǎng)下投資者違規(guī)參加此次新股上市網(wǎng)下發(fā)行的，應(yīng)自己承擔(dān)所產(chǎn)生的主要責(zé)任。

網(wǎng)下投資者違規(guī)參加此次新股上市網(wǎng)下發(fā)行的，應(yīng)自己承擔(dān)所產(chǎn)生的主要責(zé)任。網(wǎng)下投資者需自主審批核對(duì)關(guān)聯(lián)企業(yè)，保證沒(méi)有參加與投資者和保薦代表人（主承銷商）存有一切直接和間接關(guān)聯(lián)性新股網(wǎng)下詢價(jià)。投資人參加詢價(jià)采購(gòu)則視為與投資者和保薦代表人（主承銷商）不存在什么直接和間接關(guān)聯(lián)性。若因投資人的緣故，造成關(guān)聯(lián)企業(yè)參加詢價(jià)采購(gòu)或出現(xiàn)關(guān)聯(lián)企業(yè)配股等狀況，投資人需承擔(dān)從而所形成的主要責(zé)任。

（四）網(wǎng)下投資者違規(guī)操作的處理方法

網(wǎng)下投資者參加本次發(fā)行理應(yīng)接納中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵循中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自我約束標(biāo)準(zhǔn)。網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對(duì)象在參加發(fā)行并上市公司股票網(wǎng)下詢價(jià)和配股服務(wù)時(shí)存有以下情形的，保薦代表人（主承銷商）將及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào)：

（1）申報(bào)信息內(nèi)容存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的；

（2）應(yīng)用別人帳戶、好幾個(gè)帳戶報(bào)價(jià)的；

（3）由他人進(jìn)行先發(fā)證劵網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)流程，經(jīng)行政許可事項(xiàng)除外；

（4）在詢價(jià)采購(gòu)結(jié)束之前泄漏本機(jī)構(gòu)或者自己價(jià)格，探聽、搜集、散播別的網(wǎng)下投資者價(jià)格，或是網(wǎng)下投資者中間商議報(bào)價(jià)的；

（5）與投資者或主承銷勾結(jié)報(bào)價(jià)的；

（6）運(yùn)用內(nèi)幕消息、對(duì)外公布信息內(nèi)容報(bào)價(jià)的；

（7）有意放低、拉高或者沒(méi)有謹(jǐn)慎報(bào)價(jià)的；

（8）根據(jù)嵌入項(xiàng)目投資等形式虛增資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模獲得不當(dāng)?shù)美模?/p>

（9）接納外國(guó)投資者、主承銷以及其它利益相關(guān)方所提供的財(cái)務(wù)資助、賠償、采購(gòu)回扣等；

（10）未適時(shí)調(diào)整擬股票數(shù)量，其擬股票數(shù)量及（或）獲配后持股數(shù)不符有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管要求標(biāo)準(zhǔn)的；

（11）未適時(shí)調(diào)整擬股票數(shù)量，其擬申購(gòu)金額超出配售對(duì)象資產(chǎn)總額的；

（12）未完全履行價(jià)格評(píng)估和決策制定，及（或）無(wú)定價(jià)原則的；

（13）網(wǎng)上網(wǎng)下與此同時(shí)認(rèn)購(gòu)的；

（14）獲配后沒(méi)有遵守限售期等有關(guān)約定的；

（15）未認(rèn)真履行價(jià)格評(píng)估和決策制定，及（或）定價(jià)原則不成熟的；

（16）提供可靠?jī)r(jià)格但并未參加認(rèn)購(gòu)或者未全額認(rèn)購(gòu)的；

（17）未按時(shí)發(fā)放繳納申購(gòu)資金；

（18）未能及時(shí)開展貸款展期造成認(rèn)購(gòu)或是交款不成功的；

（19）向主承銷商遞交的總資產(chǎn)報(bào)告等數(shù)據(jù)庫(kù)文件存有有誤、不全面或是不一致等情況的；

（20）向研究會(huì)遞交的數(shù)據(jù)和信息存有有誤、不全面或是不一致等情況的；

（21）別的以任何理由牟取或運(yùn)輸不當(dāng)?shù)美蚴遣华?dú)立、有失偏頗、不誠(chéng)信、不廉潔自律等因素網(wǎng)下發(fā)行紀(jì)律的情況。

四、初步詢價(jià)

1、保薦代表人（主承銷商）和外國(guó)投資者將于《招股意向書》發(fā)表后的當(dāng)日（即2023年4月13日，T-6日）把升值空間調(diào)查報(bào)告放置深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站中，供網(wǎng)下投資者和配售對(duì)象參照。

2、網(wǎng)下投資者解決本次發(fā)行報(bào)價(jià)的定價(jià)原則、標(biāo)價(jià)管理過(guò)程產(chǎn)生的定價(jià)匯報(bào)或標(biāo)價(jià)管理決策會(huì)議記錄、價(jià)格知曉工作人員通信工具監(jiān)管紀(jì)錄等相關(guān)材料歸檔備查簿。網(wǎng)下投資者參加本次發(fā)行的網(wǎng)下詢價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程相關(guān)文件資料的保存期不能低于二十年。

網(wǎng)下投資者歸檔備查簿的定價(jià)原則、標(biāo)價(jià)管理過(guò)程等相關(guān)材料的軟件留跡時(shí)長(zhǎng)、保存期或最終修改時(shí)間應(yīng)是本次發(fā)行的詢價(jià)采購(gòu)結(jié)束之前，否則視為無(wú)定價(jià)原則或者無(wú)標(biāo)價(jià)管理過(guò)程相關(guān)信息。網(wǎng)下投資者定價(jià)原則給予的價(jià)格提議為價(jià)格定位的，最大價(jià)格和最少價(jià)錢的差值不能超過(guò)最少價(jià)錢的20%。

3、本次發(fā)行的初步詢價(jià)根據(jù)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站開展。適用有關(guān)法律法規(guī)及本公告標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)2023年4月14日（T-5日）下午12:00時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)下投資者申請(qǐng)注冊(cè)且開通了深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站個(gè)人數(shù)字證書，并和深圳交易所簽署網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站使用協(xié)議變成網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站的消費(fèi)者，并通過(guò)中國(guó)結(jié)算深圳分公司進(jìn)行配售對(duì)象的股票賬戶、銀行帳戶新股配號(hào)工作中后才可參加初步詢價(jià)。

4、本次發(fā)行的初步詢價(jià)期間為2023年4月17日（T-4日）9:30-15:00。在相關(guān)期限內(nèi)，網(wǎng)下投資者可以通過(guò)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站向其管理的配售對(duì)象填寫價(jià)錢以及相應(yīng)的擬股票數(shù)量等相關(guān)信息。

網(wǎng)下詢價(jià)逐漸前一工作中日（2023年4月14日，T-5日）早上8:30至初步詢價(jià)日（2023年4月17日，T-4日）當(dāng)日早上9:30前，網(wǎng)下投資者應(yīng)通過(guò)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站（https://eipo.szse.cn）遞交定價(jià)原則，并提交提議價(jià)格或價(jià)格定位，不然不可參加此次詢價(jià)采購(gòu)。網(wǎng)下投資者遞交定價(jià)原則前，理應(yīng)執(zhí)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)申請(qǐng)流程。

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)按照定價(jià)原則給的提議價(jià)格或價(jià)格定位開展價(jià)格，正常情況下不可修改意見價(jià)錢或是超過(guò)提議價(jià)格定位開展價(jià)格。

5、此次初步詢價(jià)采用申報(bào)價(jià)格與申請(qǐng)總數(shù)與此同時(shí)申請(qǐng)的形式進(jìn)行，網(wǎng)下詢價(jià)的投資者可以向其管理的好幾個(gè)配售對(duì)象各自填寫不一樣的價(jià)格，每一個(gè)網(wǎng)下投資者較多填寫3個(gè)價(jià)格，且最大價(jià)格不高于最低報(bào)價(jià)的120%。網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象價(jià)格應(yīng)該包括每股股價(jià)和該價(jià)錢相對(duì)應(yīng)的擬股票數(shù)量，同一配售對(duì)象只有有一個(gè)價(jià)格。有關(guān)申請(qǐng)一經(jīng)遞交，不可所有撤消。因特殊情況要調(diào)整報(bào)價(jià)的，應(yīng)該再次執(zhí)行標(biāo)價(jià)決策制定，在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站填報(bào)說(shuō)明減價(jià)原因、減價(jià)力度的邏輯性測(cè)算根據(jù)、以前價(jià)格存不存在定價(jià)原則不全面及（或）標(biāo)價(jià)決策制定不完善等狀況，并把減價(jià)根據(jù)及（或）再次執(zhí)行標(biāo)價(jià)決策制定等資料存檔備查簿。

充分考慮本次發(fā)行初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量及保薦代表人（主承銷商）對(duì)發(fā)行人的公司估值狀況，保薦代表人（主承銷商）將網(wǎng)下投資者管理方法的每一個(gè)配售對(duì)象最少擬股票數(shù)量設(shè)為100億港元，擬股票數(shù)量最少變化企業(yè)設(shè)為10億港元，即網(wǎng)下投資者管理方法的每一個(gè)配售對(duì)象的擬股票數(shù)量超出100億港元的那一部分一定要10萬(wàn)股的整數(shù)，且每一個(gè)配售對(duì)象的擬股票數(shù)量不能超過(guò)1,000億港元。配售對(duì)象認(rèn)購(gòu)價(jià)錢的最小變化單位是0.01元。

特別提醒一：為推動(dòng)網(wǎng)下投資者謹(jǐn)慎價(jià)格，深圳交易所在網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站上增加了定價(jià)原則審查作用。規(guī)定網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實(shí)際操作：

網(wǎng)下投資者必須在網(wǎng)下詢價(jià)逐漸前一工作中日（2023年4月14日，T-5日）早上8:30至初步詢價(jià)日（2023年4月17日，T-4日）當(dāng)日早上9:30前，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站（https://eipo.szse.cn）遞交定價(jià)原則并填寫提議價(jià)格或價(jià)格定位，不然不得參加詢價(jià)采購(gòu)。網(wǎng)下投資者遞交定價(jià)原則前，理應(yīng)執(zhí)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)申請(qǐng)流程。

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)按照定價(jià)原則給的提議價(jià)格或價(jià)格定位開展價(jià)格，正常情況下不可修改意見價(jià)錢或是超過(guò)提議價(jià)格定位開展價(jià)格。

特別提醒二：為推動(dòng)網(wǎng)下投資者謹(jǐn)慎價(jià)格、有利于審查創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下投資者總資產(chǎn)，深圳交易所規(guī)定網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實(shí)際操作：

初步詢價(jià)期內(nèi)，網(wǎng)下投資者價(jià)格前需在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站內(nèi)填寫該配售對(duì)象近期一個(gè)月底（招股意向書發(fā)表日的布一月最后一個(gè)當(dāng)然日，即2023年3月31日）的資產(chǎn)總額額度，投資人填報(bào)的資產(chǎn)總額額度理應(yīng)與其說(shuō)向保薦代表人（主承銷商）遞交的《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》及其它有關(guān)證明材料里的資產(chǎn)總額額度保持一致。配售對(duì)象成立年限不滿意一個(gè)月的，正常情況下以詢價(jià)采購(gòu)首日前第五個(gè)買賣日即2023年4月10日（T-9日）的商品資產(chǎn)總額額度為標(biāo)準(zhǔn)。

網(wǎng)下投資者需嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定、總資產(chǎn)等適時(shí)調(diào)整申購(gòu)金額，不可超總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)。保薦代表人（主承銷商）發(fā)覺(jué)配售對(duì)象不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，超出相對(duì)應(yīng)總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的，有權(quán)利評(píng)定該配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)失效。

網(wǎng)下投資者在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站填好總資產(chǎn)的相關(guān)流程是：

（1）投資人在提交初詢價(jià)格前，理應(yīng)服務(wù)承諾總資產(chǎn)狀況，不然進(jìn)不去初詢上傳環(huán)節(jié)。承諾內(nèi)容為“參加此次股票申購(gòu)的網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象已完全悉知，將會(huì)對(duì)初詢公示標(biāo)準(zhǔn)的總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可認(rèn)購(gòu)限制（擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢×初詢公示里的網(wǎng)下申購(gòu)總數(shù)限制）進(jìn)行核對(duì)，該確定與事實(shí)相符合。以上配售對(duì)象擬申購(gòu)金額（擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢×擬股票數(shù)量）不得超過(guò)其總資產(chǎn)，并已依據(jù)保薦代表人（主承銷商）規(guī)定遞交總資產(chǎn)數(shù)據(jù)信息，這一數(shù)據(jù)真正、精確、合理。以上網(wǎng)下投資者及配售對(duì)象自己承擔(dān)因違反上述情況服務(wù)承諾而引起的所有不良影響”。

（2）投資人需在初詢報(bào)價(jià)表格中填好“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購(gòu)金額限制”和“總資產(chǎn)（萬(wàn)余元）”。

針對(duì)總資產(chǎn)超出本次發(fā)行可申購(gòu)金額限制（本次發(fā)行可申購(gòu)金額限制=配售對(duì)象擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢×1,000億港元，相同）的配售對(duì)象，需在“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購(gòu)金額限制”欄中挑選“是”，然后選擇在“總資產(chǎn)（萬(wàn)余元）”頻道填好實(shí)際總資產(chǎn)額度；針對(duì)總資產(chǎn)不得超過(guò)本次發(fā)行可申購(gòu)金額限制的配售對(duì)象，需在“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購(gòu)金額限制”中挑選“否”，并必須要在“總資產(chǎn)（萬(wàn)余元）”頻道填好實(shí)際總資產(chǎn)額度。

投資人解決每一個(gè)配售對(duì)象填好實(shí)際信息的真實(shí)性和精確性負(fù)責(zé)任，保證不會(huì)有超總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的情況。

6、網(wǎng)下投資者的申請(qǐng)發(fā)生下列情形之一的，要被視為無(wú)效：

（1）網(wǎng)下投資者沒(méi)能在初步詢價(jià)逐漸日前一個(gè)買賣日（2023年4月14日，T-5日）下午12:00時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下投資者配售對(duì)象的申請(qǐng)注冊(cè)相關(guān)工作的；

（2）配售對(duì)象名字、股票賬戶、金融機(jī)構(gòu)收付款賬號(hào)/賬戶等申請(qǐng)信息與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基本信息不一致的；該信息不一致的配售對(duì)象的價(jià)格為失效價(jià)格；

（3）配售對(duì)象的擬股票數(shù)量超出1,000億港元以上部分是失效申請(qǐng)；

（4）配售對(duì)象的擬股票數(shù)量不符100億港元最低總數(shù)規(guī)定，或是擬股票數(shù)量不符10萬(wàn)股的整數(shù)，則其配售對(duì)象的申請(qǐng)失效；

（5）列為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的信用黑名單、限制名單及出現(xiàn)異常名單的網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象；

（6）保薦代表人（主承銷商）發(fā)覺(jué)配售對(duì)象不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，超總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的，則其配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)失效；

（7）未按相關(guān)公示規(guī)定遞交投資人資質(zhì)審查原材料的，或是經(jīng)核實(shí)不符的本公告網(wǎng)下投資者具體條件有關(guān)要求的；

（8）依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定，沒(méi)能在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理員申報(bào)和基金備案的私募投資基金。

7、網(wǎng)下投資者的代管席位號(hào)系申請(qǐng)辦理股份登記的關(guān)鍵信息，代管席位號(hào)不正確必然會(huì)導(dǎo)致不能辦理股份登記或股份登記不正確，請(qǐng)參加初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者恰當(dāng)填好其代管席位號(hào)，若發(fā)現(xiàn)填寫不正確請(qǐng)盡快與保薦代表人（主承銷商）聯(lián)絡(luò)。

8、北京德恒法律事務(wù)所將會(huì)對(duì)本次發(fā)行發(fā)行與包銷過(guò)程進(jìn)行印證，并提交重點(diǎn)法律意見書。

五、標(biāo)價(jià)及合理報(bào)價(jià)的明確

1、初步詢價(jià)完成后，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）依據(jù)去除失效價(jià)格后初步詢價(jià)結(jié)論，對(duì)每一個(gè)對(duì)符合條件的網(wǎng)下投資者隸屬配售對(duì)象的價(jià)格依照認(rèn)購(gòu)價(jià)錢從高到低、同一認(rèn)購(gòu)價(jià)格方面按配售對(duì)象的擬股票數(shù)量從小到大、同一認(rèn)購(gòu)價(jià)錢同一擬股票數(shù)量的按申報(bào)日期（申報(bào)日期以深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)）由晚到早、同一擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢同一擬股票數(shù)量同一認(rèn)購(gòu)這個(gè)時(shí)間按深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站一鍵生成的配售對(duì)象次序從后面到前順序排序，去除價(jià)格最大一部分配售對(duì)象的價(jià)格，去除的擬申購(gòu)量為所有網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購(gòu)總數(shù)的1%。當(dāng)擬去除的最高級(jí)認(rèn)購(gòu)價(jià)錢一部分里的最少價(jià)格和確立的發(fā)行價(jià)相同的情況下，對(duì)于該價(jià)錢里的認(rèn)購(gòu)不會(huì)再去除。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購(gòu)。

在去除最大一部分價(jià)格后，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將綜合性合理認(rèn)購(gòu)倍數(shù)、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市公司估值水準(zhǔn)、外國(guó)投資者所在領(lǐng)域、外國(guó)投資者股票基本面、市場(chǎng)狀況、募資需求及包銷風(fēng)險(xiǎn)性等多種因素，共同商定發(fā)行價(jià)、合理價(jià)格投資人數(shù)量和合理擬股票數(shù)量。外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）按上述標(biāo)準(zhǔn)確立的合理價(jià)格網(wǎng)下投資者數(shù)量不得少于10家。

2、外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將于2023年4月20日（T-1日）公示的《發(fā)行公告》中公布以下信息內(nèi)容：

（1）同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市企業(yè)二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率；

（2）去除最大價(jià)格一部分后全部網(wǎng)下投資者以及各類網(wǎng)下投資者剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值；

（3）去除最大價(jià)格一部分后剩下證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資與達(dá)標(biāo)境外投資者資產(chǎn)報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值；

（4）網(wǎng)下投資者詳盡價(jià)格狀況，主要包括投資人名字、配售對(duì)象信息內(nèi)容、認(rèn)購(gòu)價(jià)格和相對(duì)應(yīng)的擬股票數(shù)量、發(fā)行價(jià)明確的重要依據(jù)，及其發(fā)行價(jià)對(duì)應(yīng)的網(wǎng)下投資者認(rèn)購(gòu)倍數(shù)。

3、若外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）確立的發(fā)行價(jià)超出去除最大價(jià)格一部分后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資與達(dá)標(biāo)境外投資者資產(chǎn)中位值和加權(quán)平均值的孰低值，外國(guó)投資者及保薦代表人（主承銷商）將于網(wǎng)上搖號(hào)前公布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，詳細(xì)描述標(biāo)價(jià)合理化，提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，保薦代表人有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。

若本次發(fā)行標(biāo)價(jià)相匹配股票市盈率高過(guò)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市企業(yè)二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率（中證指數(shù)有限公司公布的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)近期一個(gè)月靜態(tài)數(shù)據(jù)平均市盈率），外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）亦將在網(wǎng)上搖號(hào)前公布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，詳細(xì)描述標(biāo)價(jià)合理化，提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

4、認(rèn)購(gòu)價(jià)錢不少于發(fā)行價(jià)但未被去除或者未被認(rèn)定失效的價(jià)格為全面價(jià)格，合理價(jià)格相對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)總數(shù)為全面申請(qǐng)總數(shù)。合理報(bào)價(jià)的投資人總數(shù)不能低于10家；低于10家里的，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將中斷發(fā)售并予以公告，中斷發(fā)行后，在證監(jiān)會(huì)予以注冊(cè)的期限內(nèi)，且達(dá)到會(huì)議后事宜監(jiān)管政策前提下，緯向深圳交易所審核同意后，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。

5、在初步詢價(jià)期內(nèi)遞交合理報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者即可且需要參加網(wǎng)下申購(gòu)。發(fā)行價(jià)以及明確全過(guò)程，及其可參加網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象以及合理擬股票數(shù)量信息內(nèi)容將于2023年4月20日（T-1日）發(fā)表的《發(fā)行公告》中公布。

6、在確認(rèn)發(fā)行價(jià)后，若網(wǎng)下投資者管理的隨意配售對(duì)象在初步詢價(jià)環(huán)節(jié)申報(bào)價(jià)格不少于發(fā)行價(jià)，但未做為最大價(jià)格一部分被去除，則其網(wǎng)下投資者被稱作合理價(jià)格投資人，方有資質(zhì)并有責(zé)任做為合理價(jià)格投資人參加認(rèn)購(gòu)。

六、線下網(wǎng)上搖號(hào)

（一）網(wǎng)下申購(gòu)

本次發(fā)行網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)間是在2023年4月21日（T日）的9:30-15:00?！栋l(fā)行公告》中發(fā)布的所有合理價(jià)格配售對(duì)象務(wù)必參加網(wǎng)下申購(gòu)。在參加網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，線下合理價(jià)格投資人應(yīng)當(dāng)通過(guò)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站向其管理方法的高效價(jià)格配售對(duì)象上傳申購(gòu)單紀(jì)錄，其認(rèn)購(gòu)價(jià)格是確立的發(fā)行價(jià)，股票數(shù)量須向其初步詢價(jià)里的合理擬股票數(shù)量，并且不超出網(wǎng)下申購(gòu)總數(shù)限制。

網(wǎng)下投資者在2023年4月21日（T日）參加網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，不用向其管理的配售對(duì)象繳納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)，得到基本配股之后在2023年4月25日（T+2日）交納申購(gòu)資產(chǎn)。

（二）網(wǎng)上搖號(hào)

本次發(fā)行的網(wǎng)上搖號(hào)時(shí)間是在2023年4月21日（T日）的9:15-11:30，

13:00-15:00，網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)深圳交易所交易軟件開展。擁有深圳交易所個(gè)股賬戶并開通科創(chuàng)板買賣權(quán)限地區(qū)普通合伙人、法人代表以及其它組織（法律法規(guī)、法律規(guī)定嚴(yán)禁消費(fèi)者以外）可參加網(wǎng)上搖號(hào)。依據(jù)投資人所持有的總市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購(gòu)額度，擁有總市值10,000元以下（含10,000元）深圳交易所非限售A股股權(quán)或非限購(gòu)存托總市值的投資人才可以參加股票申購(gòu)，每5,000元總市值可認(rèn)購(gòu)500股，不夠5,000元的一部分不納入新股申購(gòu)額度。每一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位是500股，股票數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或者其整數(shù)，但認(rèn)購(gòu)限制不能超過(guò)此次在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一，實(shí)際網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)將于《發(fā)行公告》中公布。投資人所持有的總市值按照其2023年4月19日（T-2日）前20個(gè)交易日內(nèi)（含T-2日）的每日擁有市值計(jì)算，可以同時(shí)用以2023年4月21日（T日）認(rèn)購(gòu)多個(gè)新股上市。投資人有關(guān)證劵銀行開戶時(shí)長(zhǎng)不夠20個(gè)交易日內(nèi)的，按20個(gè)交易日內(nèi)測(cè)算每日擁有總市值。投資人所持有的總市值必須符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購(gòu)意愿，不可歸納授權(quán)委托證劵公司代其完成股票申購(gòu)。在網(wǎng)上投資人在2023年4月21日（T日）參加網(wǎng)上搖號(hào)時(shí)，不用繳納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)，2023年4月25日（T+2日）依據(jù)中簽結(jié)果交納申購(gòu)資產(chǎn)。

凡參加本次發(fā)行基本詢價(jià)報(bào)價(jià)的配售對(duì)象，不論是否為全面價(jià)格，均不得再進(jìn)行網(wǎng)上搖號(hào)，若配售對(duì)象與此同時(shí)參加網(wǎng)下詢價(jià)和網(wǎng)上搖號(hào)的，網(wǎng)上搖號(hào)部分是失效認(rèn)購(gòu)。

七、回?fù)軝C(jī)制

本次發(fā)行在網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)于2023年4月21日（T日）15:00與此同時(shí)截至。認(rèn)購(gòu)?fù)瓿珊螅鈬?guó)投資者及保薦代表人（主承銷商）將依據(jù)整體認(rèn)購(gòu)狀況再?zèng)Q定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，對(duì)線下、網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)進(jìn)行控制。回?fù)軝C(jī)制的運(yùn)行將依據(jù)在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率明確：

在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率=在網(wǎng)上合理股票數(shù)量/回拔前網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)。

相關(guān)回?fù)軝C(jī)制的日程安排如下所示：

1、最后戰(zhàn)略配售數(shù)量以及原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值一部分將在2023年4月19日（T-2日）最先回拔至網(wǎng)下發(fā)行。戰(zhàn)略配售回拔狀況將在2023年4月20日（T-1日）在《發(fā)行公告》內(nèi)進(jìn)行公布。

2、在網(wǎng)上、線下均獲得全額申購(gòu)的情形下，若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率不得超過(guò)50倍，將不會(huì)運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制；若在網(wǎng)上投資人合理認(rèn)購(gòu)倍率超出50倍并且不超出100倍（含）的，需從線下向在網(wǎng)上回拔，回拔比例是扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次公開發(fā)行股票數(shù)量10%；在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率超出100倍，回拔比例是扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次公開發(fā)行股票數(shù)量20%；回拔后無(wú)限售期的網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)原則上不超過(guò)扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次公開發(fā)行股票數(shù)量70%。上述情況所說(shuō)公開發(fā)行股票總數(shù)理應(yīng)按照扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)測(cè)算。

3、若網(wǎng)上搖號(hào)不夠，能夠回拔款網(wǎng)下投資者，向線下回拔后，合理價(jià)格投資人無(wú)法全額認(rèn)購(gòu)的情形下，則中斷發(fā)售。

4、在網(wǎng)下發(fā)行沒(méi)有獲得全額認(rèn)購(gòu)的情形下，不夠一部分不往在網(wǎng)上回拔，將中斷發(fā)售。

當(dāng)發(fā)生回拔的情況之下，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將及時(shí)運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，并且于2023年4月24日（T+1日）在《三博腦科醫(yī)院管理集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告》中公布。

八、網(wǎng)下配售標(biāo)準(zhǔn)

外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）依據(jù)回拔后線下最后發(fā)行數(shù)量及參加認(rèn)購(gòu)?fù)顿Y人的合理認(rèn)購(gòu)結(jié)論，依照如下所示標(biāo)準(zhǔn)明確線下基本配股結(jié)論：

（一）保薦代表人（主承銷商）及外國(guó)投資者將會(huì)對(duì)提供可靠報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者是否滿足保薦代表人（主承銷商）及外國(guó)投資者確立的網(wǎng)下投資者規(guī)范進(jìn)行核實(shí)，不符配股投資人要求的，要被去除，不可以參加網(wǎng)下配售。

（二）保薦代表人（主承銷商）將提供可靠?jī)r(jià)格按照有關(guān)規(guī)定參加網(wǎng)下申購(gòu)的合乎配股投資人要求的網(wǎng)下投資者分成下列兩大類，類似配售對(duì)象的配股占比同樣，投資人的分類依據(jù)為：

1、證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資與達(dá)標(biāo)境外投資者資產(chǎn)為A類投資人，其配股比例是RA；

2、全部并不屬于A類網(wǎng)下投資者為B類投資人，其配股比例是RB。

（三）配股制度和配股比例明確

保薦代表人（主承銷商）將依據(jù)線下合理認(rèn)購(gòu)狀況，依照各種配售對(duì)象的配股對(duì)應(yīng)關(guān)系RA≥RB開展配股。調(diào)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)：

保薦代表人（主承銷商）將優(yōu)先保障不少于回拔后網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的70%向A類投資人開展配股。假如A類投資人的合理申購(gòu)量不夠分配數(shù)量，則該合理認(rèn)購(gòu)可獲得全額的配股，剩余的部分可積極向?qū)Ψ蠗l件的網(wǎng)下投資者開展配股。向A類及B類投資人配股時(shí)，保薦代表人（主承銷商）保證向A類投資人的配股不得低于B類投資人，即RA≥RB。如基本配股后已達(dá)到上述規(guī)定，一般不做調(diào)整。

（四）配股數(shù)量測(cè)算

某一配售對(duì)象的獲配股票數(shù)=該配售對(duì)象的高效股票數(shù)量×此類配股占比

保薦代表人（主承銷商）將根據(jù)上述規(guī)范得到各種投資人的配股數(shù)量和配股股票數(shù)。在執(zhí)行配股環(huán)節(jié)中，每一個(gè)配售對(duì)象的獲配總數(shù)向下取整后具體到1股，所產(chǎn)生的零股分給A類投資人中股票數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象；若配售對(duì)象里沒(méi)有A類投資人，則所產(chǎn)生的零股分給B類投資人中股票數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象。當(dāng)股票數(shù)量相同的情況下，所產(chǎn)生的零股分給認(rèn)購(gòu)時(shí)長(zhǎng)（以深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站標(biāo)注的申報(bào)日期及申請(qǐng)序號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)）最早配售對(duì)象。若因?yàn)楂@配零股造成超過(guò)該配售對(duì)象的配股股票數(shù)超出其合理股票數(shù)量時(shí)，則超過(guò)一部分次序配股給下一配售對(duì)象，直到零股分派結(jié)束。

如線下合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量相當(dāng)于此次線下最后發(fā)行數(shù)量，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將根據(jù)配售對(duì)象的具體股票數(shù)量直接使用配股。如線下合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量低于此次網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)，將中斷發(fā)售。

（五）線下占比限購(gòu)

網(wǎng)下發(fā)行部分為占比限購(gòu)方法，網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%（向上取整測(cè)算）限售期限為自外國(guó)投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售的時(shí)候起6月。即每一個(gè)配售對(duì)象獲配的股票里，90%的股權(quán)無(wú)限售期，自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易的時(shí)候起就可以商品流通；10%的股權(quán)限售期為6月，限售期自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易的時(shí)候起算起。

網(wǎng)下投資者參加基本詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，不用向其管理的配售對(duì)象填好限售期分配，一旦價(jià)格則視為接納本公告所公布的線下限售期分配。

九、投資人交款

（一）網(wǎng)下投資者交款

外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將于2023年4月25日（T+2日）發(fā)表的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中發(fā)布線下基本配股結(jié)論。得到基本配股的網(wǎng)下投資者，應(yīng)當(dāng)2023年4月25日（T+2日）08:30-16:00全額交納申購(gòu)資產(chǎn)，申購(gòu)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)于2023年4月25日（T+2日）16:00前至賬。

網(wǎng)下投資者劃到申購(gòu)資金銀行帳戶應(yīng)當(dāng)與配售對(duì)象在研究會(huì)登記的銀行帳戶一致。申購(gòu)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額到帳，未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)或未按規(guī)定全額交納申購(gòu)資金，該配售對(duì)象獲配新股上市所有失效。多個(gè)新股上市同一天發(fā)售時(shí)發(fā)生上述情況情況的，該配售對(duì)象所有獲配新股上市失效。網(wǎng)下投資者在申請(qǐng)申購(gòu)資產(chǎn)劃付時(shí)，需在支付憑證備注標(biāo)明申購(gòu)對(duì)應(yīng)的新股上市編碼，備注名稱文件格式為：“B001999906WXFX六位新股上市編碼”（如新股上市編碼為000001，則備注名稱為“B001999906WXFX000001”），未注明或備注信息不正確可能導(dǎo)致劃付不成功。不一樣配售對(duì)象同用銀行帳戶的，若申購(gòu)資金短缺，同用銀行帳戶的配售對(duì)象的獲配新股上市所有失效。網(wǎng)下投資者好似日獲配多個(gè)新股上市，按照每一只新股上市各自交款。

保薦代表人（主承銷商）將于2023年4月27日（T+4日）發(fā)表的《三博腦科醫(yī)院管理集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結(jié)果公告》（下稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”）中公布在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷商）的承銷占比，目錄公示公告并重點(diǎn)表明得到基本配股但并未全額交款的網(wǎng)下投資者。

合理價(jià)格網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對(duì)象未參加認(rèn)購(gòu)或者沒(méi)有全額認(rèn)購(gòu)，及其得到基本配股的網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對(duì)象未能及時(shí)全額交款的，將被稱作毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任，保薦代表人（主承銷商）將這個(gè)毀約情況及存有《網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第四十一條中的某些毀約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對(duì)象在證交所股市各大板塊的違反規(guī)定頻次分類匯總。配售對(duì)象列為限制名單期內(nèi)，不得參加證交所股市各大板塊先發(fā)證劵網(wǎng)下詢價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程；網(wǎng)下投資者列為限制名單期內(nèi)，之而管理的配售對(duì)象均不得參加證交所股市各大板塊先發(fā)證劵網(wǎng)下詢價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程。

（二）在網(wǎng)上投資人交款

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)中新股后，應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任，保證其資金帳戶在2023年4月25日（T+2日）日終有足量的新股認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)。投資人申購(gòu)資金短缺的，欠缺一部分視作放棄認(rèn)購(gòu)，所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

特別提示，線上投資人持續(xù)12個(gè)月總計(jì)發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申請(qǐng)其放棄認(rèn)購(gòu)的之日起6月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含隔日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號(hào)。放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購(gòu)新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

（三）參加戰(zhàn)略配售的投資人交款

2023年4月17日（T-4日）前（含T-4日），三博神經(jīng)科職工資產(chǎn)管理計(jì)劃將為主承銷商全額交納申購(gòu)資產(chǎn)

保薦代表人有關(guān)分公司將在2023年4月17日（T-4日）前（含T-4日）向主承銷商交納申購(gòu)資產(chǎn)。如本次發(fā)行價(jià)錢超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資與達(dá)標(biāo)境外投資者資產(chǎn)價(jià)格中位值、加權(quán)平均值孰低值，保薦代表人有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。如保薦代表人有關(guān)分公司交納的申購(gòu)資產(chǎn)小于最后獲配金額，保薦代表人有關(guān)分公司將在2023年4月18日（T-3日）前（含T-3日）全額交納差值一部分申購(gòu)資產(chǎn)。

立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）將在2023年4月27日（T+4日）對(duì)參加戰(zhàn)略配售的投資人交納的申購(gòu)資產(chǎn)到賬問(wèn)題進(jìn)行檢審，并提交匯算清繳報(bào)告。

十、投資人放棄認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)不夠一部分股權(quán)解決

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將中斷此次新股上市，并針對(duì)中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不少于扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，本次發(fā)行因線下、在網(wǎng)上投資人未全額交納申購(gòu)款而放棄認(rèn)購(gòu)的個(gè)股由保薦代表人（主承銷商）承銷。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷商）的承銷占比等詳細(xì)情況請(qǐng)見2023年4月27日（T+4日）發(fā)表的《發(fā)行結(jié)果公告》。

十一、中斷發(fā)售狀況

本次發(fā)行中如發(fā)生以下情形時(shí)，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將商議采用中斷發(fā)售對(duì)策：

（1）初步詢價(jià)完成后，給予報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者不夠10家；

（2）初步詢價(jià)完成后，去除最大價(jià)格一部分后合理價(jià)格投資人嚴(yán)重不足10家里的；

（3）初步詢價(jià)完成后，網(wǎng)下投資者擬股票數(shù)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量，或清除最大價(jià)格一部分后剩下擬股票數(shù)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的；

（4）發(fā)行價(jià)沒(méi)有達(dá)到外國(guó)投資者預(yù)估或外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）就明確發(fā)行價(jià)無(wú)法達(dá)成一致意見；

（5）預(yù)估發(fā)行后不符合外國(guó)投資者選中總市值與財(cái)務(wù)指標(biāo)分析上市標(biāo)準(zhǔn)的；

（6）保薦代表人有關(guān)分公司沒(méi)有按照作出承諾執(zhí)行投股的；

（7）網(wǎng)下申購(gòu)總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行數(shù)量的；

（8）若網(wǎng)上搖號(hào)不夠，認(rèn)購(gòu)不夠一部分向線下回拔后，網(wǎng)下投資者無(wú)法全額認(rèn)購(gòu)的；

（9）扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后，線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%；

（10）投資者在發(fā)售過(guò)程中出現(xiàn)重要會(huì)議后事宜危害本次發(fā)行的；

（11）依據(jù)《管理辦法》和《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，證監(jiān)會(huì)和深圳交易所發(fā)覺(jué)股票發(fā)行包銷全過(guò)程存有涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的，可勒令外國(guó)投資者和主承銷中止或中斷發(fā)售，對(duì)相關(guān)事宜開展調(diào)查核實(shí)。

如出現(xiàn)之上情況，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將中斷發(fā)售并立即公示中斷發(fā)售緣故、后面分配等事項(xiàng)。投資人已交納申購(gòu)款，外國(guó)投資者、保薦代表人（主承銷商）、深圳交易所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司將盡快分配早已交款投資人的退錢事項(xiàng)。中斷發(fā)行后，在證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)決定的期限內(nèi)，且達(dá)到會(huì)議后事宜監(jiān)管政策前提下，緯向深圳交易所審核同意后，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。

十二、外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）聯(lián)系電話

（一）外國(guó)投資者：三博腦科醫(yī)院管理方法集團(tuán)股份有限公司

法人代表：張陽(yáng)

居所：北京海淀區(qū)北京香山一棵松50號(hào)23棟樓105室

手機(jī)聯(lián)系人：胡衛(wèi)衛(wèi)

手機(jī)：010-62882959

（二）保薦代表人（主承銷商）：中信證券股份有限責(zé)任公司

法人代表：張佑君

居所：廣東深圳市福田區(qū)核心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座

手機(jī)聯(lián)系人：個(gè)股資本市場(chǎng)部

聯(lián)系方式：010-60834384

電子郵箱：project_sanboecm@citics.com

外國(guó)投資者：三博腦科醫(yī)院管理方法集團(tuán)股份有限公司

保薦代表人（主承銷商）：中信證券股份有限責(zé)任公司

2023年4月13日