證券代碼：000970證券簡稱：中科三環(huán)公示序號：2023-014

提名人北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司股東會現(xiàn)將候選人沈保根為北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司第九屆股東會獨董侯選人發(fā)布公布申明。被候選人人已書面確認擔任北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司第九屆股東會獨董侯選人。此次候選人要在深入了解被提名人職業(yè)類型、文憑、專業(yè)資格證書、詳盡的工作經(jīng)歷、所有做兼職等問題后所作出的，本提名人覺得被提名人符合相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和深圳交易所交易規(guī)則對獨董侯選人任職要求及自覺性的需求，實際申明如下所示：

一、被候選人的人都不存有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條等相關(guān)規(guī)定不可出任董事的情況。

√是□否

如否，請詳細描述：____________________________

二、被提名人合乎證監(jiān)會《上市公司獨立董事規(guī)則》要求自主的董事任職資格條件。

√是□否

如否，請詳細描述：____________________________

三、被提名人合乎企業(yè)章程所規(guī)定的獨董任職要求。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

四、被提名人早已接受培訓并獲得證交所承認的從業(yè)證書。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

五、被提名人出任獨董不容易違背《中華人民共和國公務(wù)員法》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

六、被提名人出任獨董不容易違背中共中央紀委《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

七、被提名人出任獨董不容易違背中共中央組織部《關(guān)于進一步規(guī)范黨政領(lǐng)導干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

八、被提名人出任獨董不容易違背中共中央紀委、國家教育部、監(jiān)察部門《關(guān)于加強高等學校反腐倡廉建設(shè)的意見》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

九、被提名人出任獨董不容易違背中央人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨立董事和外部監(jiān)事制度指引》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

十、被提名人出任獨董不容易違背證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

十一、被提名人出任獨董不容易違背中國銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

十二、被提名人出任獨董不容易違背中國銀監(jiān)會《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險機構(gòu)獨立董事管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

十三、被提名人出任獨董不容易違背其他法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和深圳交易所交易規(guī)則等針對單獨董事任職資格的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

十四、被提名人具有上市企業(yè)運行有關(guān)基本知識，了解相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章及深圳交易所交易規(guī)則，具備五年以上執(zhí)行單獨董事職責所必須的工作經(jīng)歷。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

十五、被提名人以及直系血親、社會關(guān)系均不是企業(yè)及其附屬公司就職。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

十六、被提名人以及直系血親并不是直接和間接持有公司已發(fā)行股份1%之上股東，并不是上市企業(yè)前十名持股人中法人股東。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

十七、被提名人以及直系血親沒有在直接和間接持有公司已發(fā)行股份5%之上股東企業(yè)就職，都不在上市企業(yè)前五名公司股東企業(yè)就職。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

十八、被提名人以及直系血親沒有在公司控股股東、控股股東及其附屬公司就職。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

十九、被候選人并不是為公司發(fā)展以及大股東、控股股東或其分別附設(shè)公司提供會計、法律法規(guī)、咨詢等服務(wù)項目工作的人員，包含但是不限于提供服務(wù)中介服務(wù)的團隊全體成員、各個核查工作人員、在匯報上簽名工作的人員、合作伙伴及負責人。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十、被候選人的人都不在和企業(yè)和大股東、控股股東或其各自附設(shè)公司有重要經(jīng)濟往來的部門就職，都不在有重要經(jīng)濟往來部門的大股東企業(yè)就職。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十一、被候選人人們在近期十二個月內(nèi)不具備前六項列出任一種情況。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十二、被提名人不是被證監(jiān)會采用證券市場禁入對策，且時限并未期滿工作的人員。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十三、被提名人不是被證交所公布評定不適宜出任上市公司董事、監(jiān)事會和高管人員，且時限并未期滿工作的人員。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十四、被候選人并不是近期三十六個月內(nèi)部原因證券基金違法犯罪，遭受司法部門刑事處分或是證監(jiān)會行政處罰工作人員。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十五、被提名人近期三十六月未遭受證交所公開譴責或三次之上處理決定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十六、被提名人已因做為失信懲戒目標等所以被發(fā)改委等部委局評定限定出任上市公司董事職位。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十七、被候選人并不是往日就職獨董期內(nèi)因連續(xù)三次未親身參加董事會會議或是兩度無法親身參加都不授權(quán)委托別的執(zhí)行董事參加董事會會議被股東會報請股東會給予更換，沒滿十二個月工作的人員。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：______________________________

二十八、包含企業(yè)以內(nèi)，被提名人擔任獨董的海內(nèi)外上市公司數(shù)量不得超過5家。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十九、被候選人人們在企業(yè)持續(xù)出任獨董不得超過六年。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

三十、本提名人早已催促董事會要被提名人職業(yè)、文憑、專業(yè)資格證書、詳盡的工作經(jīng)歷、所有做兼職情況等詳細資料予以公布。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

三十一、被提名人往日就職獨董期內(nèi)，不會有兩度未親身參加上市公司董事會大會的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：______________________________

三十二、被提名人往日就職獨董期內(nèi)，不會有持續(xù)十二個月未親身參加上市公司董事會大會次數(shù)超出期內(nèi)董事會會議總量的二分之一的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：______________________________

三十三、被提名人往日就職獨董期內(nèi)，不會有沒按規(guī)定發(fā)布獨董建議或公開發(fā)表單獨建議經(jīng)確認顯著與實際不符的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：______________________________

三十四、被提名人近期三十六個月內(nèi)不會有遭受證監(jiān)會之外的相關(guān)部門處罰情況。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

三十五、包含此次提名的企業(yè)以內(nèi)，被候選人的人都不存有另外在超出五家之上的企業(yè)出任執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員的情況。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

三十六、被候選人的人都不存有往日就職獨董任期屆滿前被上市企業(yè)提早撤職的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：______________________________

三十七、被候選人的人都不存有危害獨董誠實守信勤懇其他情形。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

聲明人嚴正聲明：

本提名人確保以上申明真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；不然，本提名人想要擔負從而所引起的法律依據(jù)和理解深圳交易所的自律監(jiān)管對策或政紀處分。

本提名人受權(quán)企業(yè)董事長助理將該說明的具體內(nèi)容根據(jù)深圳交易所業(yè)務(wù)流程會員專區(qū)上傳、報贈給深圳交易所或?qū)ν忾_放公示，董事長助理的上述行為視作為根本提名人個人行為，由本提名人承擔相應(yīng)的責任。

提名人（蓋公章）：北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司股東會

2023年3月28日

北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司

單獨董事提名人申明

提名人北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司股東會現(xiàn)將候選人王彥超為北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司第九屆股東會獨董侯選人發(fā)布公布申明。被候選人人已書面確認擔任北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司第九屆股東會獨董侯選人。此次候選人要在深入了解被提名人職業(yè)類型、文憑、專業(yè)資格證書、詳盡的工作經(jīng)歷、所有做兼職等問題后所作出的，本提名人覺得被提名人符合相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和深圳交易所交易規(guī)則對獨董侯選人任職要求及自覺性的需求，實際申明如下所示：

一、被候選人的人都不存有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條等相關(guān)規(guī)定不可出任董事的情況。

√是□否

如否，請詳細描述：____________________________

二、被提名人合乎證監(jiān)會《上市公司獨立董事規(guī)則》要求自主的董事任職資格條件。

√是□否

如否，請詳細描述：____________________________

三、被提名人合乎企業(yè)章程所規(guī)定的獨董任職要求。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

四、被提名人早已接受培訓并獲得證交所承認的從業(yè)證書。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

五、被提名人出任獨董不容易違背《中華人民共和國公務(wù)員法》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

六、被提名人出任獨董不容易違背中共中央紀委《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

七、被提名人出任獨董不容易違背中共中央組織部《關(guān)于進一步規(guī)范黨政領(lǐng)導干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

八、被提名人出任獨董不容易違背中共中央紀委、國家教育部、監(jiān)察部門《關(guān)于加強高等學校反腐倡廉建設(shè)的意見》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

九、被提名人出任獨董不容易違背中央人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨立董事和外部監(jiān)事制度指引》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

十、被提名人出任獨董不容易違背證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

十一、被提名人出任獨董不容易違背中國銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

十二、被提名人出任獨董不容易違背中國銀監(jiān)會《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險機構(gòu)獨立董事管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

十三、被提名人出任獨董不容易違背其他法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和深圳交易所交易規(guī)則等針對單獨董事任職資格的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

十四、被提名人具有上市企業(yè)運行有關(guān)基本知識，了解相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章及深圳交易所交易規(guī)則，具備五年以上執(zhí)行單獨董事職責所必須的工作經(jīng)歷。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

十五、被提名人以及直系血親、社會關(guān)系均不是企業(yè)及其附屬公司就職。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

十六、被提名人以及直系血親并不是直接和間接持有公司已發(fā)行股份1%之上股東，并不是上市企業(yè)前十名持股人中法人股東。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

十七、被提名人以及直系血親沒有在直接和間接持有公司已發(fā)行股份5%之上股東企業(yè)就職，都不在上市企業(yè)前五名公司股東企業(yè)就職。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

十八、被提名人以及直系血親沒有在公司控股股東、控股股東及其附屬公司就職。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

十九、被候選人并不是為公司發(fā)展以及大股東、控股股東或其分別附設(shè)公司提供會計、法律法規(guī)、咨詢等服務(wù)項目工作的人員，包含但是不限于提供服務(wù)中介服務(wù)的團隊全體成員、各個核查工作人員、在匯報上簽名工作的人員、合作伙伴及負責人。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十、被候選人的人都不在和企業(yè)和大股東、控股股東或其各自附設(shè)公司有重要經(jīng)濟往來的部門就職，都不在有重要經(jīng)濟往來部門的大股東企業(yè)就職。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十一、被候選人人們在近期十二個月內(nèi)不具備前六項列出任一種情況。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十二、被提名人不是被證監(jiān)會采用證券市場禁入對策，且時限并未期滿工作的人員。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十三、被提名人不是被證交所公布評定不適宜出任上市公司董事、監(jiān)事會和高管人員，且時限并未期滿工作的人員。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十四、被候選人并不是近期三十六個月內(nèi)部原因證券基金違法犯罪，遭受司法部門刑事處分或是證監(jiān)會行政處罰工作人員。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十五、被提名人近期三十六月無遭受證交所公開譴責或三次之上處理決定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十六、被提名人已因做為失信懲戒目標等所以被發(fā)改委等部委局評定限定出任上市公司董事職位。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十七、被候選人并不是往日就職獨董期內(nèi)因連續(xù)三次未親身參加董事會會議或是兩度無法親身參加都不授權(quán)委托別的執(zhí)行董事參加董事會會議被股東會報請股東會給予更換，沒滿十二個月工作的人員。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：______________________________

二十八、包含企業(yè)以內(nèi)，被提名人擔任獨董的海內(nèi)外上市公司數(shù)量不得超過5家。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十九、被候選人人們在企業(yè)持續(xù)出任獨董不得超過六年。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

三十、本提名人早已催促董事會要被提名人職業(yè)、文憑、專業(yè)資格證書、詳盡的工作經(jīng)歷、所有做兼職情況等詳細資料予以公布。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

三十一、被提名人往日就職獨董期內(nèi)，不會有兩度未親身參加上市公司董事會大會的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：______________________________

三十二、被提名人往日就職獨董期內(nèi)，不會有持續(xù)十二個月未親身參加上市公司董事會大會次數(shù)超出期內(nèi)董事會會議總量的二分之一的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：______________________________

三十三、被提名人往日就職獨董期內(nèi)，不會有沒按規(guī)定發(fā)布獨董建議或公開發(fā)表單獨建議經(jīng)確認顯著與實際不符的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：______________________________

三十四、被提名人近期三十六個月內(nèi)不會有遭受證監(jiān)會之外的相關(guān)部門處罰情況。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

三十五、包含此次提名的企業(yè)以內(nèi)，被候選人的人都不存有另外在超出五家之上的企業(yè)出任執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員的情況。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

三十六、被候選人的人都不存有往日就職獨董任期屆滿前被上市企業(yè)提早撤職的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：______________________________

三十七、被候選人的人都不存有危害獨董誠實守信勤懇其他情形。

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如否，請詳細描述：______________________________

聲明人嚴正聲明：

本提名人確保以上申明真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；不然，本提名人想要擔負從而所引起的法律依據(jù)和理解深圳交易所的自律監(jiān)管對策或政紀處分。

本提名人受權(quán)企業(yè)董事長助理將該說明的具體內(nèi)容根據(jù)深圳交易所業(yè)務(wù)流程會員專區(qū)上傳、報贈給深圳交易所或?qū)ν忾_放公示，董事長助理的上述行為視作為根本提名人個人行為，由本提名人承擔相應(yīng)的責任。

提名人（蓋公章）：北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司股東會

2023年3月28日

北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司

單獨董事提名人申明

提名人北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司股東會現(xiàn)將候選人李振進為北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司第九屆股東會獨董侯選人發(fā)布公布申明。被候選人人已書面確認擔任北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司第九屆股東會獨董侯選人。此次候選人要在深入了解被提名人職業(yè)類型、文憑、專業(yè)資格證書、詳盡的工作經(jīng)歷、所有做兼職等問題后所作出的，本提名人覺得被提名人符合相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和深圳交易所交易規(guī)則對獨董侯選人任職要求及自覺性的需求，實際申明如下所示：

一、被候選人的人都不存有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條等相關(guān)規(guī)定不可出任董事的情況。

√是□否

如否，請詳細描述：____________________________

二、被提名人合乎證監(jiān)會《上市公司獨立董事規(guī)則》要求自主的董事任職資格條件。

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如否，請詳細描述：____________________________

三、被提名人合乎企業(yè)章程所規(guī)定的獨董任職要求。

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如否，請詳細描述：______________________________

四、被提名人早已接受培訓并獲得證交所承認的從業(yè)證書。

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如否，請詳細描述：______________________________

五、被提名人出任獨董不容易違背《中華人民共和國公務(wù)員法》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

六、被提名人出任獨董不容易違背中共中央紀委《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

七、被提名人出任獨董不容易違背中共中央組織部《關(guān)于進一步規(guī)范黨政領(lǐng)導干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

八、被提名人出任獨董不容易違背中共中央紀委、國家教育部、監(jiān)察部門《關(guān)于加強高等學校反腐倡廉建設(shè)的意見》的有關(guān)規(guī)定。

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如否，請詳細描述：______________________________

九、被提名人出任獨董不容易違背中央人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨立董事和外部監(jiān)事制度指引》的有關(guān)規(guī)定。

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如否，請詳細描述：______________________________

十、被提名人出任獨董不容易違背證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的有關(guān)規(guī)定。

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如否，請詳細描述：______________________________

十一、被提名人出任獨董不容易違背中國銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

十二、被提名人出任獨董不容易違背中國銀監(jiān)會《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險機構(gòu)獨立董事管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

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如否，請詳細描述：______________________________

十三、被提名人出任獨董不容易違背其他法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和深圳交易所交易規(guī)則等針對單獨董事任職資格的有關(guān)規(guī)定。

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如否，請詳細描述：______________________________

十四、被提名人具有上市企業(yè)運行有關(guān)基本知識，了解相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章及深圳交易所交易規(guī)則，具備五年以上執(zhí)行單獨董事職責所必須的工作經(jīng)歷。

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如否，請詳細描述：______________________________

十五、被提名人以及直系血親、社會關(guān)系均不是企業(yè)及其附屬公司就職。

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如否，請詳細描述：______________________________

十六、被提名人以及直系血親并不是直接和間接持有公司已發(fā)行股份1%之上股東，并不是上市企業(yè)前十名持股人中法人股東。

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如否，請詳細描述：______________________________

十七、被提名人以及直系血親沒有在直接和間接持有公司已發(fā)行股份5%之上股東企業(yè)就職，都不在上市企業(yè)前五名公司股東企業(yè)就職。

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如否，請詳細描述：______________________________

十八、被提名人以及直系血親沒有在公司控股股東、控股股東及其附屬公司就職。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

十九、被候選人并不是為公司發(fā)展以及大股東、控股股東或其分別附設(shè)公司提供會計、法律法規(guī)、咨詢等服務(wù)項目工作的人員，包含但是不限于提供服務(wù)中介服務(wù)的團隊全體成員、各個核查工作人員、在匯報上簽名工作的人員、合作伙伴及負責人。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十、被候選人的人都不在和企業(yè)和大股東、控股股東或其各自附設(shè)公司有重要經(jīng)濟往來的部門就職，都不在有重要經(jīng)濟往來部門的大股東企業(yè)就職。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十一、被候選人人們在近期十二個月內(nèi)不具備前六項列出任一種情況。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十二、被提名人不是被證監(jiān)會采用證券市場禁入對策，且時限并未期滿工作的人員。

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如否，請詳細描述：______________________________

二十三、被提名人不是被證交所公布評定不適宜出任上市公司董事、監(jiān)事會和高管人員，且時限并未期滿工作的人員。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十四、被候選人并不是近期三十六個月內(nèi)部原因證券基金違法犯罪，遭受司法部門刑事處分或是證監(jiān)會行政處罰工作人員。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十五、被提名人近期三十六月無遭受證交所公開譴責或三次之上處理決定。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十六、被提名人已因做為失信懲戒目標等所以被發(fā)改委等部委局評定限定出任上市公司董事職位。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十七、被候選人并不是往日就職獨董期內(nèi)因連續(xù)三次未親身參加董事會會議或是兩度無法親身參加都不授權(quán)委托別的執(zhí)行董事參加董事會會議被股東會報請股東會給予更換，沒滿十二個月工作的人員。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：______________________________

二十八、包含企業(yè)以內(nèi)，被提名人擔任獨董的海內(nèi)外上市公司數(shù)量不得超過5家。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

二十九、被候選人人們在企業(yè)持續(xù)出任獨董不得超過六年。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

三十、本提名人早已催促董事會要被提名人職業(yè)、文憑、專業(yè)資格證書、詳盡的工作經(jīng)歷、所有做兼職情況等詳細資料予以公布。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

三十一、被提名人往日就職獨董期內(nèi)，不會有兩度未親身參加上市公司董事會大會的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：______________________________

三十二、被提名人往日就職獨董期內(nèi)，不會有持續(xù)十二個月未親身參加上市公司董事會大會次數(shù)超出期內(nèi)董事會會議總量的二分之一的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：______________________________

三十三、被提名人往日就職獨董期內(nèi)，不會有沒按規(guī)定發(fā)布獨董建議或公開發(fā)表單獨建議經(jīng)確認顯著與實際不符的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：______________________________

三十四、被提名人近期三十六個月內(nèi)不會有遭受證監(jiān)會之外的相關(guān)部門處罰情況。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

三十五、包含此次提名的企業(yè)以內(nèi)，被候選人的人都不存有另外在超出五家之上的企業(yè)出任執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員的情況。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

三十六、被候選人的人都不存有往日就職獨董任期屆滿前被上市企業(yè)提早撤職的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：______________________________

三十七、被候選人的人都不存有危害獨董誠實守信勤懇其他情形。

√是□否

如否，請詳細描述：______________________________

聲明人嚴正聲明：

本提名人確保以上申明真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；不然，本提名人想要擔負從而所引起的法律依據(jù)和理解深圳交易所的自律監(jiān)管對策或政紀處分。

本提名人受權(quán)企業(yè)董事長助理將該說明的具體內(nèi)容根據(jù)深圳交易所業(yè)務(wù)流程會員專區(qū)上傳、報贈給深圳交易所或?qū)ν忾_放公示，董事長助理的上述行為視作為根本提名人個人行為，由本提名人承擔相應(yīng)的責任。

提名人（蓋公章）：北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司

股東會

2023年3月28日

北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司

獨董侯選人申明

聲明人沈保根，做為北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司第九屆股東會獨董侯選人，現(xiàn)公布申明和保障，自己與本企業(yè)中間不存在什么危害自己自覺性之間的關(guān)系，并符合相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和深圳交易所交易規(guī)則對獨董侯選人任職要求及自覺性的需求，實際申明如下所示：

一、自己不會有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條等相關(guān)規(guī)定不可出任董事的情況。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二、自己合乎證監(jiān)會《上市公司獨立董事規(guī)則》要求自主的董事任職資格條件。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

三、自己合乎該企業(yè)章程所規(guī)定的獨董任職要求。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

四、自己早已接受培訓并獲得證交所承認的從業(yè)證書。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

五、自己出任獨董不容易違背《中華人民共和國公務(wù)員法》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

六、自己出任獨董不容易違背中共中央紀委《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

七、自己出任獨董不容易違背中共中央組織部《關(guān)于進一步規(guī)范黨政領(lǐng)導干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

八、自己出任獨董不容易違背中共中央紀委、國家教育部、監(jiān)察部門《關(guān)于加強高等學校反腐倡廉建設(shè)的意見》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

九、自己出任獨董不容易違背中央人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨立董事和外部監(jiān)事制度指引》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十、自己出任獨董不容易違背證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十一、自己出任獨董不容易違背中國銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十二、自己出任獨董不容易違背中國銀監(jiān)會《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險機構(gòu)獨立董事管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十三、自己出任獨董不容易違背其他法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和深圳交易所交易規(guī)則等針對單獨董事任職資格的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十四、自己具有上市企業(yè)運行有關(guān)基本知識，了解相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章及深圳交易所交易規(guī)則，具備五年以上執(zhí)行單獨董事職責所必須的工作經(jīng)歷。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十五、本人及其自己直系血親、社會關(guān)系均沒有在該企業(yè)及其附屬公司就職。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十六、本人及其自己直系血親并不是直接和間接擁有該企業(yè)已發(fā)行股份1%之上股東，并不是該上市企業(yè)前十名持股人中法人股東。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十七、本人及其自己直系血親沒有在直接和間接擁有該企業(yè)已發(fā)行股份5%之上股東企業(yè)就職，都不在該上市企業(yè)前五名公司股東企業(yè)就職。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十八、本人及其自己直系血親沒有在該公司控股股東、控股股東及其附屬公司就職。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十九、自己不是為了該企業(yè)以及大股東、控股股東或其分別附設(shè)公司提供會計、法律法規(guī)、咨詢等服務(wù)項目工作的人員，包含但是不限于提供服務(wù)中介服務(wù)的團隊全體成員、各個核查工作人員、在匯報上簽名工作的人員、合作伙伴及負責人。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十、本人不在與本企業(yè)和大股東、控股股東或其各自附設(shè)公司有重要經(jīng)濟往來的部門就職，都不在有重要經(jīng)濟往來部門的大股東企業(yè)就職。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十一、此前在近期十二個月內(nèi)不具備前六項列出任一種情況。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十二、自己不是被證監(jiān)會采用證券市場禁入對策，且時限并未期滿工作的人員。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十三、自己不是被證交所公布評定不適宜出任上市公司董事、監(jiān)事會和高管人員，且時限并未期滿工作的人員。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十四、自己并不是近期三十六個月內(nèi)部原因證券基金違法犯罪，遭受司法部門刑事處分或是證監(jiān)會行政處罰工作人員。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十五、自己近期三十六月無遭受證交所公開譴責或三次之上處理決定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十六、自己已因做為失信懲戒目標等所以被發(fā)改委等部委局評定限定出任上市公司董事職位。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十七、自己并不是往日就職獨董期內(nèi)因連續(xù)三次未親身參加董事會會議或是兩度無法親身參加都不授權(quán)委托別的執(zhí)行董事參加董事會會議被股東會報請股東會給予更換，沒滿十二個月工作的人員。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：_____________________________

二十八、包含該公司在內(nèi)，自己擔任獨董的海內(nèi)外上市公司數(shù)量不得超過5家。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十九、此前在該企業(yè)持續(xù)出任獨董不得超過六年。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

三十、自己早已依據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》規(guī)定，授權(quán)委托該董事會將個人的職業(yè)類型、文憑、專業(yè)資格證書、詳盡的工作經(jīng)歷、所有做兼職情況等詳細資料予以公布。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

三十一、自己往日就職獨董期內(nèi)，不會有兩度未親身參加上市公司董事會大會的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：_____________________________

三十二、自己往日就職獨董期內(nèi)，不會有持續(xù)十二個月未親身參加上市公司董事會大會次數(shù)超出期內(nèi)董事會會議總量的二分之一的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：_____________________________

三十三、自己往日就職獨董期內(nèi)，不會有沒按規(guī)定發(fā)布獨董建議或公開發(fā)表單獨建議經(jīng)確認顯著與實際不符的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：_____________________________

三十四、自己近期三十六個月內(nèi)不會有遭受證監(jiān)會之外的相關(guān)部門處罰情況。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

三十五、包含該公司在內(nèi)，自己不會有另外在超出五家之上的企業(yè)出任執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員的情況。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

三十六、自己不會有往日就職獨董任期屆滿前被上市企業(yè)提早撤職的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：_____________________________

三十七、自己不會有危害獨董誠實守信勤懇其他情形。

√是□否

如否，請詳細描述：____________________________

聲明人嚴正聲明：

自己徹底清晰獨董的工作職責，確保以上申明真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；不然，自己想要擔負從而所引起的法律依據(jù)和理解深圳交易所的自律監(jiān)管對策或政紀處分。此前在擔該公司獨立董事期內(nèi)，將嚴格執(zhí)行證監(jiān)會和深圳交易所的有關(guān)規(guī)定，保證有充足時間和精力勤勉盡責地做好本職工作，做出獨立思考，不會受到該企業(yè)實際控股人、控股股東或其它與公司存在利益關(guān)系的單位或者個人產(chǎn)生的影響。自己出任該公司獨立董事期內(nèi)，若出現(xiàn)不符單獨董事任職資格情況的，自己將及時向領(lǐng)導董事會報告并及時辭掉該公司獨立董事職位。

自己受權(quán)該企業(yè)董事長助理將該說明的具體內(nèi)容及其它相關(guān)個人的信息內(nèi)容根據(jù)深圳交易所業(yè)務(wù)流程會員專區(qū)上傳、報贈給深圳交易所或?qū)ν忾_放公示，董事長助理的上述行為視作為自己個人行為，由考生本人承擔相應(yīng)的責任。

聲明人：沈保根

日期：2023年3月28日

北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司

獨董侯選人申明

聲明人_王彥超_，做為北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司第九屆股東會獨董侯選人，現(xiàn)公布申明和保障，自己與本企業(yè)中間不存在什么危害自己自覺性之間的關(guān)系，并符合相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和深圳交易所交易規(guī)則對獨董侯選人任職要求及自覺性的需求，實際申明如下所示：

一、自己不會有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條等相關(guān)規(guī)定不可出任董事的情況。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二、自己合乎證監(jiān)會《上市公司獨立董事規(guī)則》要求自主的董事任職資格條件。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

三、自己合乎該企業(yè)章程所規(guī)定的獨董任職要求。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

四、自己早已接受培訓并獲得證交所承認的從業(yè)證書。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

五、自己出任獨董不容易違背《中華人民共和國公務(wù)員法》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

六、自己出任獨董不容易違背中共中央紀委《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

七、自己出任獨董不容易違背中共中央組織部《關(guān)于進一步規(guī)范黨政領(lǐng)導干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

八、自己出任獨董不容易違背中共中央紀委、國家教育部、監(jiān)察部門《關(guān)于加強高等學校反腐倡廉建設(shè)的意見》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

九、自己出任獨董不容易違背中央人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨立董事和外部監(jiān)事制度指引》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十、自己出任獨董不容易違背證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十一、自己出任獨董不容易違背中國銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十二、自己出任獨董不容易違背中國銀監(jiān)會《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險機構(gòu)獨立董事管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十三、自己出任獨董不容易違背其他法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和深圳交易所交易規(guī)則等針對單獨董事任職資格的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十四、自己具有上市企業(yè)運行有關(guān)基本知識，了解相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章及深圳交易所交易規(guī)則，具備五年以上執(zhí)行單獨董事職責所必須的工作經(jīng)歷。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十五、本人及其自己直系血親、社會關(guān)系均沒有在該企業(yè)及其附屬公司就職。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十六、本人及其自己直系血親并不是直接和間接擁有該企業(yè)已發(fā)行股份1%之上股東，并不是該上市企業(yè)前十名持股人中法人股東。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十七、本人及其自己直系血親沒有在直接和間接擁有該企業(yè)已發(fā)行股份5%之上股東企業(yè)就職，都不在該上市企業(yè)前五名公司股東企業(yè)就職。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十八、本人及其自己直系血親沒有在該公司控股股東、控股股東及其附屬公司就職。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十九、自己不是為了該企業(yè)以及大股東、控股股東或其分別附設(shè)公司提供會計、法律法規(guī)、咨詢等服務(wù)項目工作的人員，包含但是不限于提供服務(wù)中介服務(wù)的團隊全體成員、各個核查工作人員、在匯報上簽名工作的人員、合作伙伴及負責人。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十、本人不在與本企業(yè)和大股東、控股股東或其各自附設(shè)公司有重要經(jīng)濟往來的部門就職，都不在有重要經(jīng)濟往來部門的大股東企業(yè)就職。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十一、此前在近期十二個月內(nèi)不具備前六項列出任一種情況。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十二、自己不是被證監(jiān)會采用證券市場禁入對策，且時限并未期滿工作的人員。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十三、自己不是被證交所公布評定不適宜出任上市公司董事、監(jiān)事會和高管人員，且時限并未期滿工作的人員。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十四、自己并不是近期三十六個月內(nèi)部原因證券基金違法犯罪，遭受司法部門刑事處分或是證監(jiān)會行政處罰工作人員。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十五、自己近期三十六月無遭受證交所公開譴責或三次之上處理決定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十六、自己已因做為失信懲戒目標等所以被發(fā)改委等部委局評定限定出任上市公司董事職位。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十七、自己并不是往日就職獨董期內(nèi)因連續(xù)三次未親身參加董事會會議或是兩度無法親身參加都不授權(quán)委托別的執(zhí)行董事參加董事會會議被股東會報請股東會給予更換，沒滿十二個月工作的人員。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：_____________________________

二十八、包含該公司在內(nèi)，自己擔任獨董的海內(nèi)外上市公司數(shù)量不得超過5家。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十九、此前在該企業(yè)持續(xù)出任獨董不得超過六年。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

三十、自己早已依據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》規(guī)定，授權(quán)委托該董事會將個人的職業(yè)類型、文憑、專業(yè)資格證書、詳盡的工作經(jīng)歷、所有做兼職情況等詳細資料予以公布。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

三十一、自己往日就職獨董期內(nèi)，不會有兩度未親身參加上市公司董事會大會的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：_____________________________

三十二、自己往日就職獨董期內(nèi)，不會有持續(xù)十二個月未親身參加上市公司董事會大會次數(shù)超出期內(nèi)董事會會議總量的二分之一的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：_____________________________

三十三、自己往日就職獨董期內(nèi)，不會有沒按規(guī)定發(fā)布獨董建議或公開發(fā)表單獨建議經(jīng)確認顯著與實際不符的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：_____________________________

三十四、自己近期三十六個月內(nèi)不會有遭受證監(jiān)會之外的相關(guān)部門處罰情況。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

三十五、包含該公司在內(nèi)，自己不會有另外在超出五家之上的企業(yè)出任執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員的情況。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

三十六、自己不會有往日就職獨董任期屆滿前被上市企業(yè)提早撤職的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：_____________________________

三十七、自己不會有危害獨董誠實守信勤懇其他情形。

√是□否

如否，請詳細描述：____________________________

聲明人嚴正聲明：

自己徹底清晰獨董的工作職責，確保以上申明真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；不然，自己想要擔負從而所引起的法律依據(jù)和理解深圳交易所的自律監(jiān)管對策或政紀處分。此前在擔該公司獨立董事期內(nèi)，將嚴格執(zhí)行證監(jiān)會和深圳交易所的有關(guān)規(guī)定，保證有充足時間和精力勤勉盡責地做好本職工作，做出獨立思考，不會受到該企業(yè)實際控股人、控股股東或其它與公司存在利益關(guān)系的單位或者個人產(chǎn)生的影響。自己出任該公司獨立董事期內(nèi)，若出現(xiàn)不符單獨董事任職資格情況的，自己將及時向領(lǐng)導董事會報告并及時辭掉該公司獨立董事職位。

自己受權(quán)該企業(yè)董事長助理將該說明的具體內(nèi)容及其它相關(guān)個人的信息內(nèi)容根據(jù)深圳交易所業(yè)務(wù)流程會員專區(qū)上傳、報贈給深圳交易所或?qū)ν忾_放公示，董事長助理的上述行為視作為自己個人行為，由考生本人承擔相應(yīng)的責任。

聲明人：王彥超

日期：2023年3月28日

北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司

獨董侯選人申明

聲明人李振進，做為北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司第九屆股東會獨董侯選人，現(xiàn)公布申明和保障，自己與本企業(yè)中間不存在什么危害自己自覺性之間的關(guān)系，并符合相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和深圳交易所交易規(guī)則對獨董侯選人任職要求及自覺性的需求，實際申明如下所示：

一、自己不會有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條等相關(guān)規(guī)定不可出任董事的情況。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二、自己合乎證監(jiān)會《上市公司獨立董事規(guī)則》要求自主的董事任職資格條件。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

三、自己合乎該企業(yè)章程所規(guī)定的獨董任職要求。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

四、自己早已接受培訓并獲得證交所承認的從業(yè)證書。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

五、自己出任獨董不容易違背《中華人民共和國公務(wù)員法》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

六、自己出任獨董不容易違背中共中央紀委《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

七、自己出任獨董不容易違背中共中央組織部《關(guān)于進一步規(guī)范黨政領(lǐng)導干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

八、自己出任獨董不容易違背中共中央紀委、國家教育部、監(jiān)察部門《關(guān)于加強高等學校反腐倡廉建設(shè)的意見》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

九、自己出任獨董不容易違背中央人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨立董事和外部監(jiān)事制度指引》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十、自己出任獨董不容易違背證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十一、自己出任獨董不容易違背中國銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十二、自己出任獨董不容易違背中國銀監(jiān)會《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險機構(gòu)獨立董事管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十三、自己出任獨董不容易違背其他法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和深圳交易所交易規(guī)則等針對單獨董事任職資格的有關(guān)規(guī)定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十四、自己具有上市企業(yè)運行有關(guān)基本知識，了解相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章及深圳交易所交易規(guī)則，具備五年以上執(zhí)行單獨董事職責所必須的工作經(jīng)歷。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十五、本人及其自己直系血親、社會關(guān)系均沒有在該企業(yè)及其附屬公司就職。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十六、本人及其自己直系血親并不是直接和間接擁有該企業(yè)已發(fā)行股份1%之上股東，并不是該上市企業(yè)前十名持股人中法人股東。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十七、本人及其自己直系血親沒有在直接和間接擁有該企業(yè)已發(fā)行股份5%之上股東企業(yè)就職，都不在該上市企業(yè)前五名公司股東企業(yè)就職。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十八、本人及其自己直系血親沒有在該公司控股股東、控股股東及其附屬公司就職。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

十九、自己不是為了該企業(yè)以及大股東、控股股東或其分別附設(shè)公司提供會計、法律法規(guī)、咨詢等服務(wù)項目工作的人員，包含但是不限于提供服務(wù)中介服務(wù)的團隊全體成員、各個核查工作人員、在匯報上簽名工作的人員、合作伙伴及負責人。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十、本人不在與本企業(yè)和大股東、控股股東或其各自附設(shè)公司有重要經(jīng)濟往來的部門就職，都不在有重要經(jīng)濟往來部門的大股東企業(yè)就職。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十一、此前在近期十二個月內(nèi)不具備前六項列出任一種情況。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十二、自己不是被證監(jiān)會采用證券市場禁入對策，且時限并未期滿工作的人員。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十三、自己不是被證交所公布評定不適宜出任上市公司董事、監(jiān)事會和高管人員，且時限并未期滿工作的人員。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十四、自己并不是近期三十六個月內(nèi)部原因證券基金違法犯罪，遭受司法部門刑事處分或是證監(jiān)會行政處罰工作人員。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十五、自己近期三十六月無遭受證交所公開譴責或三次之上處理決定。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十六、自己已因做為失信懲戒目標等所以被發(fā)改委等部委局評定限定出任上市公司董事職位。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十七、自己并不是往日就職獨董期內(nèi)因連續(xù)三次未親身參加董事會會議或是兩度無法親身參加都不授權(quán)委托別的執(zhí)行董事參加董事會會議被股東會報請股東會給予更換，沒滿十二個月工作的人員。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：_____________________________

二十八、包含該公司在內(nèi)，自己擔任獨董的海內(nèi)外上市公司數(shù)量不得超過5家。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

二十九、此前在該企業(yè)持續(xù)出任獨董不得超過六年。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

三十、自己早已依據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》規(guī)定，授權(quán)委托該董事會將個人的職業(yè)類型、文憑、專業(yè)資格證書、詳盡的工作經(jīng)歷、所有做兼職情況等詳細資料予以公布。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

三十一、自己往日就職獨董期內(nèi)，不會有兩度未親身參加上市公司董事會大會的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：_____________________________

三十二、自己往日就職獨董期內(nèi)，不會有持續(xù)十二個月未親身參加上市公司董事會大會次數(shù)超出期內(nèi)董事會會議總量的二分之一的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：_____________________________

三十三、自己往日就職獨董期內(nèi)，不會有沒按規(guī)定發(fā)布獨董建議或公開發(fā)表單獨建議經(jīng)確認顯著與實際不符的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：_____________________________

三十四、自己近期三十六個月內(nèi)不會有遭受證監(jiān)會之外的相關(guān)部門處罰情況。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

三十五、包含該公司在內(nèi)，自己不會有另外在超出五家之上的企業(yè)出任執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員的情況。

√是□否

如否，請詳細描述：_____________________________

三十六、自己不會有往日就職獨董任期屆滿前被上市企業(yè)提早撤職的情況。

√是□否□不適合

如否，請詳細描述：_____________________________

三十七、自己不會有危害獨董誠實守信勤懇其他情形。

√是□否

如否，請詳細描述：____________________________

聲明人嚴正聲明：

自己徹底清晰獨董的工作職責，確保以上申明真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；不然，自己想要擔負從而所引起的法律依據(jù)和理解深圳交易所的自律監(jiān)管對策或政紀處分。此前在擔該公司獨立董事期內(nèi)，將嚴格執(zhí)行證監(jiān)會和深圳交易所的有關(guān)規(guī)定，保證有充足時間和精力勤勉盡責地做好本職工作，做出獨立思考，不會受到該企業(yè)實際控股人、控股股東或其它與公司存在利益關(guān)系的單位或者個人產(chǎn)生的影響。自己出任該公司獨立董事期內(nèi)，若出現(xiàn)不符單獨董事任職資格情況的，自己將及時向領(lǐng)導董事會報告并及時辭掉該公司獨立董事職位。

自己受權(quán)該企業(yè)董事長助理將該說明的具體內(nèi)容及其它相關(guān)個人的信息內(nèi)容根據(jù)深圳交易所業(yè)務(wù)流程會員專區(qū)上傳、報贈給深圳交易所或?qū)ν忾_放公示，董事長助理的上述行為視作為自己個人行為，由考生本人承擔相應(yīng)的責任。

聲明人：李振進

日期：2023年3月28日